第一篇：2010年11月期货法律法规(博尼思教育网总结精减版)
博尼思教育网www.xiexiebang.com--2010年公务员考试知识试题汇编
博尼思教育网
qh.80kiss.com
期货从业资格考试保过培训 2010年11月期货法律法规汇编
期货法律法规(总结精减版)
一：期货交易管理条例
1.国务院期货监督管理机构对期货市场实行统一的监督管理。设立期货交易所由国务院期货监督管理机构审批。经批准设立的期货交易所应当标明商品交易所或者期货交易所字样。2.期货交易所不以盈利为目的，按照其章程的规定实现自律管理。3.期货交易所会员应当是境内企业法人或者其他经济组织。
4.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。期货公司批准为6个月。并在公司登记机构登记注册。申请变更业务为受理之日起2个月。
5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％.6.期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可注销手续。
7.期货公司接收客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书。经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
8.期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
9.期货交易所向会员，期货公司向客户收区的保证金，不得低于国务院监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与只有资金分开，专户存放。
10.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的应当严格执行业务分离和资金分离。11.期货交易所会员，客户可以使用标准仓单，国债等价值稳定，流动性强的有价证券充抵保证金的比例，价值的计算方法，有价证券的种类由国务院监督管理机构规定。
12.期货交易所，期货公司，非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构，财政部门规定提取，管理和使用风险准备金。
13.期货协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
14.期货投资者保障基金的筹集，管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构协会同国务院财政部门制定。
15.国务院期货监督管理机构对期货交易所，期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管博尼思教育网www.xiexiebang.com--2010年公务员考试知识试题汇编
监控机构的董事，监事，高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理。
16.国务院期货监督管理机构，期货交易所，期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不当的利益。
17.期货交易所，非期货公司结算会员违反规定收取手续费的应当责令退还多收取的手续费。
18.期货公司及其他期货经营机构，非期货公司结算会员，期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违反所得。
19.国务院期货监督管理机构，期货交易所和期货保证金安全存管监控价格的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
20.会计师事务所，律师事务所，资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件由虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，对直接的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
21.期货交易管理条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。
22.期货交易所履行的职责包括：提供交易的场所，设施和服务。设计合约，安排合约上市。组织并监督交易结算和交割。保证合约的履行。
23.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取提高保证金，暂时停止交易，限制呼吁或者客户的最大持仓量，调整涨跌停板幅度。
24.期货交易所办理制度或者修改章程，交易规则。变更公司形式，变更业务范围，变更注册资本，变更5％以上的股东，变更住所或者营业场所，合并分立或者解散事项应当经国务院期货监督管理机构批准。期货公司办理合并，分立，停业，解散，或者破产，变更公司形式，设立，收购，参股，或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。变更住所或者营业场所，变更法定代表人，变更境内分支机构的营业场所，负责人或者经营范围应当自受理申请之日起20日类作出批准或者不批准的决定。25.申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备有法律，行政法规规定的公司章程，有合格的经营场所和业务设施。有健全的风险管理和内部控制制度。
26.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪，境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
27.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件及内部控制，保证金存管，关联交易等方面提出要求。
28.内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策。期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定。期货交易所会员，客户的资金和交易动向。国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
29.期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量，成交价，开盘价，收盘价，持仓量。
30.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货管理机构会同国务院商务主管部门，国有资产监督管理机构，外汇管理部门等有关部门制定，包国务院批准后实施。
31.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资，股票投资，非自用不动产投资等与其职责无关的业务。期货交易所的收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。
二．期货交易所管理办法
1.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额。由会员出资认缴。
2.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3应当召开临时大会，会员制期货博尼思教育网www.xiexiebang.com--2010年公务员考试知识试题汇编
交易所1/3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。
3.会员制的期货交易所会员大会由理事长主持。会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。会员制期货交易所理事长，副理事长的任免由中国证监会提名，理事会通过。理事会会议每半年召开一次。总经理是会员制，公司制期货交易所的法定代表人。4.公司制交易所应当设立独立董事。独立董事由证监会提名，股东大会通过。期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
5.取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展的情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
6.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算帐户，专户存储保证金，不得挪用。
7.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所，深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
8.期货交易所应当按照手续费收入的20％提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。9.期货交易所实行风险警示制度。期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
10.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单的数量合可用库容。
11.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实，准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
12.公司制期货交易所收购本期货交易所的股份，股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。
13.期货交易所涉及占净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
14.期货交易所因章程规定的营业期限届满，会员大会或者股东大会决定解散，应由中国证监会批准。
15.会员制的期货交易所理事会可以根据需要设立监察，交易结算，交割，会员资格审查，纪律处分，调解，财务和技术。
16.会员制总经理是拟定。理事会是审议批准。公司制股东大会是审议批准。董事会是审议。董事长是主持，组织，检查。总经理是组织实施。
17.结算会员由：交易结算会员，全面结算会员，特别结算会员。结算担保金包括：基础结算担保金，变动结算担保金。
18.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员会员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金，期货交易所的风险准备金，期货交易所自有资金承担。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金，结算担保金，期货交易所的风险准备金，期货交易所自有资金承担。
19.期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取限制开仓，提高保证金标准，强行平仓措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。20.期货交易所应当编制交易情况周报表，月报表，年报表。
21.期货交易所应当向中国证监会履行每一季度结束后15日内，每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律，行政法规，规章，政策执行情况季度和年度工作报告。每一年度结束后4个月内提交经具有证券，期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
