桐乡市政府产业基金管理办法（合集五篇）

第一篇：桐乡市政府产业基金管理办法

桐乡市政府产业基金管理办法

第一章总则

第一条根据《浙江省人民政府关于创新财政支持经济发展方式加快设立政府产业基金的意见》（浙政发„2015‟11号）和《浙江省财政厅关于规范政府产业基金运作与管理的指导意见》（浙财企„2015‟70号）等文件精神，就桐乡市政府产业基金管理特制定本办法。

第二条桐乡市政府产业基金（母基金）（以下简称“产业基金”）由桐乡市人民政府主导设立，其宗旨是发挥财政资金的杠杆作用，引导金融资本和社会资本支持桐乡市实体经济发展，促进国内外优质资本、项目、技术、人才向桐乡市聚集，实现政府主导与市场化运作的有机结合，推进桐乡市创业创新和产业转型升级。

第三条产业基金按照“政府引导，市场运作、分类管理、防范风险”的原则进行投资运作，应体现以下功能定位：

（一）政策性：产业基金要充分贯彻落实省委、省政府经济发展战略，推动“四换三名”“两化”融合，促进大众创业、万众创新，支持企业“走出去”开展投资合作。不得投向高污染、高能耗、落后产能等国家和省限制行业。

（二）引导性：鼓励产业基金与金融资本、社会资本以及大中型企业合作，共同发起设立多种形式的子基金，或通过增资方式参与现有的产业基金，充分发挥产业基金的放大效应和导向作用，引导投资机构和社会资本投资桐乡市实体经济。

（三）市场性：产业基金实行所有权、管理权、运营权相分离的管理运作体制，桐乡市各相关政府部门负责产业基金的监督管理，指导产业基金开展投资并做好对接服务，不干预产业基金具体管理和运作，充分发挥基金专业化管理团队的独立决策作用，按市场化原则规范运作。

第二章产业基金设立和资金募集

第四条产业基金设立符合桐乡市产业政策导向，以及相关产业发展规划，并符合桐乡市产业集聚特点、扶持发展需要和桐乡市政府财力状况，由桐乡市财政局牵头会同相关主管部门设立产业基金，并报桐乡市人民政府批准。

第五条产业基金的资金来源为财政出资，财政出资主要来源于经清理保留的竞争性领域财政专项资金、深化财政存量资金改革盘活的部分存量资金、公共财政预算安排与基金投资收益等。

第六条产业基金总规模为10亿元人民币，首期出资不低于5亿元。基金规模根据桐乡市财力情况和运营绩效，经规定程序审批后逐步扩大。

第三章 管理机构及其职责

第七条产业基金设立桐乡市政府产业基金管理委员会（以下简称“管委会”）。管委会由市长担任主任，分管副市长担任副主任，市政府办、金融办、发改局、经信局、科技局、财政局（国资办）、审计局等部门参与管委会，负责对基金的管理监督、政策指导和统筹协调，并按年向政府常务会议报告产业基金年度运行情况。

第八条管委会下设办公室在财政局，负责基金决策机构的日常工作，牵头建立相关成员单位投资决策和沟通协调机制，为管委会提供决策建议。

第九条财政局会同其他职能部门明确职责，加强对基金运作与重点环节的监督管理。

（一）市政府办负责对产业基金的信息公告。

（二）金融办负责为项目投资提供对接服务，参与基金管理办法的研究制定、产业基金投资决策，同时对产业基金进行业务指导、方案审核和监管。

（三）发改局负责围绕桐乡市经济社会发展战略和产业政策调控导向，研究提出相关领域基金投资方向。

（四）经信局负责对桐乡市产业基金进行综合指导与协调，协调解决产业基金发展中的重大问题。

（五）科技局负责培育科技创新项目，优化产业基金布局，推动科技成果转化，促进桐乡产业基金发展。

（六）财政局（国资办）负责基金管委会的日常工作，代表本级政府履行出资人职责，筹措落实财政出资资金，制定产业基金管理办法，开展对产业基金的财务监管、收益收缴和考核评价，并负责政策指导和统筹协调。授权桐乡市金源股权投资管理有限公司为基金法人机构和运营机构。

（七）审计局负责对产业基金的设立、运作与管理等方面进行政策监管，对产业基金财务的收支真实、合法效益的行为进行独立检查，监督桐乡市财政资金合理有效使用，同时对产业基金的运作进行审计监察，若发现违法行为，及时揭露。

第十条 桐乡市金源股权投资管理有限公司（以下简称“桐乡金源”）代行出资人职责，并可根据实际参股需要委托其他国资公司出资。桐乡金源负责选聘托管银行，负责产业基金的运作管理，并按照经程序批准的基金投资计划对拟投资合作项目进行拟定章程或合伙协议、投后管理、基金退出等运作。

第四章 运作模式

第十一条产业基金以母基金的形式通过设立“子基金”模式进行运作。“子基金”模式是指桐乡市财政资金设立的政府产业基金与上下级财政资金及社会资本合作设立或以增资方式参与现有基金等设立“股权基金”、“创投基金”等各种“子基金”投资模式。对个别重大项目鼓励创新投资模式，具体运作模式可另行约定。

产业基金作为母基金向股权投资企业（子基金）或股权投资管理企业（子基金管理公司）进行股权投资，并在约定的期限内退出，主要扶持发起设立新的股权投资企业或股权投资管理企业。

第十二条产业基金扶持的股权投资管理企业应符合以下条件：

（一）具有企业法人资格，经市场监督管理部门登记并按要求进行备案；

（二）注册资金不少于 500 万元，所有投资原则上以货币形式出资；

（三）至少有3个对股权投资项目的成功案例，投资累计5000万元以上；

（四）至少有3名具备3年以上股权投资或相关业务经验的专职高级管理人员；

（五）有完善的股权风险投资管理制度。

第十三条 产业基金扶持的股权投资企业（子基金）应符合以下条件：

（一）经桐乡市市场监督管理部门登记并按要求进行备案；

（二）实收资本（或出资额）在1亿元人民币以上，或者出资人首期出资在3000万元人民币以上，且承诺在注册后3年内出资总额达到 1亿元人民币以上。所有投资原则上以货币形式出资；

（三）有明确的投资领域；

（四）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。

第十四条产业基金参股股权投资企业可采取承诺注资的方式分期到位，但不先于社会资本到位。

第十五条产业基金的投资期限一般不超过5年，“子基金”存续期最长不超过10年，确需延展投资期的，应按项目投资原有审议决策程序报批后确定。

第五章基金投向与退出

第十六条基金投资项目所投领域应具备良好的产业基础条件，有一定的人才、技术、项目储备，对于桐乡市产业转型升级能够起到引领作用，重点投向信息经济、节能环保、健康、旅游、时尚、金融、先进装备制造等七大产业和农业农村发展。

第十七条基金不得从事以下业务：

（一）不得投资股票（上市公司增发除外）、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

（二）不得从事担保、抵押、房地产（包括购买自用房地产）、委托贷款等业务；

（三）不得用于赞助、捐赠等支出；

（四）不得吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借；

（五）不得进行承担无限连带责任的对外投资；

（六）不得用于其他国家法律法规禁止从事的业务。

鼓励创新方式，对经管委会批准的创新业务不受上述条款限制，法律法规明文禁止的除外。

第十八条对基金（含母、子基金）投资于初创期、中早期以及具有正外部性的企业（项目），可以采取一定期限收益让渡、约定退出期限和回报率、按不低于同期银行贷款基准利率收取一定的收益等方式给予适当让利。

第十九条基金投资项目应在投资协议及相关合同中载明退出条件和退出方式，在达到投资年限或约定退出条件时，应适时进行股权转让、股票减持、股东回购以及清算等方式实现退出。退出时，除按约定价格退出的以外，基金运营机构应聘请符合资质的中介机构对所持股权进行专项审计和评估，作为确定退出价格的重要参考。

第二十条有下述情况之一时，产业基金可无需其他出资人同意，按照基金管委会投资项目审议决策程序报批后选择退出：

（一）子基金组建方案确认后超过1年，其他出资人未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的；

（二）产业基金拨付子基金账户1年以上，参股子基金未开展投资业务的；

（三）子基金投资领域和阶段不符合政策目标的；

（四）发现其他危及基金安全或违背基金政策目标等事前约定的退出情形的；

（五）子基金或股权投资管理企业不接受桐乡市人民政府监管的；

（六）违反国家相关法律法规的。

第六章投资原则和要求

第二十一条产业基金参股的股权投资企业进行投资时应当遵循下列原则：

（一）投资对象原则上桐乡市范围内注册设立的企业优先，投资桐乡市范围企业的资金原则上不低于投资总额的40%；如果基金有超募，超募部分投资桐乡市范围内企业的资金原则上不低于超募金额的20%；

（二）对所投企业累计投资不得超过股权投资企业注册资金的20%，且原则上不得控股被投资企业，以分散投资风险；

（三）原则上投资对象不属于合伙或有限合伙企业。

第二十二条产业基金参股的股权投资企业应履行下列义务：

（一）基金运营前，应及时向桐乡金源和管委会办公室分别报备基金合作协议；

（二）基金运营过程中，应向桐乡金源和管委会办公室按月或按项目报告投资项目的进展情况，包括工商注册信息变动、财务报表类等，并上报主管部门、监管部门；

（三）每个会计年度结束后，应向桐乡金源和管委会办公室报送产业基金的资金使用情况，在4 个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。

第七章基金管控与监管

第二十三条桐乡金源应切实代表政府履行好出资人职责，加强对基金运作与管理的指导，定期对基金投资运作情况、资金使用情况、财务收支情况等进行监督检查，并视工作需要委托专业机构开展专项审计，有效防范风险,保障基金安全和效益。

