上市公司市值管理成证券公司新课题（小编整理）

第一篇：上市公司市值管理成证券公司新课题

上市公司市值管理成证券公司新课题

根据中国登记结算公司2008年6月统计月报披露的“大小非”解禁数据显示，截至2008年6月，由于股权分置改革而形成的限售股份共4572.44亿股，未解禁股改限售股份存量为3717.84亿股；而累计解禁股数量为842.96亿股，累计减持股数量为250.07亿股，后者占前者的比例为29.67％。由于“大非”受制于控股地位和国企的身份，大规模减持的可能性很小，因此，未来随着“大非”解禁比重的不断上升，减持规模占解禁规模的比重会逐步下降。

2008年大宗交易成交金额约占总体减持规模的2％，以后各年会增加至10％。除此以外，市场每年还由于IPO和定向增发等股权融资活动而新增相当数量的限售股。考虑到IPO机构配售股和IPO一般配售股的禁售期为3个月（定向增发的股份占比较少），预计其中每年约20％的股份进入减持。

2008年4月22日，中国证监会颁布了《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》，此后几个月，大宗交易成交金额不断上升。发起人限售股和战略配售部分的股份每年减持约10000亿元。实际上，除了上述“大小非”以外，还有四类存量限售股部分：这包括IPO形成的发起人限售股，定向增发的限售股份，高管持股的限售部分，公司IPO时战略配售机构的限售股份。根据Wind资讯，这五类限售股份目前一共约有1.4万亿股。考虑到实际中大多数发起人限售股和战略配售部分的股份不大可能很快减持，我们初步测试出每年仅约占上述全部存量限售股部分约7％的减持意愿强烈的限售股部分（包括IPO机构配售股、IPO一般配售股等）可能会到期立即减持，这相当于每年减持约980亿股，如果按照目前A股市场平均股价在12元计算，则每年减持约10000亿元多。

随着大小非解禁规模的扩大以及去年下半年以来货币从紧政策导致的企业融资困难影响，上市公司市值管理突然成为一种巨大的市场需求，众多金融企业纷纷开拓上市公司市值管理业务。对于“大小非”解禁带来的减持问题，已经有部分对市场敏感的机构开始了积极的探索。起初“大小非”获得流通权后的减持冲动为市场所恐，然而，自2006年6月第一批股改“大小非”解禁至今，获得解禁的股份只有30%选择减持，连平均日交易量的1%都不到，对市场远未造成恐慌性的影响。如果认定“大小非”解禁后的唯一选择就是减持，是片面的。实际上，很多“大小非”并不一定选择出售股权，而是谋求对其所持股权的市值进行管理，获得更高或更长期的收益。

“大小非”在解禁后共有三大需求：一是套现需求，持有大量股票却难以变现；二是投资需求，在不变现的情况下，谋求股权增值；三是融资需求，在国家实行紧缩的宏观政策后，很多企业和机构融资困难，试图通过“大小非”解决一部分融资需求。

而对“大小非”的股票管理模式，根据业务开发主体，我们可以分为以下几种模式：

1以证券公司为主体的专户理财模式

所谓“市值管理业务”，就是替“大小非”管理股权，“相当于基金的专户理财”。券商市值管理本质是定向资产管理。市值管理是定向资产管理的一种。它是基于资产的市值信号，综合运用多种科学与合规的价值经营方法和手段，达到公司价值创造的最大化，以及资产配置的最优化的战略管理行为。而券商定向理财又称专户理财，是指证券公司依照中国证券会的《证券公司定向资产管理业务实施细则》，接受单一客户委托，依照细则的规定与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，以客户的名义、为客户的利益，管理客户委托资产的行为。特点是产品专业性很强，往往针对的是成熟和有特殊要求的投资者，其专业投资门槛高，风险和收益也较高，产品往往结合证券公司自身的专业特长，如投行和证券研究优势，进行设计。

这类产品具有定制化、客户导向、无缝沟通、透明灵活、高度流动和专业性强等特点，可满足高客户个性化的财富管理要求。券商市值管理能够获取管理费收入和超额利润的提成收益。市值管理借助券商客户资产管理部门的专业资产管理经验和营业部门的实务操作经验，可以直接有效地沟通客户的需求，从而既能盘活营业部的存量客户资产、又能提高其经纪业务交易量，甚至能使流动性差的资产转变为证券公司的定向管理资产，从而使券商能够充分享受市值管理的管理费收入和资产管理的超额利润的提成收益。更重要的是，随着近几年大小非解禁潮的到来，庞大的市值管理业务空间将进一步转变为券商的投行业务空间，并从股权增值管理、产业配套战略、财务顾问咨询、年金业务管理、兼并收购重组、结构融资投资等新的上下游业务链上拓展空间。