22.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市，暂停交易，提前毕市等必要的风险处置措施。
23.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转，限制会员开仓，移仓，强行平仓等方面予以配合。博尼思教育网www.xiexiebang.com--2010年公务员考试知识试题汇编
三．期货公司的管理办法
1.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。具备任职资格的高级管理人员不少于3人。股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的50％持有100％股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币15亿元。
2.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币3000万元，申请日前2个月风险监管指标必须持续符合规定标准。
3.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加导5％以上应当经中国证监会批准。4.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的资产负责表，风险监管报表。变更后注册资本不低于从事的期货业务注册资本最低限额。期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交：变更注册资本申请书，股东会关于变更注册资本的决定文件，股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书，变更注册资本的详细方案。材料。
5.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁人住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需求。
6.期货公司申请设立营业部，应当申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。
7.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。
8.期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性，风险管理进行监督，检查。发现涉嫌占用，挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
9.期货公司对外发布广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
10.期货公司按照时间优先的原则传递客户交易指令。
11.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算帐户。
12.期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金，结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。13.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金合自有资金垫付。14.中国证监会及派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人。
15.未经中国证监会批准，任何人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
16.期货公司单个股东的持股比例增加导5％以上，应当符合，拟变更的股权不存在被查封，冻结等情形。期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在维股权受让方提供任何形式的财务支持的情形。
17.期货公司变更住所，应当向迁入地中国证监会派出机构提交：妥善处理客户保证金合持仓报告。拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防合格证明。变更住所的详细计划。等申请材料。18.期货公司发生解散，破产，被撤销期货业务许可事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
19.期货公司与控股股东在业务，人员，资产，场所，财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
20.期货公司的股东及实际控制人出现：持有的股权被冻结，查封，或者被强制执行，质押所持有的期货公司股权，决定转让所持有的期货公司的股权，不能正常行使股东权利或者承担股东义博尼思教育网www.xiexiebang.com--2010年公务员考试知识试题汇编
务，可能造成期货公司治理的重大缺陷。情形之一的应当在3日之内通知期货公司。
21.期货公司拟更换董事长，财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，客户发生重大透支，穿仓，其他可能影响期货公司持续经营的情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
22.除期货交易管理条例第二十六条规定的情形外，下列无民事行为能力人或者限制民事行为能力人。期货公司的工作人员及其配偶。
23.期货公司的财务负责人，经营管理的主要负责人，法定代表人，应当对月度报告签署确认意见。24.有关机构和个人报送，提供或者披露的资料，信息应当真实，准确，完整，不得有重大遗漏，误导性陈述，虚假记载。
25.期货交易风险说明书，期货经纪合同，的内容合格式由中国期货业协会制定。
26.期货公司应当在期货经纪合同，本公司网站营业场所提示客户可以通过中国期货协会网站查询其从业人员资格公示信息。
27.客户可以通过书面，电话，互联网等委托方式下达交易指令。
28.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容，格式，处理方式，处理日期应当与期货交易所保持一致。
29.交易指令记录，交易结算记录，错单记录，客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
四．期货从业人员管理办法
1.取的从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
2.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年位置机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。受到处分等的10个工作日向协会或证监回报告。3.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监回责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
4.期货从业人员管理办法中的机构指：期货公司，期货交易所的非期货结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构。中国证监会规定的其他机构。
5.期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员。期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业的管理人员和专业人员。期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员。为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员合专业人员。中国证监会规定的其他人员。
6.期货公司期货从业人员不得有进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，挪用客户的期货保证金或者其他财产。
7.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有：利用业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益。代理客户从事期货交易。中国证监会禁止的其他行为。8.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有，收付，存取或者划转期货保证金，代理客户从事期货交易，中国证监会禁止的其他行为。
9.协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期和不定期的检查，期货从业人员及其机构应当予以配合。
五．期货公司董事，监事，和高级管理人员任职资格管理办法
1.具有从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长，监事会主席，高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科。
2.营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。
3.申请期货公司董事长，监事会主席，独立董事的任职资格应提交的申请材料中不包括期货资格从业人员资格。
4.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取博尼思教育网www.xiexiebang.com--2010年公务员考试知识试题汇编
得任职资格的下一年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
5.自被中国证监会及其派出机构认定不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事，监事，高级管理人员。
6.期货公司的独立董事应当重点关注和保护客户，中小股东的利益。发表客观，公正的独立意见。
六．证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
1.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所会员资格，申请日前2个月飞行监管指标持续符合规定的标准。应当配备必要的业务人员，公司总部至少由5名，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业资格的业务人员。净资本不低于12亿。流动资产余额不低于流动负责的150％，对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的10％但因证券公司发债提供的反担保除外。净资本不低于净资产的70％.2.中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不批准的决定。
3.证券公司与期货公司签订，变更，或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构。
4.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
5.证券公司介绍其控股股东，时间控制人等开户的，证券公司用的将其帐户信息报证券公司所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会规定履行信息披露义务。
