上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷

第一篇：上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷

上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、外汇风险按其内容不同，大致可分为__。A．交易风险 B．信用风险 C．储备风险 D．经济风险

2、芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33.58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为__的欧洲美元存单。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

3、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨 B．近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨 D．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变

4、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（）交易。A．平仓 B．开仓 C．无效

D．等待进一步指示

5、我国期货交易的保证金分为____和交易保证金。A：:交易准备金 B：:交割保证金 C：:交割准备金 D：:结算准备金

6、不属于期货市场异常情况的是__。

A．因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行 B．期现价格趋向一致 C．连续单方向涨跌停板

D．部分或大面积会员出现结算危机等

7、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是__。A．责令参加培训 B．书面警示

C．责令处分责任人员 D．予以行政处罚

8、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。A：净亏损 B：净赢利 C：盈亏平衡 D：盈亏相抵

9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

10、结算是根据期货交易所公布的__对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。A．结算价 B．交割价 C．平均价 D．收盘价

11、制定交易计划的好处有__。

A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法

12、在芝加哥期货交易所的大豆期货期权合约中，报价14．3美分／蒲式耳的正确含义是。

A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳

13、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A．利用职务便利牟取个人利益 B．滥用职权，干预公司正常经营 C．不能胜任本职工作

D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为

14、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A．期货交易所 B．期货公司 C．证券交易所 D．证券公司

15、结算准备金存入（）。A．投资者资金账户 B．会员专用结算账户 C．会员专用资金账户 D．交易所专用结算账户

16、吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

17、期货公司应当按照确认预计负债．

A：中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B：结算协议的约定 C：期货经纪合同的约定 D：企业会计准则的规定

18、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性

D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

19、有关结算保证金之规定，下列何者为非

A：结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金 B：结算保证金收取后，应与自有资产分离存放 C：结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理

D：结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押。20、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前__分钟内进行。A．10 B．8 C．5 D．4

21、日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为 A：永续有效

B：未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记

C：每三年须重新申请登记 D：每二年须重新申请登记

22、以下说法正确的是__。

A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格

C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润

D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场

23、期货居间人的下列行为属于越权的有__。A．代理签订《期货经纪合同》 B．代签交易月账单

C．代理客户委托下达交易指令

D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务

24、期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A．3万 B．5万 C．10万 D．20万

25、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备? A：期货商从事自营业务者 B：期货商从事经纪业务 C：专营期货商 D：以上皆是。

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、通过期货交易形成的价格具有权威性，这是因为期货价格真实地反映了供求及价格变动趋势，具有较强的__。A．周期性 B．连续性 C．预期性 D．公开性

2、关于反向大豆提油套利的做法正确的是__。

A．买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约 B．卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约 C．增加豆粕和豆油供给量 D．减少豆粕和豆油供给量

3、下列说法中，正确的有__。

A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同

B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反

C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为

D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式

4、出现__情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。A．交易所接到涉及会员或客户的投诉 B．会员或客户涉嫌违规、违约 C．会员或客户交易异常 D．会员资金异常

5、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。A．平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线

B．价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D．价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线

6、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司

7、期货交易中的贵金属包括__。A．余 B．银 C．铂 D．钯

8、中国金融期货交易所的全面结算会员__。A．可以为其受托客户办理结算 B．不能为其受托客户办理结算

C．可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算 D．可以为所有交易会员办理结算

9、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格

10、国际农产品期货包括的种类有__。A．经济作物类期货 B．林产品期货 C．啤酒大麦期货 D．粮食期货

11、期货交易所可以根据的需要，设立特别会员． A：交易 B：结算业务 C：权限 D：程序

12、__在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。A．套期保值者 B．投机者 C．套利者 D．期货公司

13、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的． A：工作能力 B：投资目标 C：投资经验 D：财务状况