第二十四条桐乡金源于每季度末向管委会报送产业基金投资运作、资金使用等情况，及时报告运作过程中的重大事件，并于每个会计年度结束后的 4 个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。

第二十五条桐乡金源应建立严格的风控合规体系和内部管控制度，定期向金融办等主管部门报送产业基金运作、财务报表及投资进展、股本变化等情况。投资管理过程中的重大事项应在7个工作日内向管理委员会办公室汇报。

第二十六条对产业基金运作中的各种违规行为和股权投资企业弄虚作假、骗取财政资金或不按规定用途使用、截留转移等行为，按有关规定处理。构成犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。

第八章附则

第二十七条本办法自发布之日起施行，发布之日前一年内成立的参照执行。

第二十八条本办法由金融办会同财政局负责解释。

附件：1．发起设立产业基金参股股权投资企业的方案框架

2．产业基金增资现有股权投资企业的方案框架

附件1 发起设立产业基金参股股权投资企业 的方案框架

一、基金组建方案

设立背景和目标、基金规模、组织形式、投资领域、发起人和基金管理机构、管理架构、项目遴选程序、投资决策机制、投资托管、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配、经营期限等。

二、基金发起人协议

三、基金章程或合伙协议（草案）

四、基金委托管理协议（草案）及基金管理机构章程（合伙协议）

五、基金资金托管协议（草案）

六、项目储备情况及第一阶段投资计划

七、会计师事务所出具的对主要发起人近期的审计报告 附件2 产业基金增资现有股权投资企业的方案框架

一、基金增资方案

设立背景和目标、基金规模、组织形式、投资领域、发起人和基金管理机构、管理架构、项目遴选程序、投资决策机制、投资托管、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配、经营期限等；本次产业基金增资情况。

二、基金股东大会（股东会议、合伙人大会）决议

三、基金章程（合伙协议）及营业执照

四、基金委托管理协议及基金管理机构章程（合伙协议）

五、基金投资管理流程和尽职调查准则

六、基金资金托管协议

七、投资项目情况及未来一年的投资计划

八、会计师事务所出具的对基金近期的审计报告

第二篇：桐乡市政府投资项目管理办法07-03-10

桐乡市政府投资项目管理办法

政府令第39号

《桐乡市政府投资项目管理办法》已经市十三届政府第23次常务会议审议通过，现予以公布。自公布之日起施行。

桐乡市政府投资项目管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范政府投资项目管理，健全科学、民主的政府投资项目决策和实施程序，优化投资结构，提高投资效益，根据《浙江省政府投资项目管理办法》的有关规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称的政府投资项目，是指市人民政府利用下列资金（以下简称财政性资金）所进行的固定资产投资项目：

(一)财政预算安排的建设资金；

(二)纳入财政预算管理的专项建设资金；(三)政府融资以及利用国债的资金；

(四)国际金融组织和外国政府的贷款、赠款；

(五)转让、出售、拍卖国有资产及其经营权所得的国有资产权益收入；

(六)土地使用权出让金；

(七)法律、法规规定的其他政府性资金。

第三条 本办法适用于直接投资、资本金注入方式的政府投资项目。

第四条 市发展和改革局为政府投资项目的综合管理部门，负责政府投资项目规划和计划的编制、组织实施、协调监督等综合管理工作。

市财政局负责政府投资项目财政性资金及财务活动的监督和管理。市审计局负责政府投资资金概算执行情况、竣工决算的审计监督。

市经济贸易、国土资源、环境保护、规划建设、农业经济、水利、交通、卫生、教育、监察等有关部门，按各自职责对政府投资项目进行管理和监督。

第五条 政府投资项目主要包括：

(一)农业、水利、能源、交通、城乡公用设施等基础性项目；(二)教育、文化、卫生、体育、社会保障，生态建设、环境保护、资源节约等公益性项目；

(三)科技进步、高新技术、现代服务业等市重点扶持的产业发展项目；

(四)政府公共服务设施项目。

第六条 政府投资应当符合国民经济和社会发展规划和计划，有利于履行政府职能，有利于体现公共财政的公众受益性，有利于资源优化配置和结构调整升级，有利于城乡统筹与经济社会的全面、协调、可持续发展。

第七条 政府投资项目应当按照基本建设程序和国家投资管理的规定，做好前期工作；项目前期工作成熟后纳入政府投资项目计划。

第八条 政府投资项目的土地面积需求、项目选址和设计，应当符合土地利用总体规划和城市总体规划，体现土地资源的合理配置、集约利用，符合生态环境保护和改善的要求。

第九条 政府投资项目计划应当纳入国民经济和社会发展计划，执行情况接受市人民代表大会及其常务委员会的监督。第十条 任何单位和个人都有权举报政府投资项目审批和建设中的违规、违法行为。

第二章 项目计划管理

第十一条 政府投资项目实行项目储备制度。项目储备库由市发展和改革局负责建立。

根据国民经济和社会发展中长期规划、区域规划、专项规划和发展建设规划，由政府有关部门和项目业主做好项目的前期工作，并经市发展和改革局组织咨询论证后列入政府投资项目储备库。

列入政府投资计划的项目，应当从政府投资项目储备库中选取。

第十二条 政府投资项目计划应当遵循量入为出、综合平衡的原则。

市发展和改革局负责汇总政府投资项目，按照项目性质、功能、投资总额分类，会同市财政局衔接部门预算，编制政府投资项目建议计划，报经分管副市长、市长审核后，提交市政府常务会议审议。政府投资项目计划经政府常务会议审定后提请市人大审议。

第十三条 政府投资项目计划应当包括下列内容：(一)政府投资总额；

(二)具体项目名称、建设内容和规模、项目总投资、建设周期、投资额以及资金来源；

(三)政府投资项目的前期工作费用；(四)待安排的预备项目；(五)其他应当说明的情况。

第十四条 政府投资项目应当落实资金或明确资金来源，未落实或未明确的，不得列入政府投资项目计划。

当政府投资总额在执行中有追加时，应当优先安排待安排的预备项目。

第十五条 政府投资项目计划经批准后，市发展和改革局应会同市财政局向各项目业主下达投资计划，并通知相关部门。

政府投资项目计划一经批准，必须严格执行，任何单位和个人不得擅自变更。

第十六条 政府投资项目计划执行过程中，确需调整政府投资总额或者增减政府投资项目的，市发展和改革局应当会同市财政局、行业主管部门制定调整方案报市人民政府批准。

第十七条 市发展和改革局应当建立投资信息发布制度，会同有关部门发布政府对投资的调控目标、主要调控政策、重点行业投资状况、发展趋势和产业指导目录等信息，发挥政府投资对全社会投资的引导作用。

第三章 项目审批管理

第十八条 政府投资项目业主（以下简称项目业主）应当委托符合资质的工程咨询机构编制项目建议书、可行性研究报告，按规定程序申报。其中总投资在500万元（人民币，下同）以下的，可以合并编报项目建议书、可行性研究报告。第十九条 市发展和改革局在批复项目建议书、可行性研究报告前应组织进行咨询评估，并征询市财政局、行业主管部门的意见。

对经济、社会和环境影响重大的，社会公众普遍关注的公益性建设项目，应当采取听证会、征询会等方式广泛征求社会各界和公众的意见。

第二十条 项目可行性研究报告批准前，规划建设部门应当提出规划选址意见；国土资源部门应当提出用地预审意见；环保部门应当提出环境影响评价的审批意见。

第二十一条 项目业主应当委托符合资质的设计单位依照批准的可行性研究报告编制初步设计和项目概算。

设计单位应当严格按照有关规定，遵循估算控制概算的原则，进行限额设计。

第二十二条 初步设计和项目概算由市发展和改革局会同市财政局委托符合资质的工程咨询机构进行评估，并征询行业主管部门意见后批准。

第二十三条 项目概算有下列情形之一的，项目可行性研究报告应当重新报请原审批机关批准：

(一)超过投资估算10％以上的；(二)超过金额在500万元以上的；

(三)其他超过投资估算应当予以报告的。

第二十四条 项目业主应当依照批准的初步设计和项目概算，遵循概算控制预算的原则进行施工图设计，合理确定工程造价。第二十五条 政府投资项目的勘察、设计、施工和监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购，应当依法实行招标。

工程设计依法应当招标而未招标的，不得批准初步设计。

第四章 项目资金管理

第二十六条 政府投资项目安排的财政性资金，必须全额通过财政部门设立的专用账户，实行专户存储和专款专用，统一纳入政府投资项目资金的管理，接受市财政局的监督。

第二十七条 政府投资项目必须单独建帐、核算，执行统一的基本建设财务管理规定和会计制度。同一个建设项目，不论其建设资金来源性质如何，必须在同一帐户上核算和管理。

第二十八条 政府投资项目逐步实行财政直接支付制度。项目业主凭批准文件和设计、施工、监理等合同以及项目业主负责人签署的拨款申请，向市财政局办理拨款手续；市财政局经审核后直接向设计、施工、监理或设备供应等单位拨付建设资金。政府以资本金注入的，由市财政局直接拨付给项目业主。