6.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则，内部控制，风险隔离，合规检查。
7.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户，行情和交易系统的安装维护，客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
8.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式，流程及风险，不得作获利保证，共但风险，虚假宣传，误导客户。
9.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，证券公司应当定期对介绍业务规则，内部控制，风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向证监会派出机构报送合格检查报告。
10.证券公司违反本法规的，中国证监会及派出机构可以采取责令限期整改，监管谈话，出具警示函等监管措施，逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
11.证券公司应当按照合规，审慎的经营原则，制度并有效执行介绍业务规则，内部控制，合规检查等制度，确保有效防范合隔离介绍业务与其他业务的风险。
12.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。介绍期货公司，客户，证券公司三者之间的权利义务关系。告知期货保证金安全存管要求。
13.证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并簇拥1万元以上5万元以下的罚款。
14.期货公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以1倍以上3倍以下的罚款。
七，期货公司金融期货结算业务试行办法
1.期货公司从事金融结算业务，应当经中国证监会批准。
2.中国期货协会和期货交易所依法对期货公司的金融结算业务实行自律管理。博尼思教育网www.xiexiebang.com--2010年公务员考试知识试题汇编
3.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。期货公司既然期货结算业务资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。
4.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置，人员配置，岗位责任，金融期货结算业务管理制度和风险管理制度。控股股东和实际控制人近两年内未受过刑事处罚等且应持续经营2个以上完整的会计年度。
5.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易，结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。
6.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近2年内因未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
7.期货公司申请金融期货结算业务资格，近3年内应未因违反违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
8.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长，总经理和副总经理中，应至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。申请日前3个会计年度中至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。或者控股股东期末净资产不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。
9.期货公司申请金融期货交易全面结算业务资格，董事长，总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上。且具有期货从业人员资格。注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。申请日前3个会计年度连续盈利，每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元。控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益平均不低于人民币1亿元。控股股东期末净资产不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
10.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券，期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个月的会计年度财务报告。
11.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。12.期货公司取得金融结算业务资格的6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务自动失效。只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他财产。
13.取得期货交易所结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，可以受托非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
14.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。15.全面结算会员期货公司的期货保证金帐户应当与其自有资金帐户相互独立，分别管理。
16.期货公司被期货交易所接纳为会员，暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
17.全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
18.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金帐户中划拨。
19.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。博尼思教育网www.xiexiebang.com--2010年公务员考试知识试题汇编
20.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。
21.全面结算会员期货公司未非结算会员结算，应当签订结算协议，结算协议应当包括：交易指令下达方式及审查或者验证措施。保证金标准。结算准备金最低余额。风险管理措施，条件及程序。结算流程。协议变更和解除。违约责任。争议处理方式。
22.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
23.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金帐户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。应当与其自有资金帐户相互独立，分别管理。最低保证金余额应当符合中国证监会和期货交易所的有关规定。所以结算科目的内容，格式，处理方式，处理日期应当与期货交易所保持一致。
24.保证金不足的，全面结算会员期货公司应当亿风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
25.全面结算会员期货公司应当在建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度。
26.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所期货保证金安全存管监控机构报告。
八．期货公司风险监管指标管理试行办法
1.期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负责项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
2.风险指标包括期货公司的净资本，净资本与净资产的比例，流动资产与流动负责的比例，负债与净资产的比例，规定的最低限额结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
3.期货公司应当按照分类，流动性，帐龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
4.净资本＝净资产－资产调整值＋负责调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项。5.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
6.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。
7.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：1.净资本不得低于客户权益6％。2.净资本不得低于人民币1500万元。3.净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不低于人民币300万元。4.净资本与净资产的比例不低于40％5.流动资产与流动负债的比例不得低于100％，6.负债与净资产的比例不得高于150％.8.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
9.从事全面结算业务的期货公司净资本不得低于人民币9000万元。客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％.10.中国证监会规定不得低于一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的120％.不得高于一定标准的80％
11.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构保送月度风险监管报表。在年度终了后的3个月内报送经具备证券，期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
12.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
13.期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情博尼思教育网www.xiexiebang.com--2010年公务员考试知识试题汇编
况，该书面报告应当经期货公司全体董事人签字确认。并应当取得股东的签收确认证明。
14.风险监管指标与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
15.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因，对公司的影响，解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。
16.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。
