项目合同与采购管理课程学习总结报告 (4000字)[精选合集]

第一篇：项目合同与采购管理课程学习总结报告 (4000字)

项目合同与采购管理课程学习总结

项目采购和合同管理是站在买者的角度，处理从外部获取货物或服务时遇到的各种问题，涉及采购规划、询价规划、询价、选择供应者，以及合同管理等过程。这些过程的工作量大小和复杂程度因项目而异。有些项目不需耗费太多的精力，但有些项目工程却有很高的专业技术和经验要求。

随着科学技术的进步，大大提高了生产率，而经济全球化则为利用外部资源提供了便利。利用外部资源可以取得他人的技术，减少资金的投入，克服进入他国市场的障碍，利用他人的地理优势，降低投资风险，利用他人满足客户的急迫要求，保证稳定的原料来源，提高交付能力等。要做到以上各点，项目管理人员必须提高采购和合同管理能力。

而项目采购招标的难点就在于利用外部资源时必须注意防止流失关键技术，避免在签订和清算合同等方面耗费过多的资金、时间和精力，也要设法帮助承包商、分包商和供应商降低成本。其中最难的是如何在保质保量的前提下，按时完成项目必需的采购活动。

尤其是在epc总承包项目中，采购起着承上启下的作用，通过采购获得的设备材料是项目执行的物资基础。招标采购作为一种重要的采购方式，无论从法律要求还是项目需要，越来越多地被应用于epc总承包项目的设备材料采购过程中。如何发现并避免招标过程中可能出现的问题，是一个值得研究的课题。

在项目招标采购过程中有以下几个关键环节特别需要加强管理。同时体现了对采购人员素质要求中，风险意识是非常重要的一项。1.邀请招标

作为一种重要的采购方式，采购招标被越来越多地应用于epc总承包项目的采购工作中。针对epc总承包项目来说，当开始进行采购工作时，肯定是已经履行了完整的审批手续并落实了资金来源。采购招标的基础和依据，是来自控制部门的请购单。请购单一般包括所要采购的设备材料数量、质量要求、规格、型号、技术参数及相应的说明、到货日期和费用限额。采购部门收到请购单后，首先要检查请购单的内容和格式是否符合公司或项目的要求，并履行接收或退还手续，然后向预先确定的供应商发出招标邀请（为行文方便，在此假定采购部门具备招标资质），如果为公开招标，应适时在有关媒体上发布招标公告。根据《招标投标法》的规定，邀请招标是由招标人向具备设备材料制造或供应能力的单位或企业直接发出投标邀请书，受邀投标的对象（企业或单位）应不少于3 家；公开招标是由招标人通过报刊、广播、电视、网络等公开发布招标广告，在尽可能大的范围内征集供应商，但无论何种招标方式，从发布招标信息到投标截止日期的时间间隔应不少于20天。采购部门收到报价书后，应及时组织进行开标。先由评标委员会或评标小组对报价的技术标书进行评标（tbe），如果技术标书未通过，则不再打开商务报价书；对通过技术评标的标书进行商务开标并评标（cbe）。一般上，评标时由评标委员会或评标小组分别对技术标和商务标进行打分，按照预先确定的权重原则进行综合评标，以分数高者中标。为了能够使供应商尽早开始工作，在技术和商务评标结束后可向中标供应商发出中标通知书，随后再开始合同谈判和签署工作。对于大型设备或合同额较大的招标过程，采购部门应向项目经理或公司有关部门提交采购招标总结报告。2.选择了不合适的招标对象

在现阶段，epc总承包项目的采购招标以邀请招标方式为主，即在项目初期，经过采购部门与设计各专业的探讨和沟通，结合以往各项目的经验，以及集团公司有关物资供应的管理规定，确定项目的供应商短名单，此名单即为邀请招标对象的范围。但是，由于供应商的能力、经验、技术储备、商业信誉、生产装备等各有千秋，有时甚至差别巨大，当针对同一个标的物进行投标时，容易造成评分差距过大的情况，而由于价格因素往往对中标结果有着重大影响，有可能造成价格成为决定是否中标的唯一因素，中标者不一定是最合适的选择，但根据招标法规定又不能进行无故更改，从而对后续的施工、投产造成困难，尤其对关键、核心设备有可能会留下隐患。解决此问题的对策是，要针对同一标的物的邀请招标对象保证在同一档次，避免出现某一单项指标评标分数差别过大的情况。3.招标对象资质审查出现漏洞

随着国家和行业对不同设备材料的生产要求逐渐严格，市场准入和生产资质成为参与投标最基本的门槛，比如压力容器生产资质、防爆资质、电气设备的入网资质等，但是，由于各种资质均有时间期限或其它约束，当有的供应商的资质证书过了期限或不符合行业要求时，会有意无意地进行掩盖，或者由于评标时的资质审查人员粗心大意放过了不符合资质的供应商而参与了投标甚至中标。解决此问题的对策是，在发布招标邀请时要明确资质要求，并提出对故意隐瞒资质或弄虚作假的供应商的惩罚措施。4.评标过程的不公平、不规范、不科学

为了保证评标过程的有据可依，在评标前一般均会设置评标条件。但是，由于设备材料的复杂性和多样性，评标条件及相应分（参）数不可能包罗万象，达到全面和准确，从而造成部分评委只能凭借自己的印象和关系来评标，对关系熟悉的或有联系的供应商只提优点，不提缺点，打分畸高，对其他竞争对手只提缺点，打分时随意性较大，造成评标过程的不公平、不规范、不科学。解决此问题的对策是，在尽可能完善评标条件的前提下，加大参与评标人员的专业针对性，包括设计、物流、检验、质量控制、计划、费用等，各负其责，各打各自的分数，最终通过综合评价选定中标供应商。