14、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是（）。A．红小豆 B．铜 C．锌

D．天然橡胶

15、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公开 B．公平C．公正 D．公信

16、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多

B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大

D．股市买卖有最小单位的限制

17、关于对称三角形态说法正确的是__。

A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动

B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点

D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证

18、期货市场的监督管理机构是__。A．期货业协会 B．中国证监会

C．国务院期货监督管理机构 D．期货公司

19、会员制期货交易所与公司制期货交易所，两者的会员所享有的权利，不相同的是（）

A：在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

B：适用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息与服务 C：按规定转让会员资格

D：按照交易规则行使申诉权

20、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散

B：章程规定的营业期限届满

C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散

21、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量

B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价

22、某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。A．其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个 B．其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

C．其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

D．其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

23、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。

A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

24、下列关于会员分级结算制度说法正确的是。A：结算权越大，相应的资信要求就越高

B：实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度 C：结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担 D：结算担保金应当以现金形式缴纳

25、股票期货是以__作为标的物的期货合约。A．单只股票

B．180只股票的组合 C．窄基股票指数 D．宽基股票指数

第二篇：2016年上半年四川省期货从业期货法律法规：会员管理考试试卷

2016年上半年四川省期货从业期货法律法规：会员管理考

试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下面关于套利交易的说法，错误的是

A：期货套利交易是一种风险相对低、收益较为稳定的投资方式，比较适合追求稳定收益的投资者

B：套利交易是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易，以期价差发生有利变化而获利的行为 C：在进行套利交易晚，投资者关注的是期货合约之间的绝对价格变化 D：套利交易在本质上是一种对冲交易

2、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为____ A：5分 B：7分 C：10分 D：15分

3、商品期货合约名称中一般注明__。A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称

4、客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是（）。A．期货公司不承担责任

B．期货公司应当承担次要赔偿责任 C．期货公司应当承担主要赔偿责任

D．期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十

5、期权交易的用途是__。A．减少交易费用 B．创造价值 C．套期保值 D．投资

6、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有__。A．保证金标准 B．结算流程

C．争议处理方式 D．违约责任

7、基本分析法是期货行情分析方法的主要方法之一，其特点决定了它对价格的（）走势把握比较准确。A．短期 B．中期 C．长期

D．任意时间段内

8、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B．一个国家政局动荡时产生的风险

C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．政策性风险

9、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A．期货公司不承担责任

B．期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60% C．期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% D．期货公司承担主要赔偿责任

10、移动平均线的特点有______。A．追踪趋势 B．超前性 C．波动性

D．助涨助跌性

11、期货交易不具备__特点。A．合约标准化 B．背书转让

C．每日无负债结算 D．双方约定价格对冲

12、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差缩小的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格下跌

B．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较小幅度上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格以较大幅度下跌 D．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格不变

13、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于该合约标的商品的__。A．种类 B．交割等级 C．性质

D．市场价格波动情况

14、全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的______结算。A．期货交易所 B．非会员 C．客户

D．期货公司

15、在经济周期的某个对期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于____ A：繁荣阶段 B：衰退阶段 C：萧条阶段 D：复苏阶段

16、会员制期货交易所会员大会的职权不包括（）。A．选举和更换会员理事

B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C．审议期货交易所风险准备金使用情况

D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

17、美国金融学家在前人研究的基础上，正式提出了“有效市场假说”理论 A：法玛 B：费来彻 C：沙芬连 D：史迪文

18、波浪理论中，是最重要的。A：比例 B：时间 C：价格 D：形态

19、对初入期货市场的交易者，在买卖合约时，进行期货交易的品种。A：要超过两种 B：要在三种以上 C：要在四种以上 D：要在三种以下

20、期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的__。A．商品生产者 B．商品销售者 C．进出口商 D．市场投机者

21、下列选项中，属于期货市场法律风险的是。

A：投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同 B：储存交易

数据的计算机因灾害或操作错误而引起的损失 C：宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力 D：客户资信状况恶化而出现违规行为

22、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．指数高低 B．产品特征 C．风险特性 D．产品种类

23、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强

C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多

24、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

25、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任

D．专业胜任能力

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货交易所应当履行的职责有__。A．提供交易的场所、设施和服务 B．组织并监督交易、结算和交割 C．保证合约的履行