17.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。
18.风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理报表等
19.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
九．期货从业人员执业行为准则
1.行为准则对期货从业人员的职业品德，执业纪律，专业胜任能力，及职业责任等方面的基本要求和规定。
2.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎，勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
3.期货从业人员应当保守国家秘密，所在期货经营机构秘密，投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露，传递给他人。
4.基本准则包括：合规执业，公开，公平，公正，诚实守信，勤勉尽责，保守秘密，避免利益冲突。
5.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜合维护期货从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
6.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况，投资经验，及投资目标。进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理，充足的依据，要严格区分客观事情与主观判断，并对重要事实予以明示。
7.期货从业人员违反有关法律，法规，政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，操从期货价格行为。且情节严重的。由协会撤销期期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。违反保密义务，泄露，传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，因暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。
8.期货从业人员与投资者所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调节。
9.期货从业人员执业行为准则自2003年7月1日起施行。
十、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
1.在期货公司的分公司，营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。
2.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。3.期货纠纷案由中级人民法院管辖。
4.期货从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
5.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效。没有成交价格的，应当视为按市价交易，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
6.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所以持仓交易结算结果的确认。所产生博尼思教育网www.xiexiebang.com--2010年公务员考试知识试题汇编 的交易后果由客户自行承担。
7.期货公司交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情等原因导致期货公司扩大损失期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％同理。期货公司对客户的也一样。
8.期货交易所允许期货公司开仓透支造成损失由期货交易所赔偿损失的60％ 期货公司允许客户开仓透支造成损失由期货公司赔偿损失的80％
9.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错性质，大小。过错合损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
10.公民，法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
11.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任承担。
12.期货公司对期货交易所，或者客户对期货公司交易结算有异议的，而未在1个月内提出，视为对交易结果予以确认。
13.期货公司保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失由期货公司承担，穿仓造成的损失由期货交易所承担。
14.期货公司交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理，规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失由期货公司承担。同理。期货公司对客户的也一样。
15.期货交易所或者期货公司强行平仓的数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失由强行平仓者承担。
16.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任。
17.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。18.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市的交易，应当以期货交易所的交易记录，期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种，买卖方向是否一致。价格，交易时间是否相符为标准，指令数量可以作为参考。
19.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。
20.有证据可以证明该保证金帐户中有超出期货公司客户权益资金的部分，期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反的证据的，人民法院可以依法冻结，划拨该帐户中属于期货交易所，期货公司的质有资金。
十一.中华人民共和国刑法修正案
1.证券，期货交易内幕信息的知情统一或者非法获取证券，期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券，期货交易或者其对证券，期货，交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。
2.编造并且传播影响证券，期货交易的虚假信息，扰乱证券，期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1万以上5万以下的罚金。
3.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行，证券交易所，期货交易所，证券公司，期货公司，期货经纪公司，保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金，情节严重的处3年以上10年以下有期徒刑。并处5万元博尼思教育网www.xiexiebang.com--2010年公务员考试知识试题汇编
以上50万元以下罚金。
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
第二篇：2012期货法律法规总结
2012期货法律法规总结
（一）期货交易管理条例
本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。
一、易混淆的知识
1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。
2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告
3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。
4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。
5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）
①合并分立停业解散等，②变更公司形式
③变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）
5、变更5%以上股权
6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构
7、其他情形（受理申请后20日内决定）
6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）
①变更法人、住所或营业场所
②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）
③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围
（4）、其他事项
7、期货交易所应发布：
成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情
未经交易所批准，不得发布 即时行情
8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）
提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施
9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）
章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散
10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：
信托投资、股票投资、非自用不动产投资
11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日
二、法规归纳：
1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ：
谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改
整改后证监会验收合格后3日内解除措施。
2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：
责令停业整顿、指定其他机构托管、接管
3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得：（公司的处罚）
①违反规定接纳会员
②违规收取手续费（应退还）
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定
有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）
5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