5.过分注重投标价格，忽视项目全生命周期成本

无论以何种方式采购，价格作为影响项目效益的最关键因素，在评价体系中占据非常大的比重，但是，对于一套装置或者一个工厂来说，采购阶段的设备材料价格仅仅是项目全生命周期成本中的一部分，设备材料在装置运行过程中的维护费用、备品备件的可替换性、设备运行效率，甚至因为设备材料的可靠性对装置运行的开停工影响等也是成本的一部分，而采购招标的激烈竞争会造成纯粹以低价中标的可能性，甚至在中标后签合同前还要过分压价，从而不能保证设备材料的长周期可靠使用。解决此问题的对策是，要在评价条件中考虑供应商的实力、信誉、同类设备的制造经验、备品备件的后续保供能力等因素，充分考虑项目全生命周期的成本。

5.招标过程的规范性要求与项目进度紧张的矛盾

无论是公开招标还是邀请招标，其依据都是相关法律和条例，对招标的过程，时间等都有着严格的要求。但是，所有的epc总承包项目几乎对进度都有着近乎苛刻的要求，因此，往往项目管理部门总是要求采购工作尽可能地快，这样就造成了项目进度与采购招标的矛盾。在此情况下，作为采购部门，一定要坚持采购工作的基本要求，决不能做违法违规的事情。解决问题的对策是，作为项目管理部门，在项目初期制订项目执行计划时，就要充分考虑采购招标的严格要求，预留必须的采购时间，协调设计、施工、控制等部门对采购招标阶段的配合工作，尽可能减少采购阶段的时间浪费，保证计划的有效性。6.招标文件的法律风险

随着招投标双方对法律意识的不断增强，以及有关招投标法的不断完善，招标过程、询价文件、中标通知书、买卖合同等各方面出现的文字陈述、技术说明、参数表达等都有可能因为不规范产生法律纠纷，这样的法律风险不胜枚举，而后果会非常严重。解决或避免产生法律风险的对策是，首先要研究、识别招标过程中可能产生的风险，按照分级管理的原则，分别制订防范预案，尽可能将风险消灭在萌芽状态，其次是要加强对采购招标参与人员的法律培训，加强风险意识，在工作中的每个环节，每个岗位都要避免产生风险的隐患。

以上分析的目前招投标过程中可能存在的问题，虽然有的没有发生过或者发生了尚未被发现，或者即使发生了也未对项目或公司造成不良影响，但随着采购招标工作的不断增加，如果不采取措施加以防范，将会对epc总承包项目的执行起到非常大的负面影响。因此，尽快完善采购招标的规章制度，把招投标工作更好地纳入法制化轨道，真正实现通过引入竞争，达到降低工程造价，确保工程质量的目的，是今后采购部门努力的方向。

标文件的编写成功与否，对采购招标的质量、进度、成本控制都有重大影响。

第二篇：项目采购与合同管理

2.4项目管理招标

2.4.1投资人／投资主体采用委托项目管理服务应考虑的问题

(1)投资人／投资主体自身情况。主要包括其从事项目建设的经验和人员配备，委托人希

望对设计、采购、施工等项目执行过程中的控制程度等。

(2)项目情况。主要包括项目特点、类型、规模、技术复杂程度、托管条件（财务限制、投资构成、付款方式、资金到位情况）等。

(3)建设环境情况。主要包括项目管理市场供求关系、价格走向，建设项目管理体制，运

行机制和国家及当地的政策法规，项目管理公司的经验和能力，当地气候、地理情况等。

(4)项目目标要求。在具体的项目和特定情况下，委托人对项目投资、进度和质量以及与

项目相连的其他经济技术指标等的重视程度会有不同，侧重点不同或优先目标不一致，工程托

管模式也可能不同。

2.4.2项目管理的招标程序

(l)建立招标的组织机构，确定招标工作负责人。

(2)完成工程项目管理招标前的各种审批手续。

(3)招标工作安排。招标范围（国内招标或国际招标），招标方式（公开招标或邀请招标），招标时间及进度计划，招标费用及其解决方案，评标方法与主要标准，拟进行资格预审的预审条件与预审方法。

(4)编制招标文件。

(5)发布招标通告或发出招标邀请。对公开招标项目一般在公共媒体上发布招标通告，介 绍招标工程的基本情况、资金来源、管理范围、招标投标工作的总体安排和资质预审工作安排。如果采用邀请招标方式，则要广泛调查，以确定拟邀请的对象。

(6)投标人购买标书。如果采用资格预审的，只有通过资格预审，投标人才可以购买招标文件。

(7)标前会议和现场考察。标前会议是为解决投标人对招标文件的疑问，由招标组织机构统一解答。在标前会议期间，投标人若认为有必要考察现场，招标组织单位应组织考察，以利于做标。标前会议和考察现场应在投标截止期足够一段时间之前进行。

(8)投标人做标和投标。

(9)投标截止时间即开标时间。

(10)投标文件分析和澄清会议。投标文件分析是签订项目管理委托合同前最重要的工作 之一。评标委员会对入围的（一般取前3-5名）投标书从价格、项目管理实施方案、项目管 理的各项承诺、对本工程项目的理解等各个角度进行全面分析。在投标文件分析中发现的问