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

2、期货市场的核心服务层包括__。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供信息服务的信息公司

C．提供代理交易服务的期货经纪公司 D．提供结算服务的结算机构

3、下列关于期货公司出资的表述，正确的有__。A．货币出资的比例不得低于85% B．股东应当以货币财产出资

C．注册资本最低限额为人民币3000万元 D．注册资金应当是实缴资金

4、某一投资公司持有的证券组合在置信度为95%证券市场正常波动情况下的日VaR值为500万元，其含义是指__。

A．该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为5% B．有95%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内 C．该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为95% D．有5%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内

5、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季报表 D．年报表

6、下列药物不属于杏苏散组成的是 A．半夏、茯苓 B．前胡、桔梗 C．枳壳、甘草 D．薄荷、桔梗 E．生姜、橘皮

7、持仓费是指为拥有或保留某种商品而支付的__等费用总和。A．仓储费 B．保险费 C．利息

D．商品价格

8、期货市场风险中的不可控风险包括__。A．政策性风险

B．计算机故障等技术风险 C．交易所的管理风险 D．宏观环境变化的风险

9、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

10、下列关于江恩理论的说法，正确的是__。A．构造圆形图预测价格的具体点位 B．用方形图预测价格的长期周期 C．用角度线预测价格的短期周期

D．用轮中轮将时间和价位结合进行预测

11、期货公司的职能包括__等。A．设计期货合约

B．办理结算和交割手续

C．管理客户账户，控制客户交易风险 D．为客户提供期货市场信息

12、我国实物商品期货合约的最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须进行____ A：实物交割 B：对冲平仓 C：协议平仓 D：票据交换

13、郑州商品交易所玉米期货合约的保证金比率为5%，假如刘先生以3200元/吨的价格买入8张玉米期货合约(每张为10吨)，那么刘先生必须向交易所支付__元的初始保证金。A．10800 B．11800 C．12800 D．13800

14、发生重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B：期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C：期货交易所的重大财务支出或投资事项

D：期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

15、甲是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每2年参加由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书． A：1次 B：2次 C：3次 D：4次

16、下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有（）。

A．检查人员不得少于2人

B．应当出示合法证件和检查通知书 C．不得泄露所知悉的商业秘密 D．需要提前通知被检查期货公司

17、下列关子套期保值的说法，正确的有__。

A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损

C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益

18、利率期货最早是在哪一年推出的____ A：1975年 B：1976年 C：1977年 D：1978年

19、下列选项中，关于商品期货的说法，正确的有__。A．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约

B．商品期货是最早的期货交易种类，成为了现代期货市场体系中重要的组成部分

C．金属和能源期货属于商品期货

D．标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物

20、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

21、某投资者以18元/吨的权利金买入100吨执行价格为1 020元/吨的大豆看涨期权，并以12元/吨的权利金卖出200吨执行价格为1 040元/吨的大豆看涨期权；同时以10元/吨的权利金买入100吨执行价格为1 060元/吨的大豆看涨期权。当期权同时到期时，__。

A．若市场价格为1 000元/吨，损失为400元 B．若市场价格为1 060元/吨，损失为400元 C．若市场价格为1 040元/吨，收益为1 600元 D．若市场价格为1 030元/吨，收益为1 000元

22、沪深300股指数的基期指数定为（）A：100点 B：1000点 C：2000点 D：3000点

23、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以锁定大豆的生产成本 B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量 24、1998年，国务院发布《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》，开始了期货市场的第二次清理整顿工作。第二次清理整顿后，15家交易所被压缩合并为3家，这3家交易所分别是。A：上海期货交易所 B：郑州商品交易所 C：中国金融期货交易所 D：大连商品交易所

25、接上题，假设借贷利率差为1%，期货合约买卖手续费双边为0.5个指数点，同时，市场冲击成本为0.6个指数点，股票买卖的双边手续费和市场冲击成本各为交易金额的0.5%，则下列关于4月1日对应的无套利区间的说法正确的有__。A．借贷利率差成本是10.25点

B．期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本是1.6点 C．股票买卖的双边手续费及市场冲击成本是41点 D．无套利区间上界是4152.35点