① 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
② 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告
没收违法所得，并处1-3倍的罚款
没有所得或不足10万的，处以10-30万
①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项
责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格
7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处1-10万罚款
【76条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告
【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78条】违规设置期货交易所、期货公司的
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款
单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款
10、【80】中介机构违规的，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款
法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万
【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万
对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分
对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分
期货公司的给予警告处分
三、相期货交易变
满足下列之一的;
① 为参与买卖双方提供履约担保
② 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
四、其他事项
1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许 期货高级管理人员管理办法
注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。
1、免除首席风险师决定前10日报告
2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月
3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告
一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）
1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职
应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力
在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管：
① 解除职务、撤销资格、开除日 起 5年以内的
② 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年
③ 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满3年
④ 认定不适合人选日起 2年以内
⑤ 在党政机关任职的。
2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：
① 具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验
② 专科以上
3、独立董事条件：
① 具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称
② 本科、学士学位
③ 证监会认可的资质测试
④ 必须得时间和精力
其中下列人不可以担当：
① 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员
② 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员
③ 提供中介服务的机构人员
④近1年内担任上述①-③的人员
⑤ 在其他公司担任除独立董事的人员
4、董事长、监事会主席的条件：
① 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
② 本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）
③ 证监会认可的资质测试
5、经理层条件
① 从业资格
② 本科、学士位
③ 认可的资质测试
6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除③外
① 上述5的条件
② 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
③ 担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验
7、财务负责人、营业部负责人条件：
① 从业资格
② 本科、学士
③ 财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验
二、任职审批：
1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。
其他人员有：证监会派出机构审批。
2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。
3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查
4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。
6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。
7、境外人士担任高管的不得超过30%。
8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。
13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。
15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告
16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。
①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的
②1年内累计3次被谈话； 累计3次给予纪律处分
三、处罚
1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告
2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。金融期货结算试行办法
一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。
二、申请金融期货结算业务资格条件：
①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。
② 控股股东、实际控制人持续经营2个完整的，重组的按重组日计算。
③ 控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。④ 期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。
三、申请交易结算业务资格的条件
①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；
4、申请日前3个中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。
四、申请全面结算业务资格的：
① 上述二
② 董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③ 注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规
④ 申请日前3个连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个中，至少2个盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。
五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。
六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理
全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。
七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。
八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。
九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：
① 依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。
十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。
可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。
全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。
非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。
十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。
除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。
全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。
十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。
十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。
十四、全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况
十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。
第三篇：期货法律法规总结
期货法律法规总结
一、时间比较
1.期货公司注册资本最低限额3000万，主要股东等最近3年无重大违法记录，货币出资比例不低于85%。国务院期货监督机构6个月内做出决定。具有期货从业资格人员不少于15人，高级管理人员任职资格不少于3人。
期货公司持有5%以上股权的股东条件：（P49）
1）实收资本和净资产均不低于3000万元，持续经营2年以上，最近2年内至少1年盈利，或者净资产不低于2亿元。
2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。