题，招标组织机构可以要求投标人澄清。

(II)评标、决标，发中标通知书。

2.4.3项目管理招标文件的内容

(1)投标人须知。

1)工程概况：项目描述、规模及功能、项目建设周期、项目总投资、项目工作进度描述。

2)建设资金来源。

3)资格审查：对投标人的要求、对项目管理部经理的要求、投标人应提供的资格审查 文件。

4)招标方式及招标范围。

5)招标文件的内容、招标文件的澄清与招标文件的修改。

6)投标文件的编制。

7)对工程项目管理实施方案的要求。

8)投标人对工程管理目标的确定与承诺及投标报价。

9)投标文件的有效期、投标文件的形式和签署、投标文件的密封与标志、投标截止时间。

10)开标、过程保密。

11)投标文件的澄清、投标文件合格性的确定、投标文件的评价与比较。

12)现场答辩、中标的标准与招标人的权利。

13)中标通知书、合同和签署。

(2)管理服务的范围和要求。

(3)资格审查表。

(4)评标办法：总则、评标内容、开标程序、评标过程的保密。在评标阶段，投标人对投标文件的澄清和说明、中标人应符合的条件、工程项目管理工作综合评分表。

(5)投标人对项目管理目标的确定与承诺。

(6)项目管理服务合同主要条款。

复习思考题

1．什么是平行承包方式？

2.《建筑法》提倡的总承包方式有哪几种？

3．采用总承包方式应注意哪些问题？

4．招标项目分解的原则是什么？

5．招标项目分解的目的是什么？

6．招标项目分解时应考虑哪些问题？

7．招标文件应包括哪些内容？

8．简述招标文件的编制流程。

9．项目招标管理的重点有哪些？

10．投资主体采用委托项目管理委托服务应考虑的问题有哪些？

第4章项目评标

4.1.2技术评审

技术评审的目的在于确认备选的中标人完成本招标项目的技术能力及其所提方案的可靠性。与资格评审不同的是，这种评审的重点在于评审投标人将怎样实施招标项目。技术评审的主要内容有以下几点。

1．技术方案的可行性

审查施工方案及重点、难点部分施工控制措施；施工组织管理结构；现场工程技术人员专业配置；施工总平面图布置，特别是对该项目的关键工序的施工方法进行可行性论证，应审查其技术的难点和技术的先进性、可靠性。

2．施工进度计划的可靠性

审查施工进度计划是否符合业主或采购人的时间要求，这一计划是否科学和严谨，同时还要审查保证施工进度计划的措施。例如，劳动力安排、主要设备、材料及机械设备的组织计划是否合理和可靠等。

3.施工质量保证

审查质量保证体系及措施，包括质量管理人员的配备、质量检测仪器的配备和质量管理制度。

4.工程材料和机械设备供应的技术性能

审查主要材料和设备的样本、型号、规格和制造厂家名称、地址等，审查其技术性能能否达到设计标准。

5.分包计划

如果投标人在正式投标时已列出拟分包的公司名称，则应审查这些分包公司是否具有相应的资格、能力和经验来保证项目的实施。

4.1.3商务评审

商务评审的目的在于从成本、财务和经济分析等方面评定投标报价的合理性和可靠性，并评估授标给各投标人的不同经济效果和风险。参加商务评审的人员通常是成本、财务方面的专家，有时还要求有估价及经济管理方面的专家。商务评审的内容主要包括成本和财务两个方面。

1．成本方面

(1)审查全部报价数据计算的正确性，将投标报价进行对比分析，评价各报价是否可靠、合理。

(2)投标报价构成是否合理。

(3)分包工程价格是否可靠、合理。

(4)额外费用的合理性。

(5)投标人以往的可比工程的工时费用。

2．财务方面

(1)评审投标人的财务实力和资信程度。

(2)分析投标文件中所附资金流量表的合理性及其所列数字的依据。

(3)分析投标人提出的财务和付款方面的建议的合理性。

(4)审查所有保函是否被接受。

(5)评审投标人的信贷能力。

4.1.4综合评价与比较

综合评价与比较是在上述工作的基础之上，根据事先拟定好的评标原则、评标指标和评标办法，对筛选出来的若干个具有实质性响应的投标文件进行综合评价与比较，最后选定中标人。中标人应当符合以下条件之一：①能最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准。

②能满足招标文件各项要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。一般设置的评价指标包括：

(1)投标报价。

(2)施工方案（或施工组织设计）与工期。

(3)质量标准与质量管理措施。

(4)投标人的业绩、财务状况、信誉等。

4.2 项目评价的方法

评标方法的科学性对于实现平等的竞争，公正、合理地选择中标者是极其重要的。评标涉及的因素很多，应分门别类，在有主次的基础上，结合项目的特点，确定科学的评标方法。现行常用的评标方法主要有专家评议法、低标价法、综合评定法、计分法、系数法、协商议标法和投票法。

4.2.1专家评议法

这种方法由评标小组或评标委员会拟定评标的内容，如工程报价、工期主要材料消耗、施工组织设计、工程质量保证和安全措施，分项进行分析比较或调查，进行综合评议，选择其中各项条件都比较优秀者为中标单位。这种方法是一种定性的优选法，其优点是能深入听取各方的意见，但易出现众说纷纭、意见难以统一的现象。

4.2.2低标价法

这种方法是在通过了严格的资格预审和其他评标内容都符合要求的情况下，只按投标报价来定标的一种方法。世界银行贷款项目多采用此种评标方法。

这种评标方法有两种方式：一种是将所有投标者的报价依次排列，取其三个低报价，对低报价的投标者进行其他方面的综合比较，择优定标；另一种是“A+B值评标法”，即以低于标底一定幅度以内的报价的算术平均值为A，以标底或评标小组确定的更合理的标价为B，然后以A+B的均值为评标标准价，选出低于或高于这个标准价某个幅度的报价者进行综合分析比较，择优选定。

4.2.3综合评定法

综合评定法是在充分阅读标书、认真分析标书优劣的基础上，经评委充分讨论确定中标单位的评标定标方法。

标书内容包括工程预算书、工期目标、质量等级目标、施工组织设计、优惠条件、报价、本次投标的项目经理两年内施工实绩及优良工程证书等。标书中的预算价与经审定的标底价比偏差在3%-5%范围内，认定该标书为有效标书。按照招标文件的规定，标书中的报价在低于标底的某一范围内，该标书为有效标书。若标书预算均超出了有效标书的范围，则由招标投标办事机构召集有关部门对标底重新审定。若标底有误，则按调整后的标底评标；若标底无误，则该工程可转为议标。招标文件中应明确规定报价均超出有效范围时的处理办法，但中标价不得高于标底价。