财政直接支付具体实施细则，由市财政局另行制定，报市人民政府批准。

第二十九条 政府投资资金的拨付和使用，必须与政府投资项目支出预算确定的数额与用途相一致,按照“按预算、按程序、按进度”的原则办理。

政府投资项目中国债资金（含国债补助和国债转贷）的管理，按国家财政部、省财政厅国债专项资金管理规定执行。政府与其他出资人共同投资的项目，各方资金应当同步到位。

第三十条 市财政局应按基本建设程序、工程进度等有关规定拨付建设资金。

发现有下列情形之一的，市财政局可以暂缓或停止拨付基本建设资金：

(一)违反国家法律、法规、财经纪律和基本建设程序的；(二)建设资金未按规定专款专用的；

(三)财务机构、内控制度不健全，会计核算不规范的；(四)有重大工程质量问题，造成经济损失和社会影响的；

(五)超概算项目，未按规定办理概算调整或调整概算未批复的；

(六)擅自改变项目建设内容，提高建设标准的；(七)不按时进行工程结算、竣工财务决算的；

(八)未按规定要求报送基建会计报表或信息资料严重失真的。

第三十一条 政府投资项目在尚未批准开工之前，不得支付工程款。

第三十二条 政府投资项目应按建设资金的10％预留工程款，用于项目审计及竣工财务决算批复后的资金清算。

第三十三条 政府投资项目竣工财务决算，实行“先审核、后审批”的办法。市财政局根据审计部门竣工财务决算审计结果以及由市财政局委托符合资质的中介机构竣工财务决算审计结果进行审核，再按规定批复。

第五章 项目建设管理

第三十四条 政府投资项目应当组建项目法人，负责项目的建设、管理和运营。

行政机关工作人员不得兼任项目法人的法定代表人。第三十五条 对非经营性政府投资项目应当推行代理建设制度(以下简称代建制)。

市发展和改革局对实施代建制的项目，应当在项目建议书或可行性研究报告批复时予以明确，代建单位通过招标等方式选择确定。

代建制具体实施细则，由市发展和改革局会同有关部门另行制定，报市人民政府批准。

第三十六条 政府投资项目实行履约担保制度。合同签订后，勘察设计、施工、监理单位应当依照合同约定向项目业主提供由金融机构出具一定金额的履约担保函。

第三十七条 政府投资项目应当严格按照批准的设计文件进行施工建设。确需变更设计的，应当经原设计单位同意。

有下列情形之一的，项目概算应当报原批准机关重新审批：(一)超过项目概算10％以上的；(二)超过金额在500万元以上的；

(三)其他超过投资概算应当予以报告的。

第三十八条 政府投资项目建设完工后，项目业主应当编制工程结算和竣工决算，报市财政局审核。市审计局对政府投资项目概算的执行情况和决算进行审计监督。未经审核、审计的建设项目，不得办理竣工验收手续。

第三十九条 政府投资项目涉及水土保持、环境保护、消防、人民防空、安全生产、建设档案等专项验收的，应当由有关行业主管部门依法组织验收。

各项专项验收、工程质量的核定、竣工决算完成后，应当由市发展和改革局或由其委托行业主管部门组织竣工验收。

第四十条 市发展和改革局应当设立政府项目稽察机构，对政府投资的重大建设项目，稽察机构应当参照国家重大建设项目稽察办法对其实行稽察，并向市人民政府报告。

第四十一条 大中型政府投资项目交付试用期满后，市发展和改革局应当会同市财政局有选择地进行项目后评价，后评价包括前期工作、实施情况、工程质量、投资效益、环境效益、社会效益等内容，后评价结论应当报告市人民政府。

第四十二条 项目竣工验收后，项目业主凭市财政局竣工财务决算批复，向市国有资产主管部门办理产权登记手续。

第六章 法律责任

第四十三条 项目业主有下列行为之一的，投资综合管理等有关行政主管部门按照各自职责，根据《浙江省政府投资项目管理办法》的规定，可以责令项目业主限期纠正，并可禁止其三年内负责政府投资项目的管理工作；行政监察机关或有关主管部门应对直接负责的主管人员和其他直接责任人，依照有关规定给予行政或纪律处分：

(一)未经批准擅自提高建设标准、扩大投资规模的；(二)依法应实行招标的建设工程未实行招标的；(三)未经竣工验收或者验收不合格即交付使用的；(四)其他违规行为。

第四十四条 咨询评估机构及其执业人员在对项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工图设计进行咨询评估设计时弄虚作假，或者提供结论意见严重失实的，依照《浙江省社会中介机构管理办法》第二十二条规定予以处罚。

第四十五条 政府有关部门直接负责的主管人员和其他直接责任人有下列行为之一的，有权机关应当责令其限期纠正，并依法追究其行政责任：

(一)违反本办法第十九条、第二十条规定批准项目建议书、可行性研究报告的；

(二)违反本办法第二十二条规定编制设计文件的；(三)违反本办法第二十九条有关拨付建设资金规定的；(四)其他违法行为。

第四十六条 上级领导人强令或者授意有关部门违反本办法规定的管理程序，或者违法干预政府投资项目决策的，根据干部管理权限由行政监察机关依法追究其行政责任。

第四十七条 政府投资项目发生重大质量及安全生产事故的，对有关责任人员依法追究其行政直至法律责任。

第四十八条 违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则 第四十九条 镇乡人民政府、街道办事处政府投资项目管理参照本办法执行。

第五十条 本办法由市发展和改革局、市财政局按照各自的职责负责解释。

第五十一条 本办法自公布之日起施行。

第三篇：产业发展引导基金管理办法

丰台区产业发展引导基金管理办法（试行）

（丰政发[2009]9号）第一章 总 则

第一条 为加快产业结构调整，转变经济发展方式，充分发挥产业发展引导基金的引导和放大作用，加强政府资金管理，提高资金使用效益，根据《丰台区关于调整产业结构和转变经济增长方式的意见》和《丰台区关于促进经济发展的若干政策意见》，特制定本办法。

第二条 本办法所称产业发展引导基金，是指区政府为了引导和扶持重点产业项目建设，促进重点产业快速健康发展而设立的专项基金，每年安排5000万元，并逐年递增。

第三条 产业发展引导基金的使用和管理遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。

第二章 组织机构和职责

第四条成立丰台区产业项目管理协调小组（以下简称协调小组），由区长任组长，主管区长任副组长，成员单位包括：区委宣传部、区发改委、区财政局、区科委、区农委、区商务局、区审计局、区丽泽办、园区管委。协调小组主要负责确定产业发展引导基金扶持方向和支持重点，审定政府支持的产业项目，协调解决重点产业项目建设中遇到的困难和问题等。

第五条 协调小组办公室设在区发改委，主要负责全区产业项目的征集、汇总和筛选，指导产业项目前期工作；牵头组织召开协调小组成员单位联席会议，提出产业发展引导基金安排意见，并报协调小组审定；监督检查产业引导基金的使用和产业项目的实施情况，以及其他日常管理工作。

第三章 产业发展引导基金支持条件和范围

第六条申请产业发展引导基金支持的项目应具备以下条件：

（一）符合国家、北京市产业发展的有关法律、法规和政策。

（二）符合丰台区功能定位和产业发展规划。

（三）取得市区有关部门对项目批准的有效文件。

（四）有可靠的资金来源。

第七条 申请引导基金的企业或事业单位，应当具备下列条件：

（一）在丰台区依法纳税的法人单位。

（二）具有健全的财务管理制度和机构。

（三）依法经营、按章纳税，无不良记录。

第八条 产业发展引导基金主要支持符合我区功能定位和产业发展方向的高端产业、特色产业、产业集聚区和特色街区、低端产业的淘汰和改造升级以及国家、北京市支持并要求区政府配套资金的产业项目。

（一）支持高新技术、金融服务、商务服务、文化创意等重点高端产业发展。

（二）培育花卉产业、服装产业、都市型现代农业、现代物流业、文化旅游业、商贸流通业等特色产业。

（三）促进产业集聚区和特色街区建设。

（四）鼓励低端产业的淘汰和改造升级。

（五）需要区政府配套支持的产业项目。

对于上述产业项目，产业发展引导基金主要支持项目平台建设、科技研发、科技成果转化、品牌培育，以及项目的配套基础设施和环境建设等。第四章 产业项目的确定和支持的方式

第九条办公室每年8月份向全区公开征集下一需政府重点给予支持的产业项目。各项目单位根据当年要求，做好产业项目申报工作。办公室对上报项目汇总后，由项目主管部门对上报项目进行初审并提出初审意见。办公室负责汇总各部门初审意见，必要时可委托专业中介机构进行评审，评审经费由区财政局另行安排。办公室根据初审或评审结果，提出产业发展引导基金安排意见，并报协调小组审定。

第十条 产业引导基金扶持方式为投资补助和贷款贴息，同一个项目原则上不得同时享受投资补助和贷款贴息扶持。申请投资补助的项目，原则上对单个项目资金补助的额度不超过500万元、且同时不超过企业的注册资本金；根据项目投资总额，具体分为三种补助标准：投资额1000万元以下的（含1000万元），最高补助标准不超过200万元；投资额为1000万元—2000万元之间的(含2000万元)，最高补助标准不超过400万元；投资额为2000万元以上，最高补助标准不超过500万元。对于区域产业发展具有重大带动作用的重点产业项目，经协调小组研究同意，可适当加大资金支持力度。申请贷款贴息的项目，最高贴息总额不超过200万元，且同时不超过企业的注册资本金，贴息支持时间不超过三年。

第十一条 已享受国家、北京市、丰台区其他专项资金支持的项目（明确要求区政府予以资金配套的项目除外）,产业发展引导基金不再重复支持。第五章 资金拨付与监督管理

第十二条协调小组审定项目后，项目建设进度已达到工程总进度的三分之一以上、资金投入占总预算的三分之一以上时，由区财政局予以拨付支持资金。

第十三条 产业发展引导基金支持的项目要保证资金专款专用，项目单位每季度以书面形式向办公室和区财政局上报资金的使用情况和项目进展情况。

第十四条 区发改委负责全区产业项目的征集、汇总和筛选，并指导产业项目的前期工作；区财政局负责产业引导基金财政预算的编制、下达及资金的拨付，监督检查产业引导基金管理及使用情况；区审计局负责对产业引导基金项目财政扶持资金的管理和使用情况进行审计监督。

第十五条 对于提供虚假材料，骗取资金或未按规定使用资金的，区财政局将收回已拨付资金，并由相关部门根据《财政违法行为处罚处分条例》等国家相关法律、法规进行处理。第六章 附 则