第三篇：上海2017年期货从业《期货法律法规》资料：期货交易所考试试卷

上海2017年期货从业《期货法律法规》资料：期货交易所

考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列选项中，不应做买入期货避险的是______。A．出产黄豆的农夫针对黄豆的价格风险 B．银行针对其长期放款之利率风险

C．未来即将采购现货者针对其现货价格风险 D．进口商针对其汇率风险

2、李某在A期货公司任职，下列说法正确的是（）。A．李某可以成为该期货公司的独立董事

B．李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事 C．李某不能担任该期货公司的独立董事 D．以上说法都正确

3、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A．2 B．3 C．5 D．7

4、题干: 在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货经纪公司

5、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在__前通知所有会员。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

6、协商规定各成员国最高日产量国际性商品协定和组织机构的是__。A．石油输入国组织 B．石油输出国组织 C．国际锡生产国协会 D．天然橡胶生产国协会 7、2007年，在全球期货(期权)交易量中，外汇品种所占的比重最接近__。A．0.5% B．2% C．10% D．30%

8、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A．3万 B．5万 C．10万 D．20万

9、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存__年。A．20 B．15 C．10 D．5

10、一般在具体预测过程中，常先用检验样本回归的预测能力 A：t检验 B：F检验 C：内插预测 D：外推预测

11、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．支付基金收益的分配和本金的偿还

12、在公司制期货交易所中，是常设机构，行驶股东大会授予的权力，对股东大会负责，执行股东大会决议。A：公司财务 B：董事会 C：理事会 D：监事会

13、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于__年。A．10 B．5 C．15 D．20

14、下列选项中，不属于方向性策略的内容是 A：股票多头/空头 B：期货多头/空头 C：特殊境况投资 D：全球宏观

15、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理

16、不以盈利为目的的期货交易所是__。A．会员制期货交易所 B．公司制期货交易所 C．合伙制期货交易所 D．合作制期货交易所

17、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同

18、世界上第一个现代意义上的结算机构是____ A：美国期货交易所结算公司 B：芝加哥期货交易所结算公司 C：东京期货交易所结算公司 D：伦敦期货交易所结算公司

19、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立__，专户存储保证金，不得挪用。A．专用结算账户 B．结算账户 C．交易账户

D．专用交易账户

20、__负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．财政部 D．国资委

21、对机构投资者以个人名义参与期货交易的，__。A．按照个人投资者补偿规则进行补偿 B．按照机构投资者补偿规则进行补偿

C．按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿 D．不予补偿

22、__是跨市套利。

A．在不同交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 B．在同一交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 C．在同一交易所，同时买入，卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约 D．在不同交易所，同时买入，卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约

23、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．生产贸易商

B．证券公司、商业银行和投资银行 C．养老基金 D．养老保险

24、关于金融产品，以下说法正确的有__。A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的 B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性

C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异 D．金融产品价格具有稳定性

25、期货公司向其股东提供期货经纪服务的，风险管理要求． A：不得提高 B：不得降低

C：申报中国证监会决定降低或者提高

D：由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议2、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有__。A．芝加哥商业交易所集团 B．韩国交易所

C．欧洲期货交易所 D．东京工业品交易所

3、期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。A．监管机构 B．控股股东 C．其他关联人 D．实际控制人

4、期货交易所的风险主要包括__。A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险

5、下列关于美国利率期货的说法，正确的有__。A．中长期国债以贴现方式发行

B．短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价 C．中长期国债期货以实物交割 D．中长期国债通常是附息国债

6、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平C．公正

D．诚实信用

7、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A．所出具的文件有误导性陈述 B．所出具的文件有虚假记载 C．所出具的文件有重大遗漏 D．组织变相期货交易活动

8、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金 B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金 C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益

D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴

9、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润

C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约

10、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有__。

A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

11、期货市场的主要机构投资者有______。A．生产者 B．对冲基金

C．商品投资基金 D．经营者

12、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A．成交量 B．成交价 C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