评委按招标文件中确定的评标原则进行综合评标，若评委意见分歧较大，不能取得一致意见，可采用投票法决定中标单位。

4.2.4计分法

计分法是由评委对投标单位的预算主材用量、报价、工期目标、质量等级目标、施工组织 设计、施工实绩等按事先确定的评分标准分别打分，汇总得分后，根据总得分和总报价综合评定，择优选定中标人的评标定标方法。

评分法常采用百分比，各评分要素的权重（分值分布）可根据工程具体情况确定。评分法常将评委分成经济、技术两组分别打分。评分时，评委应经过充分讨论形成一致意见，对每个投标人每组只打出一个分值。若分歧较大，不能形成一致意见，可由评委各自对各投标人打分，计分时，去掉一个最高分，去掉一个最低分，其余分值取平均值。各投标得分汇总后，全体评委根据总得分和总报价综合评价，择优选择中标人。

第三篇：项目采购与合同管理

项目采购与合同管理

一、判断题

1．采购效果，是为了实现预先确定的目标，计划耗费和实现耗费之间的关系。(×)

2．采购是指通过商品交换和物流手段从资源市场取得资源的过程。(√)

3．采购过程既包含商流，又包含物流。(√)

4．企业采购战略，是指企业采购所采用的带有指导性、全局性、长远性的基本运作方案。(√)

5．采购进货战略包括品种种类、性质、数量、质量等的选择。(×)

二、简答题

1．项目采购管理过程包括哪些？

答：项目采购管理的主要过程包括：

采购计划编制：决定何时采购何物

询价计划编制：形成产品需求文档，并确定可能的供方

询价：获得报价单、投标、出价，或在适当的时候取得建议书

供方选择：从可能的卖主中进行选择

合同管理：管理与卖方的关系

合同收尾：合同的完成和解决，包括未解决事项的决议

2．采购规划涉及哪些内容?

答：采购规划涉及到以下内容：

（1）制定项目采购计划的前期准备（2）项目采购计划的编制（3）制订采购计划的工具和技术

3．常见的合同可分为成本加成本百分比（CPPC）合同等，它们各自的适用范围是什么？

答：合同可分为总价合同、雇佣费和/或意外（成功）费合同、百分比合同、计时制合同、不定期执行合同（价格协议），它们的适应范围如下：

总价合同广泛应用于简单的规划和可行性研究、环境研究、标准或普通建筑物的详细设计。

雇佣费和/或意外（成功）费合同应用于咨询公司（银行或财务公司）为公司出售或公司合并（在私有化业务中较为显著）做准备期间。

百分比合同通常用于建筑方面的服务，也可用于采购代理和检验代理

计时制合同主要用于复杂的研究、工程监理、顾问性服务和大多数的培训任务，这类培训任务的服务范围和时间长短一般难以确定。

不定期执行合同（价格协议）使用于对借款人需要（随叫随到）专业服务，以对某一特定活动提出意见，而提出意见的程度和时间在事前无法确定的情况下，通常用于为复杂项目的实施、争议解决小组、机构改革、采购建议、技术攻关等保持一批“顾问”，合同期限通常为一年或更长时间。

4．如何进行供方选择?

答：（1）以最低评估价法。即技术上满足投标文件的最低要求，而将合同授予具有最低评估价的投标人的投标方法。

（2）打分法。即将构成合格性的诸要素以一定的分值来表示，并将合同授予具有最高分值的投标人的评标方法。

（3）综合成本评价法。即在最低评估法的基础上将货物的使用周期或使用寿命作为评标因素的评标方法。

（4）最低报价法。即以报价作为唯一根据的评标方法

（5）合包优惠法。即同一项目有若干个采购包同时招标时，对投标人同时提交若干个采购包投标文件予以一定程度优惠的评标方法。

最常用是最低评估法，而打分法则因其难以科学地确定分数与质量和价格之间的联系，故较少使用。

5．零库存采购的要求有哪些？要实现零库存采购，需要在哪些方面加强与供应商的合作？

答：零库存是指通过实施特定的库存控制策略，实现库存量的最小化。零库存要求完全按需生产，按需采购，也就是说原材料采购、产品生产、成品销售都必须是适时的。为此，一是确保销售环节的信息必须及时准确，企业能按订单生产，保持与市场需要的合拍。二是必须有高度柔性化的系统，能够根据订单需求调整生产线和生产流程，进行快速转换，以保证及时、准确地满足市场个性化的订单要求。三是保持供应链上下游企业的紧密合作，实现信息共享，保证上下游企业对采购、生产和销售一致理解，消除供应链中库存向下而上逐节变大的牛鞭效应。

合理选择供给商，与供给商建立长期的合作伙伴关系，共同协作解决库存问题，保证对订货的及时供给，是零库存管理的一项基础工作。由于零库存要求供给商在需要的时间及时提供合适的商品，因此，供应能力、技术力量、质量控制能力、商品价格、供应的距离、售后服务、业界经验等是选择供应商考虑的主要因素。通过建立供应商的综合信息档案，加强供应商的动态管理，形成一个集客户、供应商信息于一体的共享数据统计分析平台，定期评估供应商，将信息及时反馈给供应商，并跟踪供应商的改进情况，对不合格的供应商进行淘汰。

6．商务建议书作用及具体规定

答：商务建议书是咨询服务招标文件中最重要的部分之一，业主一般给出一些具体格式要求参加投标的咨询公司填写。

7．费用概算决定因素

答：项目单位应就拟议中的咨询任务作出费用概算，其多少应根据所要求的各种人力、物力而定，包括人员类别和水平、现场和办公室工作所需时间、物质投入以及服务所需的其他事项。