第十六条本办法由区发改委负责解释。

第十七条 本办法自发布之日起实施。

襄阳市汉江产业股权引导基金管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 根据国务院《关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）等有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称引导基金是指由市政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金。

第三条 引导基金实行决策与管理相分离的管理体制，按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则运行。引导基金与私募投资基金管理机构（以下简称“基金管理机构”）合作设立私募投资基金（以下简称“专项基金”），主要投资我市工业、农业、科技、现代服务业、文化旅游等产业和领域。

第二章 机构职责

第四条 建立引导基金协调会议制度，负责引导基金重大事项的协调。引导基金协调会议由市财政局牵头建立，市金融办、市经信委、市国资委、市发改委、市工商局、市商务局、市科技局、市农委、市文化资产监督管理办公室、市旅游局等部门共同参与。

市财政局代表市政府履行引导基金出资人职责，审批市创投公司关于基金投资、使用、管理等章程及绩效考核办法，负责引导基金协调的日常事务性工作；市金融办负责指导、监督市创投公司的经营管理；市经信委等其他部门负责行业和产业的项目库建设，开展政策指导，促进专项基金与项目对接，并选派代表参与专项基

金的投资管理。

第五条 市创新投资有限责任公司（以下简称“市创投公司”）受托行使经营管理职责。

（一）受托与基金管理机构按工业、农业、科技、现代服务业、文化旅游等行业类别合作设立若干专项基金；

（二）受托代行出资人职责，向专项基金派驻出资人代表，参与重大事项决策等；

（三）按照规定参与国家发展改革委、财政部新兴产业创业投资基金等政府性资金的投资合作；

（四）负责专项基金的监管和绩效评价；

（五）运用市级有关部门的项目库信息平台，为专项基金提供项目信息查询和对接服务。

第六条 市创投公司每季度向市财政局报送《引导基金运行报告》，并于每个会计结束后4个月内提交经注册会计师审计的《市创投公司会计报告》和《引导基金执行情况报告》。

第七条 市创投公司应将股权投资资金和公司运行费实行分账核算。公司运行费和绩效奖励参照同行业水平确定。

第三章 投资运作

第八条 引导基金在专项基金中参股不控股，不独资发起设立股权投资企业。

第九条 基金管理机构须通过公开征集或招标方式选择。

第十条 基金管理机构应具备以下基本条件：

（一）具有国家规定的基金管理资质，管理团队稳定，专业性强，具有良好的职业操守和信誉；

（二）具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度；

（三）原则上股权投资的经营管理规模不低于2亿元，注册资本不低于 1000万元，且近2年盈利水平不低于同行业平均回报率，或股东具有强大的综合实力及行业龙头地位；

（四）至少有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，至少主导过3个以上股权投资的成功案例；

（五）机构及其工作人员无违法违纪等不良纪录。

第十一条 基金管理机构每季度向市创投公司提交《专项基金运行报告》，并于每个会计

结束后4个月内提交经注册会计师审计的《专项基金会计报告》和《专项基金执行情况报告》。

第十二条 专项基金的设立应满足下列要求：

（一）专项基金应在襄阳市区注册；

（二）投资工业、现代服务业、文化旅游、科技类企业专项基金的社会资本应不低于引导基金出资额的2

倍，投资特色效益农业和鼓励类小微企业专项基金的社会资本不得低于引导基金的出资额；

（三）投资于襄阳市企业的资金原则上不低于专项基金投资总额的80% ；

（四）专项基金的投资原则上不超过被投资企业总股权的30%；专项基金对单个企业的股权投资，原则上不超过基金总额的20% ；

（五）除基金管理机构和市创投公司外，其他单个出资人出资额不低于100万元；

（六）其他出资人的资金到位后，引导基金应于10个工作日内出资到位，共享收益，共担风险；

（七）用于投资项目的专项基金存续期限原则上不超过5年，确需超过5年的，经市创投公司批准，可适当延长，总存续期限不得超过7年；

第十三条 专项基金依据章程或合伙协议约定进行股权投资、管理和退出。有下述情况之一的，市创投公司可选择终止合作：

（一）未按章程或合伙协议约定投资的；

（二）与基金管理机构签订合作协议超过1年，专项基金管理团队未按约定程序和时间要求完成设立手续的；

（三）专项基金设立之日起，满 1年未按协议约定开展投资业务的；

（四）投资领域和阶段不符合规定的；

（五）基金管理机构发生实质性变化的。

第四章 管理监督

第十四条 市创投公司以及专项基金的股权投资资金应当委托商业银行进行托管。托管银行按照托管协议，负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作，并对投资活动进行动态监管，每季度向市创投公司提交监管报告。

第十五条 市财政局根据总体投资计划，按照项目实施进度，将资金拨付市创投公司的托管银行，实行专户管理。市创投公司和其他出资人按照投资协议，将认缴资金同步拨付到托管银行。

第十六条 托管银行应当具备以下条件：

（一）在襄阳市有分支机构，与我市有良好的合作基础；

（二）设有专门的托管部门和人员；

（三）具备办理托管业务的信息技术系统；

（四）有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度；

（五）无重大违法违规记录。

第十七条 为发挥引导基金整体使用效益，市创投公司可根据专项基金实际运行情况，提

出引导基金额度调整建议，经协调会议审定报市政府批准后，分配额度可作适当调整。

第十八条 引导基金不得从事贷款、股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品等投资，以及国家法律法规禁止从事的业务。未经协调会议同意，不得对外赞助、捐赠。

第十九条 市创投公司要加强对专项基金的监管，密切跟踪其经营和财务状况，防范财务风险。市创投公司不干预专项基金的日常运作，但专项基金的使用出现违法违规和偏离政策导向等情况时，要按协议终止与基金管理机构的合作。

第二十条 市创投公司接受市审计局和市财政局审计和财务监督检查。

第二十一条 对引导基金运作中的弄虚作假骗取投资，或不按规定用途使用、截留挪用、挥霍浪费等违法违规行为，按国家有关法律法规处理。

第五章 附 则

第二十二条 本办法由市财政局负责解释。

第二十三条 本办法自发布之日起施行，有效期3年。

第二十四条 本市其他文件中有关股权投资规定与本办法不符的，以本办法为准。

临沂市产业引导基金管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范临沂市产业引导基金管理和运作，加快构建“10+6”现代产业体系，推动经济转型升级，根据国家有关规定，结合临沂实际，制定本办法。

第二条 本办法所称产业引导基金（以下简称“产业基金”）是指由市财政预算安排，以市场化、专业化运作，扶持全市骨干企业、重点产业、新兴产业和重点项目发展的政府性引导基金。

第三条 产业基金主要投资于市政府重点扶持的“10+6”现代产业体系确定的战略性新兴产业、现代农业、现代服务业、现代物流业、文化、旅游、电子商务等产业，以及“1531”骨干企业培植规划确定的企业和市内创新型、科技型、高成长型的中小企业。

第四条 产业基金运作应当遵守法律、行政法规的规定，遵循稳健、安全原则，综合考虑效益和风险，审慎运作。

第二章 决策管理与运行机制

第五条 市财政局为产业基金主管部门，负责建立健全产业基金管理制度和资本金的补充机制，研究制定产业基金的经营考核目标和激励约束机制，监督产业基金规范运作。

第六条 市财政局授权临沂市经济开发投资公司（以下简称投资公司）具体负责管理产业基金，履行国有资本出资人职责，确保国有资产保值增值，重大事项需报市财政局备案。投资公司应设立临沂产业引导基金投资有限公司（拟用名，以工商注册为准，以下简称“产业基金公司”）运作具体业务，负责已投资项目的管理，独立核算，独立承担产业基金的法律责任，对外行使产业基金的权利和承担相应的义务，并遵照国家会计准则和财务管理制度的规定，加强会计核算，建立完善的内部管理制度和对外投资监督管理体制。

第七条 投资公司设立投资决策委员会，具体负责投资项目投资、退出等事项的审批。投资决

策委员会由投资公司和产业基金公司的负责人组成，组成人员应为不少于5人的单数。

第八条 产业基金公司根据管理需要，可采取自行组建投资管理团队、购买专业服务或委托专业机构管理等多种管理模式。

第三章 运作原则与运作方式

第九条 产业基金运作原则：政府引导、市场运作；科学决策、防范风险；公开透明、注重实效；突出重点、带动全局。

（一）政府引导、市场运作。遵循产业发展规律，既充分发挥政府产业基金的引导作用，最大限度吸引金融和社会资本进入，又坚持市场化运作方式，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用。

（二）科学决策、防范风险。建立科学的决策机制、完善的内部管理制度和外部监督管理机制，实施投资业务全过程管理；有效防范管理、运作、经营、制度等风险因素。

（三）公开透明、注重实效。在项目遴选和决策上，坚持开放申请、择优支持、市场运作，并实行绩效评价，确保基金运作公平、规范、安全、高效。

（四）突出重点、带动全局。加大对优势和新兴产业、骨干企业、重点项目的支持力度，带动全市现代产业、骨干企业科学跨越发展。

第十条 产业基金运作方式：产业基金根据我市的企业特点和项目需求，以股权投资方式为主，间歇资金可依托投资公司现有的金融业态，辅以多种方式给予支持。

（一）直接股权投资。是指产业基金公司依据公司法及相关行业监管法律法规等规定，以自有资金和其他合法来源资金，对市内企业进行股权投资的行为。

（二）参股组建产业子基金（以下简称“子基金”）。是指产业基金公司吸引和扶持社会资金共同设立有限责任公司、有限合伙企业，投资临沂市内企业。

（三）与中央、省产业基金配套。是指中央、省级产业基金选定的产业项目（企业）需市级基金配套支持的，市级基金给予配套，并引导更多的社会资本跟投。

第十一条 产业基金直接股权投资业务形成的股权可依法通过股权转让和被投资企业回购等形式实现投资退出。在同等条件下，被投资企业有优先回购权。

第十二条 产业基金直接股权投资业务形成股权，需要退出的，按照产业基金的投资决策流程，经投资决策委员会审批后执行。

第十三条 产业基金以参股子基金形成的股权，在符合法律法规的前提下，应事先通过公司章程或有限合伙协议约定优先分配权和优先清偿权。在有受让人的情况下，产业基金可随时退出，同等条件下，其它股东有优先受让权。