13、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是____ A：监管会员及客户 B：指定交割仓库

C：指定期货保证金存管银行

D：调整期货交易所收取的保证金标准

14、属于从事期货业务的机构有（）。A．期货交易所 B．期货经纪公司

C．从事境外期货交易的机构 D．期货投资咨询机构

15、当预测标的物的价格将下跌时，可进行__交易。A．买入看跌期权 B．买入看涨期权 C．卖出看跌期权 D．卖出看涨期权

16、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．证券持有者在100人以下的公司的合伙人

17、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序

C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控

18、对期货市场价格的特征表述不正确的是__。A．期货价格具有保密性 B．期货价格具有预期性 C．期货价格具有连续性 D．期货价格具有权威性

19、依期货交易所上之规定，下列何者为正确无

A：期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分

B：期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚

C：期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任

D：仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

20、过分相信基本面分析是十分危险的，原因在于

A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的预测结论有可能产生较大的误差甚至是片面的

B：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的短期趋势也未必符合基本面分析的预测

C：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的长期趋势也未必符合基本面分析的预测

D：当市场处于亢奋时期，价格对利空的消息反应很迟钝，所以可能会出现基本面分析十分正确，但是价格出现相符变化却在一段时间以后的情形

21、为反映农产品市场局部变化均衡变化情况，我们可以设立如下模型：Qd=a0=a1P+a2Y+ε1;Qs=b1P=b2R+ε2;Qd=Qs A：Qd、Qs分别代表某农产品市场的需求量和供给量 B：P为农产品价格

C：第一个为供给函数，第二个为需求函数，第三个为平衡方程 D：R为消费者的收入，Y为影响农产品市场的天气条件指数

22、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格期权的执行价格时，内涵价值为零。A：等于 B：高于 C：低于 D：不等于

23、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员

D．全面结算会员客户

24、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．15 B．30 C．45

D．60

25、（）应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．监事会主席

第四篇：期货从业法律法规整理

审批

1.期货公司：6个月。2.结算资格：3个月。

结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。3.中间介绍业务资格：10日。

4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。

申请条件

1.期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。

②股东3年未违法违规。

③从业人员不少于15人，高管不低于3人。

2.风险监管指标：净资本>1500万；净资本/风险资本准备>100%；净资本/净资产>40%；流动资产/流动资本>100%；负债/净资产<150%。3.持有5%以上股东的：

①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。

②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。4.金融期货经纪资格：2个月风险指标合规；高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）；控股股东的净资产不低于3000万。

5.金融业务结算资格：经纪资格；负责人2年经验；高管、控股股东2年内未处罚；近3年内期货公司无处罚（变更比例满50%的特例）。

①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验；注册资本5000万，2个月风险监管指标；前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。

②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验；注册资本1亿，2个月风险监管指标；前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。6.中间介绍业务资格（证券公司）：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿；净资本/净资产>70%；动资产/流动负债>150%；对外担保和或有负债/净资产<10%。②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。

③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。7.投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规（申请资料：1年财务报告）。

8.资产管理业务资格：净资本大于5亿；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规；2次评级不低于B类B级（申请资料：1年财务报告）。

9.营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。10.期货从业人员：近3年内无处罚。

11.金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万；80分；10日，20笔或3年10笔。

报告报送

1.首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。

2.期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。

3.风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。4.期货公司财务审计报告：年后4个月。

5.证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。6.期货公司每半年向董事会提交风管书面报告（法人签字）。7.期货投资咨询每月向证监会报送消息。8.期货资产管理每日向监控中心报送消息。

9.资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。

10.营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。

报告义务

1.期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管（免除首席风险师，决定前10日）、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。

3.期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。

4.股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。5.全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。

6.期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。7.期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。

8.期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。9.净资产变动10%，报告证监会。

10.期货公司许可证作废，30日内刊登说明。11.营业部在被违规调查后3日向总部报告。

12.资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。

13.资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。

法律处罚

1.期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。

期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。2.申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。

其他

1.除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。3.调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。4.期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。

进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。

5.保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。

6.机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。7.期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。

8.董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。

9.公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。

10.人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。

11.取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。

取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。

12.投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。

财务状况：年收入（个人所得税纳税单或3个月的银行工资流水单）或1个月的金融类资产证明文件。诚信状况：期货业协会的信用风险信息数据库和2个月的中国人民银行征信中心个人信用报告。