8．询价类型

询价类型分为国际询价和国内询价两种方式。

三、论述题

1．如何根据项目目标选择采购模式？

答：通常采用的采购方式可分为招标采购方式和非招标采购方式两大类。其中，招标采购国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标；非招标采购保留国际或国内询价采购、直接签订合同、自营工程以及电子采购。

（1）国际竞争性招标世界银行于1951年将国际竞争性招标作为一种极好的采购方式加以推广。实验证明，采购这种方式进行采购，能够很好的达到世界银行对采购的基本要求。

（2）有限国际招标它实际是一种不公开刊登广告，是直接邀请有关厂商投标的国际竞争性招标。按世界银行规定，有限国际招标方式适用于下述情况：

Ⅰ采购金额小

Ⅱ有能力提供所需货物的供货商、服务的提供者，或工程的承包商数量有限

Ⅲ有其他特殊原因，证明不能完全按照国际竞争性招标方式进行采购，例如紧急的援建项目。

（3）国内竞争性招标方式 是通过在国内刊登广告，并根据国内招标程序进行的。它适用于下列情况： Ⅰ合同金额小

Ⅱ土建工程地点分散，而且施工时间可能要拖得很长

Ⅲ劳动力密集型的土建工程

Ⅳ在国内能够采购到的货物或工程，其价格低于国际市场价格

Ⅴ如果采用国际竞争性招标方式所带来的行政或财务上的负担，明显超过了ICB所具有的优越性，在这种情况下，可采用国内竞争性招标。

（4）国际和国内询价采购也称“货比三家”，是在比较几家国内厂家（通常至少3家）报价的基础上进行采购，这种方式只适用于采购现货或价值较小的标准规格设备，或者适用于小型、简单的土建工程。

（5）直接采购它可以适用于下述情况：

Ⅰ对于已按照世界银行同意的程序授标并签约，而且正在实施中的工程或货物合同，在需要增加类似的工程量或货物量的情况下，可通过这种方式延续合同。

Ⅱ考虑与现有设备配套的设备或设备的标准化方面的一致性，可采用此方式向原来的供货厂家增购货物。在这种情况下，原合同货物应适应要求，增加购买的数量应少于现有货物数量，价格应当合理。

Ⅲ所需设备具有专营性，只能从一家厂商购买。

Ⅳ负责工艺设计的承包人要求从指定厂家购买关键部件，以此作为保证达到设计性能或质量的条件。

Ⅴ在一些特殊情况下，例如抵御自然灾害，或由于需要早日交货，可采用直接签订合同方式进行采购，以免由于延误而花费更多费用。此外，在采用了竞争性招标方式（包括废弃所有投标而重新招标）而未能找到一家承包人或供货商能够以合理价格来承担所需工程或提供货物的特殊情况下，也可以采用直接签订合同方式来洽谈合同，但是必须经世界银行同意。

（6）自营工程 它适用于下列情况：

Ⅰ事先无法确定工程量的多少

Ⅱ工程的规模小而分散，或所处地点比较偏远，使承包商要承担过高的动员调遣费用。

Ⅲ必须在不干扰正在进行中的作业的情况下进行施工，并完成工程。

Ⅳ没有任何一个承包商感兴趣的工程

Ⅴ如果工程不可避免地要出现中断，在此情况下，其风险由借款人或项目业主承担，比由承包人承担要更为妥当。

（7）电子采购 它开始于企业间的生产资料的采购，现在则推广于服务及事务用品等的采购领域。

2．结合实例谈谈你对国际工程项目投标策略的理解

答： 在激烈的竞争中研究投标策略，如何为项目投标制订正确的指导方针，如何采用正确的谋略，用有限的资源取得最的经济效果。

常用的投标策略有：

1、比选方案国际工程项目招标时，经常会在“技术规范”中规定或推荐一种施工方案，称为正选方案，这是业主或咨询工程师在面临多个投标人投标的情况下，为了在同一基础上评价投标人的投标价格。因此，投标人必须按招标文件中规定的施工方案进行施工组织设计和标价计算。

在许多情况下，由于一个工程的实施有多种施工方案可以选择，招标文件中规定或推荐的方案不一定是投标人认为的最佳方案，业主或咨询工程师有时也会建议投标人提出他自己认为的最佳的施工方案，作为比选方案。而投标人在研究了标书、对现场进行了调查后，也可以主动提出比选方案，展示自己的实力。比选方案的提出，一定要基于：（1）比正选方案能缩短工期；（2）比正选方案能降低造价；（3）比正选方案既缩短工期又降低造价。

如果不是上述情况，投标人不宜提出比选方案。是否在投标书中提出比选方案，是投标人的投标策略。

2、联合体投标联合体是指合营体或合包集团。合营体和合包集团在具体运作上，尤其是在各成员的责权利上是有区别的。合营体侧重共同承担履约责任，各成员相互之间的关系更密切。合包集团强调各负其责，各成员相互之间首先承担各自责任，然后才是连带责任。

以联合体参加国际工程项目资审及投标，主要是为了如下目的：（1）为了享受当地优惠，通常当地公司参加投标时，享受价格的优惠，有些国家更高；（2）受到投标人自身资源的限制，在一家公司参加资审及投标不能满足条件时，或一家公司参加投标、实施项目很困难时；（3）为了降低投标或实施项目的风险；

（4）减少竞争对手；（5）强强联合、优势互补，提高投标人的竞争能力。

投标人在组成联合体时，可以选择国际上的承包商作为合作伙伴或分包商，也可以选择国内的承包商作为合作伙伴或分包商，还可以选择当地的承包商作为合作伙伴或分包商。无论选择何种合作伙伴，必须