3）股东、法定代表人等没有被禁入，或者禁入超过2年，或者撤销资格超过2年。
持有100%股权的股东净资本不低于10亿元，不适用于净资本的，净资产不低于15亿元。2.期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院监督管理机构20日内做出决定；其它（P7）是2个月内做出决定。
3.期货公司设立或终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构20日内做出决定；其它（P7）是2个月内做出决定。
4.期货公司成立后3个月内未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，则自动注销。
5.调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大违法行为，可以限制当事人的期货交易，不得超过15个交易日，复杂的可以延长至30个交易日。
6.期货公司不符合持续性经营规则，整改符合要求后，国务院期货监督管理机构3日内解除相关措施。
7.期货公司涉及重大事件，应5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
8.保障基金的启动资金由风险准备金的15%缴纳形成。期货交易所后续是交易手续费的3%，期货公司是交易额的千分之5~10。
9.期货交易所在保障基金办法实施之日1月内，存入保障基金。期货交易所、期货公司按季度缴纳后续资金，每季度结束后15个工作日内缴存。总额到达8亿元可以暂停缴存。10.期货交易所联网交易的，应当10日内报告证监会。期货交易所召开会员大会、理事会要10日前通知会员。期货交易所任免中层管理人员，10日内向证监会报告。
会员大会、股东大会、董事会会议、监事会会议结束10日内，报告证监会。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡，应当10日内向协会报告。协会对期货从业人员的纪律惩戒10日内向证监会报告并在网站公示。期货从业人员被调查决定10日内向协会报告。
首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向证监会派出机构提交报告，每年1月20日前提交上一年的工作报告。
11.会员制期货交易所每年召开1次会员大会。要有2/3以上会员参加才有效。
临时召开会员大会条件：1）会员理事不足规定人数的2/3；2）1/3以上会员联名提议。12.理事长不得兼任总经理。至少半年召开一次。2/3理事出席才有效，决议需通过1/2理事表决。
临时召开理事大会条件：1）1/3以上理事联名提议；2）证监会提议。
13.期货交易所设总经理（法定代表人、当然理事）1人，副总经理若干人。
14.期货交易所总经理每届任期3年，理事会会长每届任期3年，董事会每届任期3年，监事会任期3年。
15.期货交易所理事会设理事长1人，副理事长1~2人。监事会（不少于3人）设主席1人，副主席1~2人。
期货交易所设董事长1人，副董事长1~2人。16.限制结算业务范围，应于3日内报告证监会。期货交易所宣布进入异常情况暂停交易不能超过3个交易日。
17.有价证券冲抵金额不高于计算价值的80%。期货交易所按手续费的20%比例提取风险准备金。
18.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存不少于20年。
19.首席风险官提出辞职，应当提前30日向期货董事会提出申请，并报告证监会派出机构。
二、法律责任
1.期货交易所、非期货公司结算会员有如下行为（P16），对直接负责的主管以及直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
2.期货交易所有如下行为（P17），1倍以上5倍以下罚款，不足10万元，处10万以上50万以下罚款。对直接负责人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
3.期货公司有如下行为（P17），1倍以上3倍以下罚款，不足10万元，处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责人员给予警告，并处1万以上5万以下罚款，严重的撤销资格。4.期货公司欺诈客户的（P18），1倍以上5倍以下罚款，不足10万元的，处10万以上50万以下罚款。对于直接负责人员给予警告，并处1万以上10万以下罚款，严重的撤销资格。
5.期货交易内幕消息知情人或者非法获取消息的人，处1倍以上5倍以下罚款，不足10万元，处10万以上50万以下罚款。单位从事内幕交易的，对直接负责人员给予警告，并处3万以上30万以下罚款。
6.任何单位或个人操纵期货价格，处1倍以上5倍以下罚款，不足20万元，处20万元以上100万元以下的罚款。单位参与的，对直接负责人员处1万以上10万以下罚款。
7.交割仓库有三十六条（P10）的行为，处1倍以上5倍以下罚款，不足10万元，处10万以上50万以下罚款。严重的取消资格。对直接负责人员处1万以上10万以下罚款。
8.国有企业等以国有资产进入期货市场或者违法使用信贷基金等交易，处1倍以上5倍以下罚款，不足10万元，处10万以上50万以下罚款。对直接负责人员给予降级直至开除。9.境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，1倍以上5倍以下罚款，不足20万元，处20万以上100万以下罚款。对单位直接负责人员，处1万以上10万以下罚款。
10.非法设立期货交易场所，1倍以上5倍以下罚款，不足20万的，处20万以上100万以下罚款。对直接负责人，处1万以上10万以下罚款。
非法设立期货公司等，处1倍以上5倍以下罚款，不足20万元，处20万以上100万以下罚款。对直接负责人，处1万以上10万以下罚款。
11.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院调查，处3万以上10万以下的罚款。对直接负责人员处1万以上5万以下罚款。
12.会计师事务所等中介机构出具虚假文件，处1倍以上5倍以下罚款。对直接负责人处3万以上10万以下罚款。
13.未经批准擅自持有期货公司5%以上股权，单处或者并处3万以下罚款。
14.会计师事务所等出具资料报告有问题的，单处或者并处3万以下罚款。对直接负责人员给予警告，并处3万元以下罚款。
15.期货公司管理人员收受商业贿赂，3万元以下罚款。
16.未取得从业资格擅自从事期货业务，单处或者处3万元以下罚款。
三、任职资格
1.董事、监事任职资格条件：
1）具有从事期货等金融业务或者法律、会计业务3年以上，或者经济管理工作5年以上。2）大专学历 2.独立董事资格：
1）具有从事期货等金融业务或者法律、会计业务5年以上或者有相关教学研究的高级职称。
2）本科学历
3）证监会认可的资质测试
4）有必需的时间和精力 3.董事长和监事会主席资格：
1）期货3年、或者其它金融业务4年，或者法律、会计业务5年以上。
2）本科
3）证监会认可的资质测试 4.经理层任职资格：
1）从业资格
2）本科
3）证监会认可的资质测试
5.总经理、副总经理的任职资格（除经理层资格要求外还要求）：
1）期货3年、或者其它金融4年，或者法律、会计5年以上。
2）担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。6.首席风险官的任职资格（除经理层资格要求外还要求）：
期货业务3年，并担任期货公司风管等职务不少于2年；或者期货1年，并在证券公司等金融机构从事风管3年。
7.财务负责人、营业部负责人任职资格：
1）从业资格
2）本科
财务负责人：会计师以上职称或者注册会计师职称；营业部负责人：期货3年或者其它金融业务4年。
8.从事期货业务10年以上或者曾担任金融机构部门负责人8年以上，学历可以放宽至专科。9.具有期货等金融或者法律、会计硕士学历，申请任职资格可以放宽1年。10.任职8年以上，可以免试取得从业资格。
11.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的情形：严重的情形未逾5年，被认为不当人选未逾2年，其它未逾3年。
12.期货公司各个职称30个工作日内任职，否则自动失效。
13.期货公司任用/免除管理人员，5日内向证监会报告。免除首席风险官，10日内报告。14.境外人士不得超过经理层的30%。
四、从业资格
1.从业资格考试条件：1）18周岁；2）完全民事行为能力；3）高中以上。2.从业资格条件：
1）品行端正；
2）已被机构聘用；
3）3年内未被刑事或者行政处罚；
4）未被禁入或者禁入期已满；
5）3年内未因违法被撤销证券、期货从业资格。
第四篇：Daarubn期货法律法规总结
Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove;Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep
.--Shakespeare
（一）期货交易管理条例
本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。
一、易混淆的知识
1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。
2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告
3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。
4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。
5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）
①合并分立停业解散等，②变更公司形式 ③变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）
5、变更5%以上股权
6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构
7、其他情形（受理申请后20日内决定）
8、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）
①变更法人、住所或营业场所
②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围
（4）、其他事项
7、期货交易所应发布：
成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情 未经交易所批准，不得发布 即时行情
8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施
9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）
章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散
10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资
11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日
二、法规归纳：
1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ：
谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改
整改后证监会验收合格后3日内解除措施。
2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：
责令停业整顿、指定其他机构托管、接管