13.证监会可以认定不适合人选：隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果；1年内累计3次被谈话，累计3次给予纪律处分。

第五篇：2015年下半年上海期货从业《期货法律法规》资料：金融期货投资者考试试卷

2015年下半年上海期货从业《期货法律法规》资料：金融

期货投资者考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。A．国务院

B．全国人大常委会 C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

2、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为__的人员办理。

A．已被本机构聘用

B．最近3年内未受过刑事处罚

C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近3年未实际进行过证券、期货交易

3、期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于__。A．会员 B．客户

C．期货交易所

D．期货保证金安全存管监控机构

4、期货公司的（）每年应至少召开两次会议。A．股东会 B．监事会 C．董事会 D．会员大会

5、点价交易普遍应用于______。A．农产品贸易 B．大宗商品贸易 C．金融商品贸易 D．铜交易

6、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性

7、题干：7月1日，大豆现货价格为2020元/吨，某加工商对该价格比较满意，希望能以此价格在一个月后买进200吨大豆。为了避免将来现货价格可能上涨，从而提高原材料成本，决定在大连商品交易所进行套期保值。7月1日买进20手9月份大豆合约，成交价格2050元/吨。8月1日当该加工商在现货市场买进大豆的同时，卖出20手9月大豆合约平仓，成交价格2060元。请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，8月1日对冲平仓时基差应为__元/吨能使该加工商实现有净盈利的套期保值。A．＞-30 B．＜-30 C．＜30 D．＞30

8、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

9、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A．1日 B．3日 C．5日 D．7日

10、下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是（）。A．企业内部的会计人员 B．企业直接负责的主管人员 C．单位

D．公司内部的生产工人

11、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起__个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A．3 B．6 C．9 D．12

12、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当（）。

A．自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 B．自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格

C．自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 D．自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格

13、套利下单报价时，要明确指出______。A．价格差 B．买入价 C．卖出价 D．成交价

14、分别在期货市场和现货市场做方向相反的买卖，取得在一个市场上出现亏损的同时，在另一个市场上赢利的结果，已达到锁定本企业生产经营成本或收益的目的。A：套利者 B：投机交易者 C：套期保值者 D：保值增值者

15、在买入合约后，如果价格下降则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为____ A：平均卖高 B：买低卖高 C：平均买低 D：卖高买低

16、下列关于期货品种发展的表述中，说法不正确的是。A：商品期货是指标的物为实物商品的期货合约

B：最早的金属期货诞生于美国，英国金属期货的出现晚于美国 C：金融期货源于金融自由化进程中金融产品规避风险的需求 D：金融期货经历了外汇期货—利率期货—股指期货的发展历程

17、目前，金融界测量市场风险的主流方法是。A：风险列举法 B：流程图分析法 C：风险估算法 D：VaR方法

18、期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，__。A．补偿额等于缴纳额 B．损失多少，补偿多少 C．实行比例补偿 D．实行会员补偿

19、中国期货业协会的成立，标志着我国（）级监管体系的形成。A．一  B．二  C．三  D．四

20、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。

A．期货交易所 B．中国期货业协会 C．国务院商务主管部门

D．国务院期货监督管理机构

21、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权

C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

22、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。A．现场检查 B．监管谈话 C．出具警示函

D．要求其提供书面理由

23、在外汇风险中，最常见而又重要的是。A：交易风险 B：经济风险 C：储备风险 D：信用风险

24、期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年月底前将期货公司上一对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。A：5 B：6 C：3 D：9

25、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。

A．持续经营2个以上完整的会计

B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C．近2年内未受过刑事处罚

D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

2、计算机撮合成交生成期货价格时，遵循的优先原则有（）。A．价格优先 B．交易量优先 C．时间优先

D．套期保值优先

3、已知某期货今日收盘价为11250元，结算价11200元。该品种每日价格最大波动限制为±4%，则下一交易日该期货的涨停板为（）元。A．11 700 B．11 648 C．12 150 D．12 096