该业务主要有以下几种模式：

（1）做“大小非”在大宗交易系统减持的“对手盘”，然后在二级市场上替“大小非”套现；国有股东对把解禁股完全委托给一家金融机构进行管理并不是很放心，他们更倾向于将主动权掌握在自己手里，而让金融机构为他们提供操作策略或是寻找交易对手。

（2）对于不想套现或不能套现的“大小非”，券商可以提供多种“市值管理”服务。

券商收取一定比例的管理费管理一部分“大小非”的股份，一定的期限后，交还同样数量的股份，并对管理产生的收益进行分成。券商市值管理的基本盈利模式主要包括两种：一种是在能够满足客户基本的减持要求以后，期末收取客户资产总额的约1%左右作为券商的管理费收入（具体管理费率需要双方谈判确定）；当券商为客户获取了超额收益以后，可以与客户共享超额收益的分成，一般在10％－20％之间（具体分成比例需要双方谈判确定）。预计2009年券商市值管理综合收入将为29.16亿元。由此可知，2008－2012年，我国券商市值管理综合收入将分别为4.9亿元、29.16亿元、22.33亿元、22.17亿元和21.76亿元。市值管理下的投资机会—承销和股改业务强的大型券商更具优势。承销业务和股改业务市场份额居前的大型券商，将获得较高的市值管理业务市场份额。

不少国有股东非但不要求在一定时间内帮助其将股权减持，甚至不把提高市值作为市值管理的主要目的，而是要求通过市值管理，在一定时间内使这些国有股东持有的上市公司股权数量有所增加，提高对上市公司的控制权。

具有减持意愿的“大小非”由于规模较大，缺乏交易对方，由券商作为投资顾问，协助联系大宗交易的对方，并设定大宗交易的流程；对公司市值进行日常或特别时期管理的上市公司，聘请券商作为顾问，制定该上市公司平常或特别时期（如企业危机时期、重大并购时期等）的市值管理方案，获得专业的金融服务，以实现更高的市值；对于缺乏市场把握能力的“大小非”来说，由专门的金融机构作为顾问，设计有针对性的减持方案，确定股票卖出的时间和价格，取得更高的市场收益。投资顾问虽然是间接管理，但管理成本相对比较低，而且能够规避一些政策上的障碍。证券公司按要求在各项业务之间设立“防火墙”，如果能通过专户开展这项业务当然很好，但现在主要面临两个问题，一是开展专户理财需要将这部分股权转移到专户里来，这样就会涉及非交易过户，对此有关部门是禁止的；二是将股权通过专户进行操作所获收益，与大小非股东自己在市场上减持所涉及的税收政策是不同的，面临更高的税收成本，因此现阶段通过专户理财直接进行大小非市值管理还存在技术性障碍，只能采取投资顾问这样的间接方式。

把投资顾问业务作为多元化经营的重要途径，开展市值管理业务的目的一方面是为了增加收入，另一方面也是希望通过服务，与企业建立长期的合作关系，进一步拓展其在年金、专户方面的业务空间。券商接受委托不仅对客户的可流通股进行部分变现或彻底减持，还会针对客户的产业布局和规划，代为寻找目标公司进行股权形式的操作。在实现保值和增值目标的同时，通过战略性参股其它公司以达到产业合作的目的。

需要注意的问题：

目前“大小非”仍以减持套现为主要目的，因此，如何迅速变现成为“大小非”希望券商帮助解决的问题，不少“大小非”直接表示，希望券商能够接手其手上的股权，并先支付资金。这种要求对证券公司而言显然难以接受。现阶段证券公司提出的保值、增值服务，对大部分急需资金的“大小非”而言基本没有吸引力。因为“大小非”和证券公司的目标不一致。

要推动该项业务发展，应该先完善制度。监管层也并未下发实施细则和如何收费等，让该项业务的开展困难重重。此前监管层提出通过券商中介达成交易，引入二次发售机制，完善大宗股份减持的市场约束、减震和信息披露制度等举措，但目前还未出台具体的实施细则。券商开展“大小非”的市值管理业务难度很大。

对于“大小非”委托券商进行市值管理能否减轻二级市场压力的问题，目前券商能够开展的市值管理业务难以减轻二级市场的压力。因为券商提供的服务主要还是帮助“大小非”在二级市场进行减持，只不过是选择更适合的价格和时间区间而已，即便减持的时间被稍微延长，其对二级市场的冲击也基本上不会减少。