符合招标文件中规定的要求，签订相应的协议。一般地，在资格审查阶段，应签订联合体备忘录；在投标阶段，要签订联合体协议；在项目中标后，要确定联合体章程。在这些文件中，最主要的要明确联合体各成员的股份比例、谁是牵头方、各成员的的分工、各成员的责任权利义务，以及项目追踪期间各种费用的分担。

联合体可以以一个新的名称对外，也可以以牵头方的名称对外，有时以联合体当地合作伙伴的名义对外，以增强联合体的亲和力。

3、有条件投标一般来说，招标文件中合同条件等文件是不能改动的，面对投标人不能接受的合同条件时，投标人除了放弃投标这一极端行为外，还可采用有条件投标的策略。

如合同中通常会有“甲方在招标文件中提供的详细初步设计图，不能减少承包商的责任，承包商不能凭借图纸中的某些错误或遗漏来追究业主的责任。”投标人读到类似文字时，自然会想到业主或咨询工程师企图利用这样不公正的合同条件，将本应由业主或咨询工程师负责并承担费用的责任强加到承包商头上。面对类似的情况，投标人采取的应对措施就是提出一个有条件的报价。有条件报价主要指下列两种做法：一是按正常情况作价，用文字说明附带一些条件。二是在正常报价的情况下，外加15％～20%的成本和费用，用这笔费用来应付可能出现的不测事件带来的损失，并说明，如果业主或咨询工程师同意修改合同条款或删除一些承包商不愿意接受的条件的话，投标人可以考虑降价。

这样，投标人可以在规定的时间前把标投出去，获得参与竞争的机会。又由于在投标文件中事先设立了条件，可以使自己免除或降低中标后项目实施的风险。

在评标阶段，投标人如能获得优先中标人资格的话，就有机会和业主及咨询工程师就合同签约进行谈判，也就有了讨价还价的机会。譬如，如能对合同条件进行一些修改，标价可降低。很少有这样的业主或咨询工程师，当他得知为了一些明显不合理的条款或苛刻条款，要付出高昂的代价时，仍然坚持保留这些条款的。

4、不平衡报价对于型项目，尤其是EPC项目或设计施工项目等总价合同，由于涉及量的设备材料的订货采购，承包商在工程预付款之外往往还需垫付量的资金，而在开工之初一段时间，由于工程没有实质性进展，这些资金几乎没有收回或收回很少，同时拖延了整个项目成本费用的回收时间，导致承包商为工程垫付的资金的利息变成了一笔很可观的财务费用。这时，可以采用不平衡报价的策略。

所谓不平衡报价，就是投标人在业主和咨询工程师许可的范围内，在保持总价不变的情况下，提高早期施工项目的单价，而对后期施工项目降低单价。

采用这种投标策略需要注意的是潜在的风险，加价或减价均要考虑一定的限度，不能超出合理范围，因为实际工程量和BQ单中的工程量可能不一样，当加价科目的实际工程量减少，而减价科目的工程量增加时，承包商将面临灭顶之灾。因此不平衡报价需要建立在对现场情况有详尽了解的基础上。

在对现场情况作了详尽的了解之后，另一种不平衡报价的方法也可以采用。即：对于工程量明显被低估的项目，适当提高单价；而对于工程量被高估的项目，适当报出低价，这时在总价不变的情况下，实际工程量的增减发生时，承包商将获得更多收益。

业主和咨询工程师为了防止承包商过分的不平衡报价，往往在合同中规定“如果工程量表（BQ）中所

估算的工程量超过或不足20%，考虑到这种变化在费用上的影响，就需另定新的单价”。这一条款在抑制承包商采用不平衡报价的投机行为时也保护了承包商。因为，如果某项工程量减少，单价不变，将会使承包商丧失施工机械和管理费用中的部分。反之，工程量量增加，还会影响工期，为了加速进度，承包商需增加施工机械和管理费用。

另外，对有些国家政府预算的项目，出于对该国政府预算的不确定性的担忧，这时可采用这样的策略，即工程量确定的项目价格高，工程量不能确定的项目即工程量有可能被取消的项目价格低，这也是不平衡报价的一种。

5、多个标段项目的投标策略

多个标段的型项目有两种情况，一种是若干标段同时招标，如一个型水电站项目中按专业不同分为坝土建、电力设备安装、输变电、道路等多个标段。另一种是由于业主资金筹措的原因和各标段设计完成时间原因，若干标段要在不同时间分别招标，如一条国家级公路项目，在数年之内分段招标实施。

在前一种情况下，业主和咨询工程师把一个项目切成几个标段招标，是为了降低对投标人的要求，从而吸引更多的投标人参加投标，通过激励竞争达到降低造价的目的，同时也是为了找到更专业的承包商实施相应的项目。这时投标人要对工程项目的情况进行分析，尤其是对其他投标人的情况作出仔细分析，避免和真正的对手面对面竞争，找到一个或数个最有利的标段投标。业主和咨询工程师把数个标段授给同一个承包商的可能性极小。

对于后一种情况，中标第一段的承包商是最有利的，后面各段的标价往往会越来越低，这时投标人要有清醒的认识，对后续标段要么接受低价，要么不投标。因为这时投出高价是很难被业主接受的，而且会面临已在现场的承包商的竞争。当然，如果中标第一个标段的承包商实施失利，则对后来的投标人来说是绝好的机会，因为这时业主和咨询工程师可能会意识到是第一个标段的标价过低才导致承包商实施失利，业主可能会在下个标段接受较高的价格。

6、高价竞标很难说高价竞标是一个投标策略，但投标人在下列情况下使用高价竞标，能使投标人保持自己的声誉，保持和业主工程师的关系，或许真的能抄到一条鱼。

（1）项目是本地区很重要的项目，是投标人的特长，不参与这个项目的投标会引起业主对投标人的不当猜疑；（2）业主极力邀请投标人参加，投标人不参加时，将得罪业主，不利于以后拿标；（3）投标人在当地已获得类似项目，资源一时调配不开，不愿意再中标新的工程，而又不能不参加投标时。