第十四条 产业基金的资金不得用于从事贷款或期货、房地产、金融衍生品等投资，不得投资于已上市企业股票，不得用于赞助、捐赠等支出。

第四章 风险控制

第十五条 产业基金公司应建立健全投资决策制度，加大尽职调查力度，加强对被投资企业的管理和监督，制定风险控制预案，提高风险防控能力，降低和规避投资风险。

第十六条 产业基金公司应建立投资风险准备金制度和资本补充金制度。在税后利润分配前，提取一定比例的投资风险准备金和资本补充金，专项用于弥补经营亏损和增加注册资本，具体比例由投资公司根据风险程度和经营情况自行确定，报财政部门备案。

第十七条 投资项目定期报告制度。被投资企业应对经营及财务情况进行分析总结，并定期报送产业基金公司。

第十八条 强化投后项目管理。投资公司与产业基金公司应加强对已投资项目的管理，跟踪项目经营财务状况，确保投资资金使用效益最大化，及时发现可能的风险事项，并提出解决措施。

第十九条 产业基金公司对单个企业的直接股权投资累计额不得超过产业基金净资产的10%，对单个企业的直接股权投资不占被投资企业的控股地位。

第二十条 产业基金参股组建子基金，投资比例不得超过子基金实收资本的20%，投资期限一般不超过7年；子基金对单个项目的累计投资额不得超过子基金净资产的10%。产业基金公司应事先通过公司章程或有限合伙协议与参股子基金公司或有限合伙企业约定，当参股子基金出现亏损且子基金净资产低于实收资本50%时，产业基金公司应要求对产业子基金进行清算，清算时，产业基金享有优先受偿权。

第五章 绩效考核与监督管理

第二十一条 市财政局应加强产业基金监管，按照公共性原则，建立有效的产业基金绩效考评制度，定期对产业基金政策目标、政策效果及其资产情况进行评估，并纳入公共财政考核评价体系。产业基金绩效考评办法另行制定，重点考核吸引撬动金融和社会资本投入规模、支持项目数量和成长情况、基金投资效益等指标。

第二十二条 产业基金公司应在半年结束后30日内向市财政局、投资公司报送上半年的投资运作报告，在每结束后4个月内向市财政局、投资公司报送上一的投资运作报告，主要汇报产业基金使用情况和存在的问题及建议，为领导决策提供依据。

第二十三条 产业基金所扶持的企业应接受产业基金公司的监督管理，产业基金公司可委托中介机构对企业资金运作、会计核算、财务管理等方面进行审计。对发现的问题，被扶持企业应在规定时间内予以整改。对拒不整改或整改后未达到规定要求的，产业基金公司应依照协议规定实现基金退出。

第二十四条 产业基金公司应自觉接受财政、审计等部门的监督检查。对产业基金公司、子基金、基金管理机构在基金管理中出现的违法违纪行为，依照《财政违法行为处罚处分条例》等有关规定进行处理。构成犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。

第六章 附 则

第二十五条 本办法自2015年1月1日起施行，有效期至2019年12月31日。

郑州市农业产业发展引导资金使用管理（暂行）办法

第一章

总则

第一条

为加强和规范郑州市农业产业发展引导资金管理，提高资金使用效益，根据《郑州市人民政府关于整合农业产业发展引导资金的意见》精神，制定本办法。

第二条

本办法所称农业产业发展引导资金（以下简称资金）是指为加快推进都市区现代农业建设，市财政安排的用于我市现代农业产业发展的专项资金。

第三条

资金的管理是指资金的筹集、申报、分配、拨付、使用、监督和跟踪问效。

第四条

农业产业发展引导资金主要用于扶持符合我市产业规划的从事种植业、养殖业、农产品加工业的企业、农民专业合作社、农村集体经济组织、种养殖大户等农业项目。重点扶持现代农业示范区、现代畜牧业优势集聚区或能延伸带动整个产业链等项目建设。

第五条

资金使用以项目为载体，扶持农业产业发展的方式分为贷款贴息和奖补两种。

第六条

资金使用本着落实产业规划，优先安排产业集聚区项目，集中打造现代农业示范区的原则分配使用。

第二章 资金的筹集

第七条

2011年我市农业产业发展引导资金总规模为3亿元，资金来源为：

（一）2011年市财政安排；

（二）整合现有财政安排的涉及农业、畜牧业生产、农产品加工扶持等方面的项目资金。

以后随着财力情况对农业产业引导资金规模进行调整。

第三章 项目的申报、评审、批复

第八条

项目应具备条件

项目应符合我市产业政策和产业规划，类型为种植养殖项目农产品加工项目，要有利于开发新产品和培育品牌，促进农业产业结构调整，明显带动农民就业和增收，不造成环境污染。其中：种植养殖项目须有明显的资源优势；农产品加工项目开发的产品科技含量较高，须有优势农产品基地作依托；具体要求参照每年发布的项目申报指南。

第九条

资金优先扶持郑州市确定的重点项目和产业集聚区内的项目；优先安排自行担保和自筹资金充足的项目；优先安排以往财政资金使用、管理规范的县（市、区）和项目单位申报的项目。

第十条

财政贴息项目的范围：我市辖区内直接从事种植业、养殖业、农产品加工业的企业、农民专业合作社、农村集体经济组织和种养殖大户的生产发展、产业基地内与生产发展有关的基础设施建设、先进技术引进、重要设备购置等发生的金融机构贷款，贷款额度在100万元以上的项目。

第十一条

根据项目建设期和项目单位还款能力确定贷款贴息期限。贴息期限一般为2-3年，必要时可适当延长，每半年付息一次。

第十二条

根据每年项目指南支持的重点，贴息比例分50%、80%、100%三个档次，贴息利率原则上不高于同期贷款基准利率上浮20%。

第十三条 贴息程序：

（1）农业主管部门、发改委、财政局编制印发项目申报指南。

（2）项目单位根据项目指南向当地农业主管部门申报贴息项目。

（3）县（市、区）农业主管部门建立农业产业发展项目库，组织专家组对项目进行评审，将通过评审的项目与财政部门联合上报市农业主管部门，并对项目的真实性负责。

（4）市农业主管部门负责组织专家对市直上报的项目进行评审，评审要根据项目分类吸纳不同专业的专家参与评审，每次评审要有7-9名专家，农业主管部门和直属单位参加的专家不超过参评专家的20%。将通过评审的项目上报市农业产业发展引导资金管理领导小组（简称市领导小组，下同）审核。县（市、区）上报的项目不再组织评审。

（5）市农业主管部门负责将县（市、区）上报的项目和市直项目进行汇总，报市领导小组审核，并负责建立郑州市农业产业发展引导资金项目库。

（6）农业主管部门将市领导小组审核通过的项目推介给金融机构，金融机构对项目进行考察、按规定程序办理贷款手续；财政部门对批复的重点项目协调担保，对落实的贷款项目进行贴息。

第十四条 奖补的范围

（1）为鼓励农村土地承包经营权流转，推进农业规模化、标准化、集约化和产业化生产，对

利用流转土地进行规模经营的各类经营主体给予奖励。

（2）为鼓励项目单位积极拓宽融资渠道，对自筹资金进行项目建设的给予奖补，对项目单位自行担保进行项目建设的给予奖补，对项目规模大、进展迅速、提前保质保量完成建设任务的给予奖补。

（3）对必要的公益性产业发展项目进行奖补。按照上级对各地综合考核的要求，安排一定资金对园艺作物标准园、集约化育苗、花卉生产示范性企业建设、农作物种子基地建设、旱作农业、畜牧业环境污染治理、农业标准基地（园）建设、农业新品种新技术引进推广、高产创建、出口创汇、产品品牌给予奖补。

（4）对农业产业发展做出突出贡献的农业科技推广服务机构、县区、乡镇政府、农业主管部门、经营主体、法人、金融机构、担保公司给予奖励。

（5）支持农民专业合作社进行信息开发、人员培训、农业生产基地设施建设、市场营销和引进新品种、新技术等，对农民专业合作社给予奖补。

（6）以上具体奖励办法由农业主管部门、财政部门制定，另行发布。

第十五条

奖补程序

根据市农业、财政部门制定的奖补办法，符合条件的项目单位填报郑州市农业产业发展引导资金奖补项目标准文本，报所在农业、财政部门，经县（市、区）农业、财政部门初审后，联合行文上报市农业、财政部门。市级农业、财政部门审核后，将符合奖补条件的项目汇总上报市领导小组研究批准。

第四章

资金的拨付

第十六条

贴息项目：金融机构将贷款的相关资料报项目所在农业、财政部门审核盖章后，将汇总资料报市级农业、财政部门。

第十七条

市财政部门根据金融机构提供的经审核后的贷款贴息资料，直接对金融机构拨付贴息款。

第十八条

奖补项目：市财政、农业部门根据市领导小组批准的奖补项目，联合行文下达奖补资金。

第五章

资金的监管

第十九条

各农业主管部门和财政部门为项目管理的责任单位，负责对项目的申报和实施、资金的拨付和使用等进行全过程监管及项目完工后的初验工作。农业主管部门要将各项目单位的详细资料建立档案，专人保管。要加强对资金的监管，项目单位要按要求及时提供准确详细的资料，配合监督检查。