有些权重股的动向对整个行业板块甚至市场的走向也会有影响，当公司完全掌握或是能操纵这些解禁股的走向时，如何防止其他资产管理业务利用这些内幕信息获利？如果存在这种情况，又如何认定或者取证？

此外，大小非股东市值管理的目标也不一而同，有些股东希望在一定时间内减持解禁股，而另一些股东可能希望实现股权的保值增值，或是通过高抛低吸增加持股数量以达到巩固控制权的目的，因此当公司的其他公募基金同样拥有该股票的时候，完全可能出现方向相反的操作，到时如何判断这是巧合还是利用内幕进行交易？

目前一些公司在寻找市值管理客户的过程中，已经在刻意规避一些旗下重仓的股票，尽可能避免踩上违规操作的“红线”。

2以信托公司为主体的股权质押融资模式

（1）股权质押融资

这个资本市场的老游戏正成为“大小非”的新宠，该模式主要是将“大小非”所持有的非流通股作为质押，按照这些股票现有市值的一定比例折扣后，发行理财产品，产品到期后，融资企业回购质押的股票，中间设定保护客户利益的股票出售条款。为消除风险，此类产品嵌入了几种风控措施：一是担保；二是压到最低折扣；三是追加实物或资金抵押。

（2）信托受益权模式

该模式主要是具有减持意愿的“大小非”还未到减持时机和价格，又具有强烈的融资需求，委托信托公司设立信托受益权，获得部分资金。信托计划的收益来源于所持股票的现金分红、股票分红、股权增值、转让股权获得的增值收入等。例如，上海信托发行的“上市公司股权受益权投资资金信托计划”，募集的资金用于受让上海燊乾商务咨询有限公司持有的890万股（限售流通股）酒鬼酒股份有限公司股权受益权，同时进行股权质押，就采用的此种模式。此种模式的缺陷是尚有一些法律空白，由于现在股权信托登记制度没有建立，股权转让时不能做非交易过户，如果作为信托财产登记，基于股票的收益权最终有可能落空。

3以私募为主体的顾问业务模式

私募机构也在此类业务中寻找可发挥的空间。主要包括以下几类业务：一是代“大小非”管理股权，或者为它们提供财务咨询，尽量使它们在行业低谷的时候不要抛售，在行业景气的时候适当套现；二是作为“大小非”在大宗交易系统减持的“对手盘”，收取“过桥费”；三是做“财务投资者”，也就是购买信托公司为“大小非”设计的股权受益权信托产品。因为这类股权受益权信托风险很低，在风险可控的前提下能获得较高的收益。

4近半年来，随着开放式基金发行市场走向疲软，不少基金公司希望通过多元化经营继续开拓业务发展空间，而“大小非”的市值管理也成为基金公司新的业务拓展方向。目前一些基金公司已经进入操作阶段。

基金公司在开展此项业务时更多把目光瞄准“大非”客户。首先是意图开展此项业务的基金公司中相当部分拥有企业年金、专户理财等资格，这些业务的客户主要是效益比较好的国有大中型企业，其中不少是上市公司的国有控股股东，也是有市值管理需求的潜在客户，因此基金公司自然将这些“大非”股东作为其首要挖掘的对象；其次，“大非”股东由于受到国家产业政策的限制，其减持意愿与小非相比要弱得多，因此市值管理有可能成为这些企业的长期需求，基金公司也就有可能将其发展成自己的长期客户。

目前，包括银行、信托公司、证券公司、私募机构在内的各类金融机构都在积极以“大小非”为契机寻找新的业务增长点，有些已取得了较好的市场效果，特别是信托公司与银行联手推出了不少股权质押的产品，一方面为大小非解决了融资需求，另一方面也适应了现在的市场环境。据观察，借道信托融资的“大小非”有两类，一类是急需流动资金的实业企业，另一类是创投或风投公司。而券商及私募机构的“大小非”业务还处在起步阶段，由于其运作模式的复杂性超过银行和信托设计的产品，因此该业务的推出还需要一定时日的研究，但证券公司的市值管理能够在更广泛的范围内为“大小非”所持股份提供服务，因此该业务将有十分广阔的前景。

郭世涛

大通证券研发中心

第二篇：上市公司高管辞职报告

上市公司高管辞职报告

上市公司高管辞职报告1

尊敬的公司领导：

你们好！

能在过去六年里领导雅虎，我感到非常自豪。我要感谢董事会为我提供机会，让我在令人激动的互联网发展初级阶段领导雅虎这样具有开拓性的公司。

自xx年春天加盟雅虎之日起，我就一直同一些最卓越、最具创新精神、最专注的人士一起工作，这让我感到很幸运。当时正值互联网泡沫破碎，雅虎面临着严峻的挑战。但通过我们共同的努力，雅虎一直保持着令人惊叹的增长速度，为股东创造了巨大的价值。