4、关于反向大豆提油套利操作，下列描述正确的有__。A．在大豆期货价格偏低，豆油和豆粕期货价格偏高时使用 B．卖出大豆期货合约，同时买入豆油期货和豆粕期货合约 C．在大豆期货价格偏高，豆油和豆粕期货价格偏低时使用 D．买入大豆期货合约，同时卖出豆油期货和豆粕期货合约

5、套期保值者大多是__。A．生产商

B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构

6、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道·琼斯指数 B．NYSE指数

C．金融时报30指数 D．DAX指数

7、关于芝加哥期货交易所大豆期货合约，以下表述正确的有______。A．交易单位为5000蒲式耳 B．报价单位为美分/蒲式耳

C．最小变动价位为0.25美分/蒲式耳

D．合约交割月份7月、9月、11月、3月、5月 8、6月份，某铝型厂预计9月份需要500吨铝作为原料，当时铝的现货价格为53000元/吨，因目前仓库库容不够，无法现在购进。为了防止铝价上涨，决定在上海期货交易所进行铝套期保值期货交易，当天9月份铝期货价格为53300形吨。到了9月1日，铝价大幅度上涨。现货铝价为56000元/吨，9月份铝期货价格为56050元/吨。如果该厂在现货市场购进500吨铝，同时将期货合约平仓，该厂铝的实际购进成本是（）。A．53000元/吨  B．55750元/吨  C．53200元/吨  D．53250元/吨

9、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常

C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查

10、关于正向市场和反向市场叙述正确的是。

A：在正向市场中，市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格都会上升

B：一般来说，在商品期货的正向市场中，市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格会上升

C：一般来说，在商品期货的反向市场中，市场行情上涨时，在近期月份合约价格上升时，远期月份合约的价格也上升，且远期月份合约价格上升可能更多 D：在反向市场中，如果市场行情下滑，近期月份合约受的影响较小，跌幅很可能小于远期月份合约

11、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。A．监督 B．指导 C．领导 D．审核

12、期货市场风险成因包括（）。A．保证金交易的杠杆效应 B．非理性投机

C．市场机制不健全 D．价格波动

13、关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。

A．资金可以混合但业务必须分离 B．应当严格执行资金分离制度 C．不得混合操作

D．应当严格执行业务分离制度

14、价格能否被预测在理论研究上存在较大的争论，比较著名的理论有，每种理论都从各自角度对期货价格是否能够被预测提出了不同的观点 A：价格随机走势理论 B：有效市场假说理论 C：行为金融学理论 D：套利定价理论

15、下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是。A：章程规定的营业期限届满

B：会员大会或者股东大会决定解散 C：中国证监会决定关闭

D：工商行政管理部门决定关闭

16、以下构成跨期套利的有__。

A．买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月铜期货 B．买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期交所6月铜期货

C．买入伦敦金属交易所5月铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月铜期货 D．卖出伦敦金属交易所5月铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月铜期货17、2月10日，某投资者以300点的权利金买入一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能赢利(不考虑其他费用)是____ 的美女编辑们 A：20点 B：120点 C：180点 D：300点

18、有关期货交易之公告，以下何者为是? A：期货交易种类目前系由行政院公告 B：期货交易所系由主管机关证期会公告 C：目前已公告五大类期货交易种类 D：以上皆是。

19、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息 B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息 C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密 D．代理客户从事期货交易

20、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括__。

A．期货交易所的非期货公司结算会员 B．从事外汇期货交易的商业银行 C．期货交易所的期货公司结算会员 D．期货投资咨询机构

21、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。A．平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线

B．价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D．价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线

22、公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。A．执行会员大会、理事会的决议

B．遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

C．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 D．接受期货交易所监督管理

23、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院

24、被称为“另类投资工具”的组合是__。A．共同基金和对冲基金 B．期货投资基金和共同基金 C．期货投资基金和对冲基金 D．期货投资基金和社保基金

25、下列选项中，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

A．客户和期货交易所 B．商业银行

C．期货公司及其他期货经营机构 D．非期货公司结算会员