3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得：（公司的处罚）①违反规定接纳会员
②违规收取手续费（应退还）
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定
有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）
5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
① 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
② 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告 没收违法所得，并处1-3倍的罚款
没有所得或不足10万的，处以10-30万
①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项
责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格
7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处1-10万罚款
【76条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告
【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78条】违规设置期货交易所、期货公司的 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款 单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款
10、【80】中介机构违规的，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款
法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万
【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万
对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分 对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分 期货公司的给予警告处分
三、变相期货交易 满足下列之一的;① 为参与买卖双方提供履约担保
② 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
四、其他事项
1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许
期货高级管理人员管理办法
注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。
1、免除首席风险师决定前10日报告
2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月
3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告
一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）
1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职
应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力 在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管：
① 解除职务、撤销资格、开除日 起 5年以内的 ② 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年 ③ 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满3年 ④ 认定不适合人选日起 2年以内 ⑤ 在党政机关任职的。
2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件： ① 具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验 ② 专科以上
3、独立董事条件：
① 具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称
② 本科、学士学位
③ 证监会认可的资质测试 ④ 必须得时间和精力
其中下列人不可以担当：
① 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 ② 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 ③ 提供中介服务的机构人员
④近1年内担任上述①-③的人员 ⑤ 在其他公司担任除独立董事的人员
4、董事长、监事会主席的条件：
① 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
② 本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）③ 证监会认可的资质测试
5、经理层条件 ① 从业资格 ② 本科、学士位 ③ 认可的资质测试
6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除③外 ① 上述5的条件
② 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
③ 担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验
7、财务负责人、营业部负责人条件： ① 从业资格 ② 本科、学士
③ 财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验
二、任职审批：
1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。
其他人员有：证监会派出机构审批。
2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。
3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查
4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。
6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。
7、境外人士担任高管的不得超过30%。
8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。
13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。
15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告
16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。
①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的 ②1年内累计3次被谈话； 累计3次给予纪律处分
三、处罚
1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告
2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。金融期货结算试行办法
一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。
二、申请金融期货结算业务资格条件：
①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。
② 控股股东、实际控制人持续经营2个完整的，重组的按重组日计算。③ 控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。
④ 期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。
三、申请交易结算业务资格的条件 ①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；
4、申请日前3个中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。
四、申请全面结算业务资格的： ① 上述二
② 董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③ 注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规
④ 申请日前3个连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个中，至少2个盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。
五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。
六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理
全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员
办理。
因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。
七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。
八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。
九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：
① 依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。
十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。
可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。
全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。
十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。
除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。
全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。
十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。
十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。
十四、全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结
第五篇：期货法律法规必考点总结
期货法律法规必考点总结
保障基金总额达到8亿元人民币；（保8）(必考点)