今天，我们再度面临受众和广告客户需求大幅变化所带来的挑战。我们之中的每一个人都不会对公司近期的业绩满意。尽管遭遇困难，但雅虎的基础非常稳固，仍然是一家强大的公司。我们仍然是广告市场的领先者，在全球市场保持着令人生畏的`竞争力。此外，过去几个月我们取得了多项重要成就，包括推出了新搜索广告平台“巴拿马”，这一产品可以帮助我们获得一个更加光明的未来。

长期以来，我们一直在讨论确保雅虎高级管理层平稳过渡的重要性。不久前，我们还讨论了是否需要创建一支新管理团队，带领雅虎完成为期多年的战略转型。当谈到我未来的目标和计划时，我已经明确地告诉你们，我希望尽快辞去雅虎领导者的职务。我们已经达成共识，杨致远和苏珊·德克尔是一个完美组合，可以继续带领雅虎前进，因为他们有着卓越的才能，而且对于雅虎和所有员工非常专注。现在是新领导层上台的时候了，他们将带来不同的经营技巧和实力，将引导公司展现出全部实力。这是明智之举，现在正是行动之时。

杨致远和德克尔将会是一个不可能被击败的团队。杨致远一直被认为是一个有着远见卓识的人，是互联网先驱。他无以伦比的经验和创办公司xx年的积极参与，使他对业界有着独特的洞察力，并对雅虎的潜力有着清晰的认识。加入雅虎七年以来，德克尔在执行我们的战略中起到了非常重要的作用，并表现出了独特的领袖气质。杨致远和德克尔对我来说是很好的合作伙伴，我对能在新的职位上继续与他们共事感到高兴。

我对雅虎的未来和全体人员充满信心。我们有着独特的受众群体、广告和技术资产，随着互联网持续增长，我们也将变得更具价值。在新领导团队的带领下，雅虎将充分展现出自身的巨大潜力。

此致

敬礼！

辞职人：xxx

20xx年xx月xx日

上市公司高管辞职报告2

xx有限公司总经理室：

各位领导，我带着复杂的心情写这封辞职报告。由于您对我的能力的信任，使我得以加入公司，并且在短短的两年间获得了许多的机遇和挑战。经过这两年在公司从事的xx开发和xx管理工作，使我在xx开发，xx管理等领域学到了很多知识、积累了一定的`经验。对此我深怀感激！

由于薪金的原因，我不得不向公司提出申请，并希望能与今年x月xx日正式离职。

对于由此为公司造成的不便，我深感抱歉。但同时也希望公司能体恤我的个人实际，对我的申请予以考虑并批准为盼。

此致

敬礼！

辞职申请人：

20xx年12月7日

上市公司高管辞职报告3

X总：您好!

今天，当我怀着复杂的心情写这份报告之时，心中充满了迷茫和遗憾。今天算来差不多是我上任总经理一年了，其间的酸甜苦辣，一封信估计很难讲清楚。尽管这一年里已经取得了我们公司历史最好的业绩，但我还是决意离开，这种结局带给我更多的.是反思和迷惘。

第三篇：上市公司高管辞职报告

上市公司高管辞职报告

上市公司高管辞职报告1

xx有限公司总经理室：

各位领导，我带着复杂的心情写这封辞职报告。由于您对我的能力的'信任，使我得以加入公司，并且在短短的两年间获得了许多的机遇和挑战。经过这两年在公司从事的xx开发和xx管理工作，使我在xx开发，xx管理等领域学到了很多知识、积累了一定的经验。对此我深怀感激！

由于薪金的原因，我不得不向公司提出申请，并希望能与今年x月xx日正式离职。

对于由此为公司造成的不便，我深感抱歉。但同时也希望公司能体恤我的个人实际，对我的申请予以考虑并批准为盼。

此致

敬礼！

辞职申请人：

20xx年xx月xx日

上市公司高管辞职报告2

X总：您好!