第二十条

资金实行专款专用，任何部门和个人不得以任何理由截留、挪用等。

第二十一条 对弄虚作假套取补贴资金的项目单位，由市领导小组予以全市通报，财政部门全额收回补贴资金，并取消其以后三年享受补贴的资格，同时追究有关当事人和单位负责人的责任。

第六章

贷款贴息项目的担保和风险分担

第二十二条

贷款项目属于郑州市确定的重点区域内的项目或重点项目在贷款过程中因自身担保有困难的项目单位，可由财政部门协调担保公司提供担保，由项目单位和担保公司按照规定程序办理具体的担保手续。市直项目担保费用由市级财政负担；县（市、区）项目担保费用由市、县（市、区）两级财政各负担50%。

第二十三条

需要申请提供担保的项目，将资料上报到市农业主管部门，经审核后上报市领导小组，市领导小组会同担保公司、金融机构研究确定是否给以担保贷款。对审核通过的项目经

担保公司担保后，银行发放贷款。项目担保贷款额原则上不超过项目总投入的80%。

第二十四条 市领导小组负责农业产业发展引导资金的协调工作，各成员单位要协同加强项目风险防范，确保资金运行风险最小化，保证按期收回资金使其良性循环。

第二十五条

按照“风险共担、利益共享”原则，政府、银行和担保公司建立农业贷款担保业务合作关系，签订合作协议，按比例承担担保风险责任，市财政每年向担保公司注入一定的资金，建立风险基金。

第二十六条

贷款担保的风险责任：按政府承担50%、担保公司承担30%、金融机构承担20%的比例承担风险责任，政府承担部分从风险基金中列支。

第二十七条

担保贷款逾期，由银行和担保公司共同追讨，直至进入司法程序。发生的坏帐损失和各项诉讼费用，按风险责任承担的比例分摊。

第七章

组织机构

第二十八条

市农业产业发展引导资金管理领导小组，由主管农业的副市长担任组长，主管副秘书长担任副组长，成员由市发改委、财政局、监察局、审计局、农业主管部门、各县（市、区）政府、各有关管委会有关负责人组成，负责全市农业产业引导资金管理协调工作；领导小组下设由农业主管部门主要领导为办公室主任的各相应办公室，根据申报项目分类，办公地点分别设在各农业主管部门。各县（市、区）政府也要成立相应的机构，负责本辖区农业产业发展引导资金项目的具体实施工作和本级农业产业资金的整合工作，加强组织领导，将整合农业产业发展资金作为扶持农业产业发展、调整农业产业结构、提高农业效益、增加农民收入的重要举措，加强对农业产业发展引导资金的监管，制定考核评价机制，提高资金使用效益，加快都市区现代农业发展。

第二十九条

各成员单位职责

（1）农业主管部门和发改委、财政局负责发布项目申报指南，农口有关部门组织项目申报、评审、立项、验收和日常监管，重点是审查项目是否符合农业产业发展扶持政策，是否带动农民就业和增收等情况；对已经开始贴息的项目每年进行评估，发现问题及时处置。

（2）市财政局负责产业发展引导资金的筹措、下达和监管，对贷款项目进行贴息。

（3）农业主管部门和财政局负责对贴息期内项目建设及带动农民就业和增收等情况进行跟踪问效。发现问题，及时沟通，并按规定的程序处理。

（4）发改委负责对重点基本建设项目的评审立项，监管。

（5）监察局负责对项目评审立项过程中的监督检查，确保项目实施过程公开、公平、公正。

（6）审计局负责对产业发展引导项目资金使用情况进行审计。

（7）各县（市、区）、管委会负责本区域内项目的评选、审核和上报工作。

第三十条

市领导小组办公室职责

负责农业主管部门、发改委、财政局、监察局、审计局、金融机构、担保公司之间的综合协调工作，负责落实市领导小组安排的各项工作。

第三十一条

农业主管部门建立借款人的信用记录档案。对发现借款人恶意逃废贷款和担保债务行为的，市领导小组和金融机构将依法追究其违约责任；情节严重，构成犯罪的，由相关部门追究其刑事责任。对弄虚作假套取贴息资金的项目单位，市领导小组进行通报批评，财政部门全额收回贴息资金，并取消以后贴息的资格，同时追究有关当事人和单位负责人的责任。

江苏省农业产业化引导资金管理暂行办法

第一章

总 则

第一条 为贯彻落实省委、省政府《关于实施农业现代化工程的意见》（苏政发〔2011〕13号），加快推进我省农业产业化发展，特设立江苏省农业产业化引导资金（以下简称“引导资金”），并依据《江苏省省级财政专项资金管理办法》和相关财政资金管理规章制度，制订本办法。

第二条

引导资金是由省级财政设立，用于支持各类农业经营主体提升农业规模化、产业化、标准化、集约化、信息化水平的专项资金。执行期限为2014年至2015年。第三条

引导资金使用原则：

（一）扶持主导产业原则。扶持当地农业优势特色产业发展，注重与规划衔接，促进农业产业转型升级。

（二）市场化引导原则。以各类农业经营主体投入为主，对符合当地特色产业发展、带动农民增收明显的，财政适当给予扶持。

（三）无偿与有偿相结合原则。财政资金部分采取专项补助、贷款贴息等形式的无偿补助；部分采取股权投资、贷款风险补偿等形式的有偿补助。有偿补助部分的相关管理办法另行制定。

第二章

管理职责

第四条

省财政厅、省农口部门按照各自职能分工、各负其责。

（一）省财政厅负责：引导资金预算安排；会同省农口部门制定资金管理办法及相关实施细则、评审规则；参与制定引导资金项目申报指南或实施方案；参与项目或方案的评审、论证；会同省农口部门确定扶持项目及额度；拨付项目经费，对项目资金使用情况进行监督和绩效管理。

（二）省农口部门按照行业分工负责：参与引导资金管理办法及相关实施细则、评审规则的制定；会同省财政厅研究制定引导资金项目申报指南或实施方案；对项目申请材料进行合规性审查；组织专家开展项目评审、论证，提出项目安排建议；负责项目执行管理，包括项目合同签订、项目监管、绩效考评、验收、统计和阶段性工作总结等。

第三章

资金扶持对象及标准

第五条

引导资金支持对象为农业产业化企业、农民专业合作组织、家庭农场、种养殖大户、村集体经济组织或乡镇人民政府、农业产业园区、农产品集中加工区等。第六条

引导资金主要用途：

（一）支持现代农业生产基地设施建设。包括新建或改、扩建高效设施园艺基地、畜禽规模养殖基地、高效设施渔业基地、休闲观光农业基础设施和服务设施建设等。

（二）支持现代农业公共服务平台建设。包括现代农业产业园区、农产品加工集中区（农业产业化示范基地）、出口农产品示范区（基地）的农产品质量检测及可追溯管理、市场信息服务、以及基地配套设施等公共服务平台建设。

（三）支持农产品精深加工技术升级改造。包括种子种苗繁育、生产加工新装备的研发与引进、质量标准体系建设、农产品检验检测和可追溯体系建设、仓储冷链物流、物联网技术应用等。

（四）支持各类农业经营主体开展农业社会化服务。

（五）切块用于中央财政现代农业生产发展项目配套，具体执行《江苏省实施<中央财政现代农业生产发展资金使用管理办法>细则》（苏财规〔2013〕4号）规定。

（六）省委省政府明确的重点任务支出。

第七条

资金补助标准。按照项目投资额度采取定额奖补。对农民专业合作组织、家庭农场等主体实施的项目，财政补助资金原则上不超过总投资的1/3；对企业为主体实施的项目，财政补助资金原则上不超过总投资的1/5；对公共服务平台项目，财政补助资金原则上不超过总投资的1/2。第八条

省级补助资金采取以奖代补、先建后补。各市县财政部门可根据项目实施进度情况，采取预拨部分资金，项目验收合格后拨付尾款，或采取项目资金报账制，具体方式由市县自行确定。

第四章

资金分配与管理

第九条

引导资金可采取以下两种方式分配下达：

（一）直接下达资金。省财政厅会同省农口部门按照因素法，将补助资金直接下达到各市县（省属单位），同时明确资金扶持对象、环节、标准等内容。各市县农口部门会同财政部门、省属单位根据文件要求，结合省下达的资金额度，自主筛选确定项目报省备案。

（二）竞争立项下达资金。省农口部门会同省财政厅制定项目申报指南，并按照因素法将资金申报控制指标分解到各市县（省属单位）。各市县农口部门会同财政部门、省属单位根据申报指南和资金控制指标，依据《江苏省省级财政专项资金申请使用全过程承诺责任制规定》（苏财预〔2013〕21号），组织筛选确定项目报省。省农口部门组织项目审查，制定项目评审方案，明确评审指标、评审程序、评审小组人员组成，商省财政厅同意后确定项目立项计划。经公示后，省财政厅会同省农口部门将补助资金直接下达到各市县（省属单位）。

第十条

项目实行法人负责制，项目单位法人对项目执行、资金使用负责。项目实施单位要建立专账，加强资金核算和管理，严格按照规定用途使用资金。未经批准，不得擅自变更项目内容或者调整预算。项目主体、地点变更或项目内容变更预算金额超过10%的，在项目批复六个月内由当地农口部门、财政部门向省农口部门、省财政厅提出正式申请，经批准后方可变更。

第十一条

各级农口部门、财政部门应当对引导资金项目实施和资金管理情况进行监督检查。省农口部门会同省财政厅制定引导资金项目监督检查办法，定期或不定期对市县开展监督检查。对违反财务规定，弄虚作假骗取，挤占引导资金的行为，终止项目，追回已安排的引导资金，取消该单位以后的项目申报资格，并按照《财政违法行为处罚处分条例》、《江苏省财政监督办法》予以处罚。