第四篇：采购与供应商管理学习总结报告

采购与供应商管理学习总结

随着企业竞争越来越大，如何去完善工作以及提高自已的能力，尤为重要。通过对“采购与供应商管理”的学习，使自已对采购方面的知识有了进一步的了解。以前一直在做的事情，现在通过了理论印证，有了更为直观的印象。例如，集成供应链的管理概念，战略采购与常规采购的区别，采购成本的分析，采购商品的四限分类，标准成本的概念及实施的意义等各种理论概念。这些理论的系统学习让我们在以后的工作中逐步应用实践，并且结合我们公司的实际情况加以完善，为以后采购工作做的更好，起到了很大的作用。

现将学习中所体会到的一些感悟做个简单的介绍，作出总结，以便在以后工作过程中有所参考。

一、要想做好采购，首先，要选择好供应商

A、对于供应商的选择，应遵循以下几个原则：

1、对供应商的生产能力、产品质量、价格、售后服务、信誉和财务状况等应多方面考虑。

2、应考虑供应商的交货能力，包括准时交货能力和产品的持续改进能力。

3、供应商的灵活性，如供应商回应企业需求变化的意愿及能力。

4、选择合适的地点供应商，越近越好，这样可以降低成本、减少风险。

5、对于供应商不足的地方，双方共同想办法，使其成长，这样对双方都有利。帮助供应商成长，合作起来更有利我们。

B、供应商的选择步骤：

1、分析市场竞争环境，分析现有供应商的现状及优劣势。

2、确定供应商评价选择目标：应有整套评估程序，以达到质量可靠、服务良好、采购成本合理的目标。

3、制定供应商评价标准：应有整套详细的书面评估标准，涉及到需要考察的方方面面，如商业信誉、财务状况、设备技术能力、质量保证体系、成本控制、制造及配送管理、客户满意度等。

4、成立跨部门的评估小组：切忌闭门造车，尤其是对关键供应商的评估更是如此。

C、供应商的管理方法：

1、建立合格供应商名录。

2、建立供应商评审及供应商分级制度。

3、建立对供应商协助与供应商的淘汰制度。

二、采购过程中应该做到以下几点

1、做好完善的采购计划

（1）对重复采购的长线产品或服务，申请及采购部门应共同制定月度/季度/采购计划/预测，由采购发送给有关供应商送货或者备货。

（2）采购计划/预测应阶段性的更新，以便供应商更好的准备货源。（3）直接物料采购计划一般由物料部依照采购部与供应商订立的协议直接下达。

2、在采购过程中有合理完善的采购监控措施

采购的监控是采购管理的重要环节，实际工作与采购政策、工作流程的要求一定会产生偏差，加强采购监控，可以降低企业的风险，提高企业效率。

（1）采购人员的监控：按章行事、职业道德教育、奖罚分明。（2）采购流程的监控：重点监控关键点和阶段。

（3）采购金额的控制：这项工作可以与申请部门及财务部门一起进行，定期报告实际采购金额与采购预算的差异。

（4）采购信息的收集：利用时间中发现的对公司有利的采购信息，完善采购信息库。

3、建立采购绩效考核制度

（1）分析采购的阶段性成效，不断改进采购工作。对有严重疏忽和不当的表现需建立整改机制。

（2）采购部门整体工作效率评估。（3）跨部门采购申请审批效率评估。

（4）评估各采购人员个人的业绩，实行有效激励机制。

（5）申请部门申请及使用的状况评估，了解是否有不当申请的情形。月度绩效报告的提交是非常必要的，与成本模式指标进行对比是十分有意义的。

三、如何控制成本

要想控制成本，必须先正确的理解成本的概念。以下简单介绍一下在学习过程中所学到的一些知识。

采购总成本的构成：采购总成本是采购活动完整过程中发生的成本总和。它不能混同于采购价格，采购总成本=材料成本+采购管理成本+存储成本。而材料成本=单价×数量+运输费用+相关手续费+税金+其他，管理成本=办公费用+差旅费+信息传送费+其他，仓储成本=贷款利息+仓库保管费用+存货损坏费用+其他。理解了成本的概念，我们可以针对性的进行改进措施，以便更大程度的降低成本。

（1）降低材料成本费用的方法：比价采购、压价采购、招标采购等。（2）降低管理成本费用方法：a、员工工资报酬与绩效比分析，要一专多能。b、避免错误的采购。c、有效降低成本的沟通（通过e-mail，电话等工具进行沟通，或者要求供应商来访等），避免不清晰表达带来的时间损失和额外费用。

（3）降低仓储成本的方法：a、建立科学的仓管体系和操作流程。b、避免和减少非计划性的到货或发运导致的额外加班费用。c、实施越库作业以节省物料存放空间和搬运次数。d、对供应商不合格品导致的额外仓储费用进行索赔。

四、采购人员需要做到以下几点

1、重视长远的供应商伙伴关系；

2、要有市场分析能力及谈判的能力；

3、要有明确的采购计划；

4、要有降低成本的概念；

5、对供应商的关系及合同的管理；

6、时间管理能力，缩短采购周期；

7、信息化产品应用的能力。

通过参加这次课程的学习，让我们明白在采购过程中要充分了解市场行情和技术标准，拓宽视野，提高自身的技术能力和对供应商的管理水平。在日常工作中，要不断积累和分析构成产品成本方面的信息，为更好的做好采购工作积极做好准备，以便在以后的采购工作中更好的为公司从源头上降低成本，采购更为适用的产品贡献出一份自己应有的力量。