今天，当我怀着复杂的.心情写这份报告之时，心中充满了迷茫和遗憾。今天算来差不多是我上任总经理一年了，其间的酸甜苦辣，一封信估计很难讲清楚。尽管这一年里已经取得了我们公司历史最好的业绩，但我还是决意离开，这种结局带给我更多的是反思和迷惘。

上市公司高管辞职报告3

尊敬的公司领导：

你们好！

能在过去六年里领导雅虎，我感到非常自豪。我要感谢董事会为我提供机会，让我在令人激动的互联网发展初级阶段领导雅虎这样具有开拓性的公司。

自xx年春天加盟雅虎之日起，我就一直同一些最卓越、最具创新精神、最专注的人士一起工作，这让我感到很幸运。当时正值互联网泡沫破碎，雅虎面临着严峻的挑战。但通过我们共同的努力，雅虎一直保持着令人惊叹的增长速度，为股东创造了巨大的价值。

今天，我们再度面临受众和广告客户需求大幅变化所带来的挑战。我们之中的每一个人都不会对公司近期的业绩满意。尽管遭遇困难，但雅虎的基础非常稳固，仍然是一家强大的公司。我们仍然是广告市场的领先者，在全球市场保持着令人生畏的竞争力。此外，过去几个月我们取得了多项重要成就，包括推出了新搜索广告平台“巴拿马”，这一产品可以帮助我们获得一个更加光明的未来。

长期以来，我们一直在讨论确保雅虎高级管理层平稳过渡的重要性。不久前，我们还讨论了是否需要创建一支新管理团队，带领雅虎完成为期多年的战略转型。当谈到我未来的目标和计划时，我已经明确地告诉你们，我希望尽快辞去雅虎领导者的职务。我们已经达成共识，杨致远和苏珊·德克尔是一个完美组合，可以继续带领雅虎前进，因为他们有着卓越的'才能，而且对于雅虎和所有员工非常专注。现在是新领导层上台的时候了，他们将带来不同的经营技巧和实力，将引导公司展现出全部实力。这是明智之举，现在正是行动之时。

杨致远和德克尔将会是一个不可能被击败的团队。杨致远一直被认为是一个有着远见卓识的人，是互联网先驱。他无以伦比的经验和创办公司xx年的积极参与，使他对业界有着独特的洞察力，并对雅虎的潜力有着清晰的认识。加入雅虎七年以来，德克尔在执行我们的战略中起到了非常重要的作用，并表现出了独特的领袖气质。杨致远和德克尔对我来说是很好的合作伙伴，我对能在新的职位上继续与他们共事感到高兴。

我对雅虎的未来和全体人员充满信心。我们有着独特的受众群体、广告和技术资产，随着互联网持续增长，我们也将变得更具价值。在新领导团队的带领下，雅虎将充分展现出自身的巨大潜力。

此致

敬礼！

辞职人：xxx

20xx年xx月xx日

第四篇：上市公司高管辞职报告

X总：

您好!

经过近一个月的慎重思考，我决定向公司提出辞职申请。我决定辞职的原因主要有以下三点，我离开之前，思考再三，我必须告知各位领导。

一、无法继续忍受XX公司土皇帝式或土财主式的管理模式。不容置疑的说X总是一个天才，个人能力十分突出，智商和悟性非常高，有许许多多值得我尊重和学习的地方。但是我是一个职业经理人，和XX公司只是劳动契约关系，是用自己的劳动换回一份报酬，不是老板从路边捡回来养大的孩子——想打就打，想骂就骂，在为一份报酬工作的同时，我还要自己的尊严和人格!

二、企业管理要遵循木桶原理，一个企业的管理水平的高低是取决于木桶最短的一块木板，而不是最长的一块。XX公司部分部门的管理水平非常之低，已经很难支持到人事部门的管理改善，某些部门的做法使我倍感无力!我感觉不到任何成就感和归属感!

三、对薪酬待遇十分不满。五年前我的收入水平已经是税后工资10000元/月。之所以选择低收入的XX公司，是对XX公司的前景心存幻想，侥幸的希望将来XX上市后自己也能分得一杯羹。可是，通过近X个月的观察，我知道在XX公司，我永远是一个外人(或者说是地主家的一个长工)，无论我如何努力，都不能得到老板的充分信任，分一杯羹的想法十分可笑!在连续数月惨遭克扣近1000元的所谓绩效工资之后，我对XX公司彻底失望了!

以上是本人的真实想法，可能有些不客观与狭隘，但是绝对都是我的肺腑之言。我的去意已决，望领导能体谅本人的情况，给予批准为谢!

关于离职时间，我尊重公司的决定，我可以立即离职，也可以30天后离职。如果公司决定我30天后离职，希望老板能公平的对待我，不要把我当坏人一样防范!

此致

敬礼!