有下列情形之一的，应当召开临时大会：（必考点）
（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；
（二）1/3以上会员联名提议；
（三）理事会认为必要。
结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。（必考点）
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。（必考点）
未经中国证监会批准，期交所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。（必考点）
期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期交所需要及时向中国证监会报告。（必考点）
期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（必考点）
期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。（必考点）
期货公司有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（必考点）
未经证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。（必考点）
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（必考点）
期货公司申请金融期货结算业务：（必考点）
结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。3年内未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例超过50%。持续经营2个。股东2年未刑事处罚。
期货公司申请金融期货交易结算业务：（必考点）
董事长，正副总经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低于5000万元，2个月风险监管指标合格。申请前3个会计，至少1年盈利。每季度末客户权益不低于8000万。被控股东期末净资产不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。
期货公司申请金融期货全面结算业务：（必考点）
董事长，正副总经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。
注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。申请日前3个会计连续盈利，每季度末客户权益不低于3亿。控股股东期末净资产不低于10亿。或者3个会计中至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资本不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于15亿元。
申请金融期货结算业务资格 需要申请的材料：（必考点）
2个月风险监管报表及2个月的风管指标持续合标的书面报告； 3个会计财务报告和3个会计每季度客户权益总额情况表。
3个月内证监会 做出批准不批准决定。（必考点）
取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格，未取资格自动失效。（必考点）只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期交所申请非结算会员资格。（必考点）
非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。（必考点）
非结算会员对结果有异议的，应当向全面结算会员期货公司和期交所提出。
非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。（必考点）
结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。（必考点）
非结算会员向期交所支付的手续费，由期交所从全面结算会员期货公司期货保证金账户划拨。（必考点）
非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在约定时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对其持仓进行强行平仓。（必考点）
全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。（必考点）
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期交所和期货保证金安全存管监控机构报告。（必考点）
净资本的计算公式为：（必考点）
净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同比例对资产进行风险调整。
期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（必考点）
期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。
期货公司借入次级债、或向股东、其关联企业借入具有次级债性质的长期借款，按照证监会规定的比例计入净资本。
期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（必考点）净资本不得低于1500万
净资本不得低于客户权益总额的6%
净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万 净资本与净资产的比例不低于40%
流动资产和流动负债的比例不得低于100% 负债与净资产的比例不得高于150%
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：（必考点）
净资本不低于3000万
从事期货交易结算业务的期货公司
净资本不低于4500万
从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：
人民币9000万
客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
中国证监会对风险监管指标设置预警标准：“不得低于”一定标准，其预警标准是规定标准的120%，“规定不得高于”一定标准，其预警标准是规定标准的80%（必考点）
风险监管报表（期货公司应当送月报和年报）：
月度终了后7个工作日内报，3个月内报保存不少于5年。
风险指标与上个月比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。
期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：
向公司出具警示函，抄送全体股东。
对公司高级管理人员进行监管谈话，优化指标。
要求公司进行重大业务决策，应当至少提前5工作日向所在地证监会报送报告。公司增加内部合规检查频率。
证监会派出机构2日内，进行现场检查。整改期限不过20工作日。
风险监管标包括：（必考点）
风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理报表
资产，流动资产，指期货公司自身资产，不含客户保证金 负债，流动负债，指期货公司对外负债，不含客户权益
重大业务，指导致期货公司净资本等风管指标发生10%以上变化的业务。
证券公司申请介绍业务资格（必考点）：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已按规定建立客户交易结算资金的三方存管制度；
（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（只能接受一家的委托，不能接受其他期货公司委托介绍业务）
（四）配备必要的业务人员，公司总部至少5名，营业部2名具有期货从业资格的业务人员。
风险监控指标的标准是指：（必考点）
（一）净资本不低于12亿元；
（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；
（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；
（四）净资本不低于净资产的70%。
中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（必考点）
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（必考点）
证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（必考点）
证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（必考点）
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存期限不得少于5年。（必考点）
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（必考点）
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（必考点）
从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。（必考点）
从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。（必考点）
对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：
（一）批评；
（二）协会内通报批评；
（三）通过媒体公开谴责；
（四）取消会员资格并公告。
对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。（必考点）
第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。（必考点）
将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（必考点）
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。（必考点）
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。（必考点）
期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。（必考点）
客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。（必考点）
期货公司只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（必考点）
（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
（二）具有累计10个交易日，20笔以上的股指期货仿真交易成交纪录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交纪录。
（三）具备股指期货基础知识，通过相关测试。
（四）不存在严重不良诚信纪录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。（必考点）
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。（必考点）
点击咨询 