第十二条

项目完成后，市县农口部门组织做好本辖区项目验收工作。省农口部门、省财政厅根据《江苏省财政专项资金绩效管理办法》（苏财规〔2010〕36号）规定，自行组织或委托第三方机构开展绩效评价工作，并通报各市县（省属单位）。绩效评价的结果作为下一引导资金分配的重要依据。

第五章

附

则

第十三条

本办法自2014年8月1日起施行，《江苏省高效农业项目资金管理办法（试行）》（苏财农〔2008〕）6号）、《江苏省省级农业产业化经营龙头企业发展专项资金管理办法》（苏财农〔2002〕89号）同时废止。

巢湖市农业产业化发展引导资金管理暂行办法

第一条 为加强对农业产业化发展引导资金管理，提高资金使用效益，进一步加快促进农业产业化发展，特制定本办法。

第二条 建立市农业产业化发展引导资金。每年安排200万元，并随着财政收入增幅逐年增

加。农业产业化发展引导资金为市政府设立的财政专项资金，市财政列入财政预算，实行专项管理。

第三条 建立市农业产业化发展引导资金目的是通过对龙头企业、专业合作组织等农业产业化相关环节的扶持，促进农业产业化的发展，不断提高农业产业化经营水平和农产品市场竞争力，加快社会主义新农村建设步伐，促进农业增效、农民增收和农村发展。

第四条 农业产业化引导资金扶持对象为农业产业化龙头企业、农民专业合作组织以及其他涉及农业产业化经营服务的单位和个人等。

第五条 市农业产业化发展引导资金用于以下三方面：

（一）对巢湖市级及以上农业产业化龙头企业实施的基础设施及固定资产投资项目给予支持；

（二）对新增国家、省、合肥市、巢湖市级农业产业化龙头企业，新创建国家、省、合肥市、巢湖市级示范专业合作组织，品牌创建、“三品”认证、先进龙头企业、先进专业合作组织和农民创业带头人给予奖励；

（三）农业产业化活动工作经费保障。

第六条 市农业产业化发展引导资金使用方式：

（一）贷款贴息资金，资金总额原则上为100万元。

对农业产业化龙头企业实施的重点项目进行支持。重点扶持发展潜力大，带动能力强的巢湖市级及以上农业产业化龙头企业。扶持对象在本要发生贷款用于农业产业化基础设施及固定资产投资项目建设。扶持方式为贷款贴息。符合申报条件的企业每年只能申报一个项目，每个项目年补贴总额不超过10万元。经申报评审，择优选定补贴项目。

申报条件：

1、为市级及以上农业产业化龙头企业，且制度健全，管理规范，帐务清晰；

2、本必须发生贷款用于农业产业化基础设施及固定资产投资项目建设；

3、获得“三品”认证（无公害、绿色、有机农产品）的企业优先；项目科技含量高的企业优先；带动能力强的企业优先。

（二）奖励资金，资金总额原则上为85万元。

1、新增龙头企业奖励。新增为国家级农业产业化龙头企业的，给予一次性奖励10万元；新增为省级农业产业化重点龙头企业的，给予一次性奖励5万元；新增为合肥市级农业产业化龙头企业的，给予一次性奖励5000元；新增为巢湖市级农业产业化龙头企业的，给予一次性奖励2000元。

2、创建示范专业合作组织奖励。新增为国家级示范专业合作组织的，给予一次性奖励5万元；新增为省级示范专业合作组织的，给予一次性奖励3万元；新增为合肥市级示范专业合作组织的，给予一次性奖励1万元；新增为巢湖市级示范专业合作组织的，给予一次性奖励5000元。

3、创建示范家庭农场奖励。新增为国家级示范家庭农场的，给予一次性奖励5万元；新增为省级示范家庭农场的，给予一次性奖励3万元；新增为合肥市级示范家庭农场的，给予一次性奖励1万元；新增为巢湖市级示范家庭农场的，给予一次性奖励5000元。

4、争创品牌奖励。新增国家级名牌（农）产品或驰名商标的，奖励企业10万元；新增省级名牌（农）产品、省著名商标的，奖励企业3万元；新增合肥市级名牌（农）产品、知名商标的，奖励企业1万元。

5、“三品”认证奖励。新增有机食品认证的，每个获认证产品给予3万元奖励；新增绿色食品认证的，每个获认证产品给予1万元奖励；新增无公害农产品产地或产品认证的，每个获认证的

产地或产品给予5000元奖励。

6、先进表彰奖励。每年评选10个先进农业产业化龙头企业，每个奖励5000元；每年评选5个先进专业合作组织，每个奖励4000元；每年评选10名农民创业带头人，每名奖励2000元。

（三）工作经费，资金总额原则上为15万元。

参加国家、省、合肥市组织的各类农产品展示展销和招商等产业化活动相关费用。

第六条

（一）、（二）、（三）规定的资金总额可根据当年实际发生情况相互调剂。引导资金与合肥市奖补政策及市财政其他扶持政策不重复享受。

第七条 农业产业化发展引导资金的使用每以实际发生额为准，据实拨付。

第八条 市农业产业化发展引导资金的申报、审定程序：

（一）由市农业产业化指导委员会办公室（设在市农委）组织市农委、财政、监察、发改委、供销等部门开展评审、审核和评选工作。

（二）申报产业化扶持资金程序：

申报产业化扶持资金必须提交：

1、申请报告；

2、项目文本；

3、有关部门审核认可的项目决算书；

4、上财务报表；

5、贷款证明，包括贷款批准文件、贷款合同、进账单、贷款利息结算单等；

6、企业基本建设项目实施情况。

以上材料，由申报单位向市农业产业化指导委员会办公室申报，由办公室组织相关部门评审，报市农业产业化指导委员会研究确定，公示无异议，兑现贴息资金。

（三）申报奖励资金程序：

由龙头企业、专业合作组织等农业产业化经营组织向市农业产业化指导委员会办公室提出申请，并附相关材料，包括国家、省、合肥市级批准文件；名牌（农）产品、驰（著、知）名商标批复文件；有机食品、绿色食品、无公害农产品产地或产品认证证书。由办公室组织相关部门审核后，报市农业产业化指导委员会批准，公示无异议，兑现奖励资金。

（四）评选表彰奖励先进程序：

按照评选细则和量化评分标准，由市农业产业化指导委员会办公室组织评选后，报市农业产业化指导委员会批准，由市委、市政府在农村工作会议上进行表彰奖励。

第九条 市农业产业化发展引导资金每年11月份组织申报，12月份组织开展评审、审核。

第十条 发展引导资金项目实施期间，由市农业产业化指导委员会办公室负责管理和监督。农业产业化发展引导资金要专款专用，不得挪用。

第十一条 市农业产业化指导委员会办公室要加强市农业产业化发展引导资金管理，接受财政、审计等部门的监督。

第十二条 本办法有效期3年，自发布之日起施行。

第十三条 本办法由市农业产业化指导委员办公室负责解释。

第四篇：产业投资(PE)基金管理办法

《产业投资基金管理暂行办法》全文

第一章 总则

第一条为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，制定本办法。

第二条本办法所称产业投资基金（以下简称产业基金或基金），是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。

第三条 产业基金实行专业化管理。按投资领域的不同，相应分为创业投资基金、企业重组投资基金、基础设施投资基金等类别。

第四条 凡在中国境内从事产业基金业务以及与该业务相关活动的自然人、法人和其它组织，均遵守本办法。

第二章 基金的发起与设立

第五条 设立产业基金须经国家发展计划委员会核准。

第六条 设立产业基金，应当具备下列条件：

（一）基金拟投资方向符合国家产业政策；

（二）发起人须具备3年以上产业投资或相关业务经验，在提出申请前3年内持续保护良好财务状况，未受到过有关主管机关或者司法机构的重大处罚。

（三）法人作为发起人，除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外，每个发起人的实收资本不少于2亿元；自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于100万元；

（四）管理机关规定的其他条件。

第七条申请设立产业基金；发起人应当向管理机关提交下列文件和资料：

（一）申请报告；

（二）拟投资企业与项目的基本情况；

（三）发起人名单及发起设立产业基金协议；

（四）经会计师事务所审计的最近三年的财务报告；

（五）律师事务所出具的法律意见书；

（六）招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和委托保管协议；

（七）具有管理机关认可的从事相关业务资格的会计师事务所、律师事务所及其他中介机构或人员接受委任的函件；

（八）管理机关要求提供的其它文件。

前款所称招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和委托保管协议的内容与格式，另行规定。

第八条 设立产业基金的申请经管理机关核准后，方可进行募集工作。

第九条 产业基金只能向确定的投资者发行基金份额。

在募集过程中，发起人须让投资者获翻招募说明书内容并签署认购承诺书，投资者签署的认购承诺书经管理机关核准后方可向投资者发行基金份额。投资者数目不得多于200人。

第十条 产业基金拟募集规模不低于1亿元。

第十一条 投资者所承诺的资金可以分三期到位，但首期到位资金不得低于基金拟募集规则的50%。否则，该基金不能成立，发起人须承担募集费用，并将已募集的资金加计银行活期存款利息在30天以内退还给认购人。

第十二条 投资者承诺资金到位后，须在10个工作日以内经法定的验资机构验资；向工商管理机构申请注册并报管理机关备案。

第十三条产业基金须按封闭式设立，即事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金份额不得赎回，只能转让。产业基金存续期限不得短于10年，不得长于15年。但是因管理不善或其它原因，经基金公司股东大会（股东会）批准和管理机关核准提前终止者，以及经基金公司股东大会（股东会）批准和管理机关核准可以续期者除外。