辞职人：

20xx年xx月xx日

尊敬的领导：

我很遗憾自己在这个时候向公司正式提出辞职。

我自年月日进入***股份有限公司，年月日调入xx部门，至今已过半载，正是在这里我开始踏上了社会，完成了个人人生中的一次重要转变——从一个学生到社会人的转变。

在过去的半年里，公司给予了我良好的学习和锻炼机会，学到了一些新的东西充实了自己，增加了自己的一些知识和实践经验。我对于公司半年多的照顾表示真心的感谢!今天我选择离开并不是我对现在的工作畏惧，承受能力不行。经过慎重的思考，我发现在公司的工作离我的职业目标渐行渐远。人如果偏离了自己的职业目标，那剩下的光阴只会虚度一生，碌碌无为，不会给公司带来任何价值，相信公司领导能给予充分的谅解。

我也很清楚这时候向公司辞职于公司于自己都是一个考验，公司正值用人之际，公司项目的开展，所有的.前续工作在公司上下极力重视下一步步推进。也正是考虑到公司今后推进的合理性，本着对公司负责的态度，为了不让公司因我而造成的决策失误，我郑重向公司提出辞职。

祝公司项目推进顺利创造辉煌，祝公司的领导和同事们前程似锦鹏程万里!

此致

敬礼!

辞职人：

20xx年xx月xx日

尊敬的领导：

我怀着感恩和欣慰的心情在写这封辞职申请书，我将辞任XX公司管理层和董事会的工作。在公司永不停息的发展和努力奋斗中，不知不觉已走过十六个年头，从27岁走到43岁，这是我人生中最值得珍视的日子，我和所有XX人一起，见证并参与了中国互联网大潮，伴随团队一起成长，这让我的职业生涯感到特别开心。

我不是一个能力全面的人，领导力不是我的强项，在一家过两万人的企业里任职管理层，我有很多不足之处。加上近几年来，身体状况不太好，体力和精力成为一个大瓶颈。我深知公司所处是一个日新月异的行业，需要领导者全心投入和充沛精力，决不可以倚老卖老。我一直很希望，可以在公司培养出更全面的技术领导人，可以接替我更好地带领公司走向未来。

2年前我开始和Pony、Martin深入沟通我的想法，经过多次深入沟通，我们达成了一致。用两年的时间，在公司向移动互联网转型的过程中，帮助技术领军同事成长和完成交棒接力的过程。

很开心看到，经过多年的融合实战锻炼，公司的管理团队已有很长足的进步。Ls 带领的 TEG，Mark/Dowson 带领的IEG/MIG/SNG，Allenzhang带领的微信团队，这两年来取得重大进展，完成了面向移动互联网的关键组织变革。他们几位和团队一起风雨同行多年，无论在技术能力，在带领团队的领导力上，特别在企业文化上，都已取得团队的高度认同，他们已能很好的接棒。正因为伙伴们的良好成长和组织的进一步成熟，使得我可以有机会很放心地离任管理层，更换一种生活节奏。

离任管理层之后，我新的工作是将是XX学院的培训讲师，致力于公司技术理念和文化理念的传承工作。在帮助公司技术产品的同事成长助力上，一直是我未完成的心愿和兴趣所在。原来在管理层的工作太忙，很惭愧在这里花在XX学院的时间很少，贡献也少。希望退下管理层之后，可以有更多时间完成这个心愿。

十六年前，Pony和我在做IT工程师，我们有一个梦想，梦想我们可以做一个互联网产品给很多人用，同时可以养活自己。因为一个朴素的梦想，因为创业伙伴之间的相互鼓励，我们开始了XX的创业之旅。一个小公司能否凭技术和服务能生存下来 ？ 我们完全没有把握。

幸运的是我们遇上了中国互联网大发展的浪潮，深圳这座改革开放的窗口城市，具有浓厚的创业气氛，出于对互联网的热衷，我们一头撞进了互联网这个新兴行业。

感恩创业伙伴和管理团队，我的个性比较急躁和固执，能力不全面。是创业伙伴们对我的包容，让我可以发挥所长，修正我的缺点，帮助我成长。在公司发展的过程中，遇到过很多难关，难免经常有激烈的争论，但XX的管理团队一直具有很强的包容性，可以包容多种个性的伙伴，相互扶持，凝聚力量。能和这样的伙伴一起共事一起成长，是我的幸运。

感恩所有的XX同事。在许多同事身上，我感受到十年如一日的热忱和坚持。要做好互联网服务是挺苦挺累的事情，新事物、新问题层出不穷，用户的期望不断在提升，团队每天奔忙于各类改进，时刻面对各类突发事件，为了不让用户失望，XX人十年如一日用心的投入。许多可敬可爱的同事，他们并不仅仅是在做一份工作，而是用心做一份事业，用心帮助身边的同事。在他们身上，可以让人感受到团队的魅力。在公司的每一天，我都可以感受到XX人的正气和朝气，每天都能感受到工作的快乐。