2012年12月12日

第五篇：项目采购与合同管理试题A卷

审核：命题教师签字：彭丽

日期：日期：20100408

北京吉利大学2012—2013第一学期期末考试试卷

学院专业班级

成绩

姓名学号考场

项目采购与合同管理A卷

说明：

1、请把答案写在试卷上，否则不记分。

2、满分100分，考试时间120分钟。

3、答题请用蓝、黑墨水笔或圆珠笔，不得用铅笔。

4、在试卷上写清楚学生个人信息，否则以零分记。

7、关于合同分析的基本要求表述错误的是（）

A、准确性和客观性B、合同结果的明确性

C、合同双方的一致性D、全面性

8、下列条件中不是有效担保必须具备条件：（）

A、担保人必须是自然人B、担保人必须具有代偿能力

C、担保人自愿D、以书面形式订立合同。

9、下列关于抵押的说法，正确的是：()

A． 当事人办理抵押物登记的，抵押合同自登记之日起生效

B． 耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权一律不得作为抵押财产

C． 抵押期间，抵押人转让抵押物的，应通知抵押权人并告知受让人转让物已抵押的情况

D． 抵押人可以是债务人，也可以是第三人

10、造成工期延误或乙方经济损失的事件发生后（）天，承包人向工程师发出索赔意

向通知。

A、14天B、28天

C、56天D、30天

11、根据《合同法》规定，合同终止条件表述不正确的是（）

A、债务已经按照约定履行B、债权人或债务人死亡

C、债务互相抵消D、债权债务同归于一人

12、项目管理投标文件的基本内容一般内容包括商务标和()

A、项目解决方案B、项目报价

C、项目投标函D、技术标

13、依照《招标投标法》规定，招标人和中标人自中标通知书发出之日起（）天之内，按照招标文件和投标文件订立书面合同。

A、15天B、28天

C、25天D、30天

14、违约责任一般构成要件是（）

A、违约行为B、约定了违约金

C、法律规定了违约金D、发生违约事实

15、为了提高中标的可能性和中标后利益，在保证工程质量的前提下，进行胡同里报价，根

据投标报价的原则，对（）项目可以报出低价。

A、工期要求急，投标对手少B、施工条件差、投标对手少

C、投标对手多，支付条件好D、施工条件差、投标风险大

二、多选题（本大题共15小题，每小题2分，共30分。

1、国际私法的主要原则有：()

A、尊重国家主权原则、B、遵守平等互利原则

C、遵守国际条约和国际惯例原则D、保护当事人合法权益原则

2、国际上采用的招标方式大体有（）

A、竞争性招标B、有限竞争性招标

C、邀请招标D、谈判性招标

3、投标的主体包括（）

A、法人B、社团组织

C、自然人D、其他组织

4、法律关系的构成要素包括（）

A、主体B、客体

C、内容D、权利义务

5、招投标采购方式的特点（）

A、合法性B、公开性

C、一次性D、时效性

6、国际经济法的基本原则是（）

A、国际主权B、平等互利

C、信守约定D、全球合作。

7、《合同法》第十条规定：当事人订立合同的形式分为：（）

A、书面形式B、口头形式

C、其他形式D、协议形式

8、FIDIC《施工合同条件》（新红皮书）主要包含()

A、《协议书》B、《通用条件》

C、《服务合同》D、《专用条件》

9、2、NEC系列合同包括()

A、工程与施工合同B、工程与施工分包合同

C、专业服务合同的D、裁判者合同。

10、违约行为分为（）

A、故意违约B、有预期违约

C、实际违约D、拒绝履行

11、风险识别的方法有（）

A、定性分析法B、预测法

C、信息搜集技术D、现场观察

12、NEC合同的主要特点()

A、灵活性B、清晰和简洁

C、客观性D、促进良好管理

13、合同控制的依据()

A、工程师的监督B、各种实际的工作文件

C、工程管理D、合同和合同分析的结果

14、建设工程合同包括()

A、勘察合同B、设计合同

C、管理合同D、施工合同。

15、合同变更的条件()

A、原已存在着合同关系B、合同内容发生变化

C、合同变更必须有当事人的变更协议D、须遵守法律要求的方式

三、判断题（本大题共6小题，每小题1分，共6分）

1、中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知，不需要将中标结果通知所有未中标的投标人。（）

2、合同是平等主体之间的民事权利、义务关系达成的协议，像婚姻、收养等有关身份关系的协议，也同样适用合同法的规定（）

3、合同担保是指为保障合同债务的履行，以使特定债权人的债权得以实现所设定的法律措

施。如果被保证人不履行合同债务，则会由保证人代为履行或代为赔偿。（）

4、工程师在收到承包商递交的索赔报告和相关资料28内未予以答复或卫队承包商做出进一

步要求的，视为否认该索赔。（）

5、FIDIC红皮书第四版的《通用条件》共有72条194款，新红皮书的《通用条件》归类合并形成20条163款。（）

6、《招标投标法》规定，依法必须招标的项目，自招标文件发出之日起至投标人提交投标文

件截止之日止，最多不得大于30天。（）

第二部分 主观题

（40分）

本部分给出 2 道大题，每题20分。

1、论述风险管理的程序及降低风险的途径。

2、对某项工程的施工，业主通过公开招标的方式选定了承包商。签订合同时，业主为了约

束承包商能保证工程质量，要求承包商支付了20万元定金。业主与承包商双方施工合同中

对工程预付款、工程质量、工程价款、工期和违约责任等都作了具体约定。施工合同履行

时，在基础工程施工中碰到地下有大量文物，使整个工程停工10天；主体工程施工中由于

施工机械出现故障，使进度计划中关键线路上的部分工作停工15天。两次停工承包商都及

时提出了工期索赔申请，并提供了施工记录。

问题：1）招标时对承包商的资质审查的内容有哪些？2）建设工程的索赔程序有哪些步骤？3）监理工程师对两次索赔申请应如何处理？