公司发展的每个历史阶段，都必然会面临新问题和新挑战。我最关心的并不是业务得失成败，而是团队文化的凝聚。在我看来，一项业务受挫了，我们还可以重新再来。能让XX人全心投入，努力奋斗的原因，并不是公司收入、市场份额、股票升跌这些外在因素，而是这里有一群志同道合的人和气场，小伙伴们具有共同的价值观，渴望通过技术和产品改变世界。

移动互联网的大潮，将催生前所未有的创新机遇和前所未有的挑战。XX必然会遇到许多艰难险阻，期望XX人能时刻在意用户感受，永远对用户体验战战兢兢，永远对社会、对行业持敬畏之心，期望XX人能打造出让社会和行业受益，让生活更美好的生活平台。

最后，祝福所有XX的兄弟姐妹们身体健康和家庭幸福。

申请人：

申请日期：

尊敬的领导：

我很抱歉在这个时候向公司提出正式辞职。

我始终认为我们公司在本行业里是个一流的公司，不管是公司的规模，管理，企业文化还是对员工的待遇，福利。从还没毕业我就开始关注我们公司，我的许多学长和老乡也在公司就职，虽然在公司工作的时间不长，但我还是学到很多，作为一个刚刚跨出校门的毕业生来说，能在这样一个国有控股的大公司实习，磨练，是一个很好的经历。

但其工作性质和内容在我深刻接触以后发现确实不太适合我，并且父母都已年迈，家里无人照顾，人都有选择的权利，在经过深思熟虑以及和父母的商议过后，我在此时选择离开公司，我想对公司和我都是一个很好的结果。这个决定完全是出于个人原因。

除此之外，我也想对公司提出一点个人的意见，****的工作氛围以及环境还是不错的，同事都很友好，并且能够互相帮助，这在本行业里边我认为是很重要的一点，但在选择船舶管理层是我希望公司能够慎重考虑，不仅要考虑到其个人技术水平，还应顾及到其管理能力与员工的亲和力。当然这仅仅是个人意见而已。

我很遗憾不能为公司辉煌的明天贡献自己的一份力量，我只有衷心的祝愿公司的业绩一路飙升，公司的领导以及同事工作顺利。

此致

敬礼!

辞职人：

20xx年xx月xx日

尊敬的公司领导:

您好!

首先感谢公司对我的培养,长期以来对我的关心和照顾,使我得到了家庭般的温暖。和大家在一起的日子里，让我学到了很多知识，学会了很多为人处事的原则。

现由于个人原因(家庭原因/身体原因等等)不能在公司继续工作了，请领导谅解!

此致

敬礼!

辞职人：

20xx年xx月xx日

X总：您好!

今天，当我怀着复杂的心情写这份报告之时，心中充满了迷茫和遗憾。今天算来差不多是我上任总经理一年了，其间的酸甜苦辣，一封信估计很难讲清楚。尽管这一年里已经取得了我们公司历史最好的业绩，但我还是决意离开，这种结局带给我更多的是反思和迷惘。

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第五篇：上市公司高管培训资料

上市公司高级管理人员培训教材 目录

第一部分上市公司监管概述 上市公司概况 上市公司基本状况

上市公司存在的问题及成因 上市公司监管架构 监管部门及其派出机构 证券交易所 自律管理 中介机构 社会监督

上市公司监管理念及原则 上市公司监管理念

尊重中国国情的监管理念 信息披露为主和事后监管理念 持续监管理念 科学监管的理念 动态监管理念 上市公司监管原则 依法监管的原则

保护投资者利益的原则 “三公”原则

监督与自律相结合的原则 上市公司监管手段及方式

现场检查：巡回检查、专项核查、稽查等 非现场检查

上市公司违规行为的处罚措施 上市公司监管法规体系 有关法律规定 行政法规 部门规章

第二部分信息披露制度 第一节：信息披露制度概述

信息披露制度的涵义、意义、分类

信息披露的基本原则及我国上市公司信息披露制度概览 上市公司信息披露制度和信息披露传播方式的演进 上市公司信息披露制度的国际比较

第二节：上市公司信息披露内容和实务操作 定期报告的内容和披露务实操作 上市公司临时报告的内容及披露要求 信息披露豁免 第三节：上市公司信息披露现状及信息披露义务和责任 信息披露现状和存在的主要问题

法律、法规对上市公司信息披露义务及责任的规定 对提高上市公司提高信息披露质量的要求 第三部分公司治理 第一节公司治理概述

一、公司治理理论，模式及历史沿革

二、公司治理的不同模式

三、美国公司治理存在的问题及安然事件后美国公司治理的改革

四、我国上市公司治理结构的改革

五、我国上市公司治理面临的问题和挑战 第二节上市公司股东大会规范

一、股东大会概述

（一）股东大会制度演变

（二）股东大会的法律规范体系

二、股东大会制度与程序

（一）股东大会召集制度

（二）股东大会提案和通知制度

（二）股东大会召开和表决制度

三、股东大会责任与义务

四、征集投票权与控制权之争

（一）征集投票权的意义

（二）征集投票权在我国的市场实践

（三）征集投票权的规范

第三节董事会规范

一、董事会的定位和职责

二、董事会会议

三、董事会专门委员会

四、公司治理与加强董事会建设

五、董事的任职资格与任免

六、董事的义务

七、董事的民事责任

八、上市公司董事如何做好本职工作 第四节独立董事制度

一、概念介绍、定位

二、现有规则和制度要求、运作程序

三、独立董事的权利和义务

四、实施独立董事制度对上市公司的要求

五、关于独立董事制度的其他几个重要问题探讨 第五节上市公司监事会规范

一、监事会制度概述

二、监事会制度与职权

三、监事会的责任与义务

第六节上市公司激励机制

一、激励机制的分类

二、上市公司激励机制的现状及其监管 第七节：股权分置改革

一、股权分置问题的形成

二、股权分置问题的负面影响

三、解决股权分置问题对上市公司及资本市场的积极意义

四、股权分置改革的总体思路及进程 第四部分上市公司并购重组 第一节上市公司收购

上市公司控制权市场的发展历程与监管思路的演变 上市公司收购制度

上市公司股东拥有权益的信息披露制度 上市公司要约收购制度

上市公司协议收购制度及其他收购方式 管理层收购 外资收购

要约义务及其豁免

被收购公司董事和控股股东的义务 收购人及其实际控制人的法律责任 第二节上市公司重大资产重组 上市公司资产重组

定向发行购买资产实施资产重组 债务重组

第三节上市公司吸收合并 上市公司吸收合并的尝试

上市公司吸收合并的难点与存在的问题 吸收合并的现行程序

上市公司吸收合并工作推进的方向 第四节上市公司股份回购

一、股份回购的定义

二、股份回购的法律依据

三、股份回购的作用

四、我国证券市场中上市公司回购股份的实践

五、我国上市公司回购股份中的特殊问题与现实意义

六、回购应履行的程序 第五节上市公司分拆上市 分拆概述

我国上市公司分拆的特点及动因 第六节并购重组中财务顾问的作用

一、财务顾问的必要性及所发挥的作用

二、对财务顾问的职业要求 第五部分上市公司重大风险防范 第一节大股东资金占用风险与防范 从法律角度对“资金占用”的界定 资金占用方式分析 资金占用的成因分析

占用资金的几种清偿方式的对比研究 第二节募集资金使用风险与防范 募集资金使用的相关政策规定 募集资金投向与变更的注意事项 募集资金使用与披露存在的问题 募集资金的使用、变更的监管思路 第三节对外担保风险与防范

法律、法规关于上市公司担保的现行规定 上市公司违规担保的表现及特点 对违规担保的日常监管及处罚措施 第四节关联交易风险与防范 上市公司关联交易的基本内容 上市公司关联交易监管的必要性 对上市公司关联交易进行监管的思路 第五节同业竞争风险与防范 同业竞争的概念

各国禁止同业竞争的有关规定

上市公司运作中如何解决及避免同业竞争 避免特殊形态的同业竞争：董事、经理竞业

解决同业竞争案例分析——第一百货、华联商厦合并案例 第六部分上市公司退市机制 第一节上市公司退市机制概论

一、上市公司退市的概念

二、建立上市公司退市机制的经济解释

三、建立上市公司退市机制的法律依据 第二节我国建立退市制度的历程

一、对高风险公司股票交易实行特别处理制度

二、苏三山的暂停上市和特别转让制度的出台

三、退市制度的正式建立

四、公司退市的原因剖析

第三节我国上市公司退市制度的基本规定与工作程序

一、退市制度的法律制度架构

二、退市风险警示制度

三、暂停上市、恢复上市及终止上市程序

四、退市标准完善的方向

第四节上市公司退市之后的投资者权益保护

一、公司退市后的股份转让与多层次市场体系建设

二、支持退市公司重组与建立再次上市制度

三、建立健全公司破产和危机公司接管机制