第十四条产业基金扩募和续期，应具备下列条件，经管理机关核准：

（一）最近三年内年收益率持续超过同业平均水平；

（二）最近三年内无重大违法、违规行为；

（三）股东大会（股东会）同意扩募或续期；

（四）管理机关规定的其他条件。

申请扩募和续期应当按照管理机关的要求提交有关文件。

第三章 基金公司

第十五条 基金公司的最高权力机构是股工大会（股东会），其常设机构为基金公司董事会。

基金公司董事会须由三名以上有投票权的执行董事，其中须有二分之一以上的执行董事与基金管理人的发起人在行政上保持独立。

第十六条 基金公司股东享有下列权利：

（一）出席或委派代表出席股东大会（股东会）；

（二）监督基金运营情况，并获悉基金业务及财务状况的资料；

（三）合法转让和扩募时优先申购基金份额；

（四）取得基金收益和基金清算后的剩余资产；

（五）优先收购基金转让的项目；

（六）基金公司章程规定的其它权利。

第十七条基金公司股东须履行下列义务：

（一）遵守基金公司章程和相关的法律法规；

（二）交纳基金认购款项及规定的费用；

（三）承担基金亏损和终止的有限责任；

（四）不从事任何有损基金利益的活动。

第十八条发生下列情况之一时，须召开股东大会（股东会）：

（一）审议基金公司董事会提出的基金分配方案；

（二）修改基金公司章程；

（三）提前终止基金或基金扩募、续期；

（四）更换基金公司董事会董事；

（五）更换基金管理人；

（六）更换基金托管人；

（七）管理机关规定的其它情形。

前款事项；经股东大会（股东会）作出决议后，应当报管理机关备案。

第十九条 基金公司董事会行使下列职权：

（一）负责召集股东大会（股东会），并向股东大会（股东会）报告工作；

（二）执行股东大会（股东会）的各项决议；

（三）委任和监督基金管理人、基金托管人；

（四）委任和监督基金律师、基金会计师；

（五）制定基金投资原则与投资战略并审查批准基金管理人的投资方案；

（六）在基金终止时与基金管理人、基金托管人、基金律师、基金会计师共同组织清算小组对基金资产进行清算；

（七）基金公司章程规定的其它职责。

第四章 基金管理人

第二十条 受托担任产业基金管理人，应当具备下列条件：

（一）经国家发展计划委员会核准依法设立的产业基

(二）与产业基金公司、产业基金托管人在行政上、财务上相互独立；

（三）建立有健全的内部风险控制机制；

（四）最近三年内未曾有过不良管理业绩或受过管理机关、司法机构的重大处罚；

（五）管理机关要求的其它条件。

产业基金公司自任基金管理人的，须符合本条

（三）、（五）款和第二十一条

（三）、（四）、（五）款条件，且董事与高级经理之间不得相互兼职。

第二十一条 申请设立产业基金管理公司或产业基金管理合伙公司，应当具备下列条件：

（一）发起人须具备产业基金发起人各项条件；

（二）拟设立的产业基金管理公司或产业基金管理合伙公司的最低实收资本不少于1000万元；

（三）有足够的具备项目投资、企业管理和资本运营经验的专业人员，其中高级管理人员须具有大学本科以上学历和五年以上相关管理经验，未曾担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有直接责任；

（四）有明确可行的基金管理计划；

（五）管理机关规定的其他条件。

第二十二条 产业基金管理公司或产业基金管理合伙公司只能从事下列业务：

（一）发起和管理产业基金；

（二）投资咨询业务。

第二十三条 基金管理人须履行下列职责：

（一）制定投资方案，经基金公司董事会批准后实施投资，并对所投资企业进行监督和参与管理；

（二）定期编制基金财务报告，经基金托管人复核，注册会计师审核后向基金公司董事会和管理机关报告；

（三）保存基金所有的会计账册、记录20年以上；

（四）及时、足额向基金公司股东支付基金收益，并在基金终止时，参与清算小组对基金资产进行清算，将全部剩余资产分配给基金公司股东；

（五）基金公司章程规定的其它职责。

第二十四条 基金管理人须将所管理的基金资产与其自有资产严格分开，并对所管理的不同基金分帐管理、分帐核算。

第二十五条 有下列情况之一者，经管理机关核准，基金管理人须退任：

（一）基金管理人清算、破产或由接管人接管其资产的。

（二）基金公司董事会有充足理由认为更换基金管理人符合基金公司股东利益并经基金公司股东大会（股东会）批准的；

（三）代表50％以上基金份额的股东要求基金管理人退任的；

（四）管理机关有充分理由认为基金管理人不能继续履行管理职责的。

第二十六条 基金管理人因前条所列情况需退任时，基金公司董事会应提出新任基金管理人名单。新任基金管理人经管理机关认可后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金无新任基金管理人接任的，该基金应当终止。第五章 基金托管人

第二十七条 受托担任产业基金托管人应当具备下列条件：

（一）经国家发展计划委员会和中国人民银行核准可以担任产业基金托管人的商业银行或专业性托管机构；

（二）经营作风稳健，经营行为规范，在提出申请前三年保持良好财务状况，未受过主管机关或司法机构的重大处罚；

（三）设有专门的基金托管部并具有足够的熟悉托管业务的专职人员；

（四）设有资产评估部门并具有项目监督能力；

（五）具备高效的清算、交割能力。第二十八条 产业基金托管人须履行下列职责：

（一）安全保管所托管基金的全部资产；

（二）执行基金管理人发出的投资指令，负责基金名下的资金往来；

（三）监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金公司章程的，不予执行并及时通知基金管理人和向基金公司董事会报告；对已经造成违反国家法律法规的投资行为，应及时向管理机关报告；

（四）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值；

（五）出具基金业绩报告，陈述基金托管情况；并向基金公司董事会和管理机关报告；

（六）托管协议、基金公司章程规定的其它职责。

第二十九条 基金托管人须将所托管的基金资产与其自有资产严格分开，对不同基金分别设置帐户，实行分帐管理。

第三十条 有下列情况之一的；经管理机关核准，基金托管人须退任：

（一）基金托管人清算、破产或由接管人接管其所托管资产；

（二）基金公司董事会有充分理由认为更换基金托管人符合基金公司股东利益；

（三）代表 50％以上基金份额的股东要求更换基金托管人；

（四）管理机关有充分理由认为基金托管人不能继续履行托管职责的。

第三十一条 基金托管人因前条所外情况需退任时，基金公司董事会应提出新任基金托管人名单。新任基金托管人经管理机关认可后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人接任的，该基金应当终止。

第六章 投资运作与监督管理

第三十二条 产业基金在正式成立之前，投资者的认购款项只能存于商业银行，不得动用。

第三十三条 产业基金只能投资于未上市企业，其中投资于基金名称所体现的投资领域的比例不低于基金资产总值的60%，投资过程中的闲散资金只能存于银行或用于购买国债金融债券等有价证券。但是所投资企业上市后基金所持份额的未转让部分及其增资配股部分不在此限。

第三十四条 产业基金对单个企业的投资数额不得超过基金资产总值的20％。以普通股形式投资时，对所投资企业的股权比例，以足以参与所投资企业决策（至少在董事会中拥有一个董事席位）为最低限。

第三十五条 产业基金不得投资于承担无限责任的企业。

对关连人进行投资，其投资决策应实行关连方回避制度，并经三分之二以上

非关连方董事表决通过。

第三十六条 产业基金不得从事下列业务：

（一）贷款业务、资金拆借业务；

（二）期货交易；

（三）抵押和担保业务；

（四）管理机关禁止从事的其它业务。

第三十七条 产业基金可以以基金公司名义负债，但基金的资产负债率不得超过50%。

第三十八条 产业基金所投资企业上市后，基金所持份额可以在该企业上市一年后在所上市的交易所转让，但每个交易日转让份额不得超过该上市企业总流通份额的2％。

第三十九条 产业基金实行投资自主决策制度，但须在每个季度结束后的10个工作日内将所投资的每一个项目向管理机关报告备案。

第四十条 基金收益构成、分配方式，以及基金管理费、托管费和对管理人的业绩奖励等其它需要由基金承担的有关费用标准须经由管理机关核准并在招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和托管协议中订明。

第四十一条 基金管理人应及时向基金公司董事会和管理机关报告基金运行过程中出现的重大事件。定期向基金公司董事会和管理机关提交基金财务报告。在每半年终了后三个月内提交中期财务报告，在每一会计终了后的六个月内提交财务报告。

财务报告的具体内容和格式另行制订。

第四十二条 管理机关随时对产业基金的募集、设立、投资运作以及相关的业务活动和财务会计资料进行检查、稽核，有关机构和人员不得以任何理由阻挠和拒绝提供有关材料或提供虚假、不实或不详的材料。

第七章 终止与清算

第四十三条 出现下种情况之一时，产业基金须终止并清算：

（一）基金封闭期满未被核准续期；

（二）代表50％以上基金份额的股东要求终止基金，并经股东大会（股东会）决议通过；

（三）基金发生重大亏损，无力继续经营；

（四）因出现重大违法违规行为，基金被管理机关责令终止；

（五）原任基金管理人须退任而无新任基金管理人接任或原任基金托管人须退任而无新任基金托管人接任。

第四十四条 产业基金终止时，须组织清算小组；在管理机关的监督下，对基金资产进行清算。清算结果经注册会计师、律师鉴证并报管理机关核准。第四十五条 产业基金清算后的全部剩余资产按股东持有份额比例分配。

第八章 罚则

第四十六条 未经核准，擅自募集与设立产业基金的，以及提供虚假材料骗取批准设立产业基金的，由管理机关予以取缔和责令退还所募集资金及其利息，并视情节轻重对其处以300万元以下罚款，追究其主要负责人的行政责任。

第四十七条 招募说明书有任何虚假成份，或发起人拒绝提供与投资风险有关的任何材料的，由管理机关责令发起人及其主要负责人承担由此导致的直接损失。

第四十八条 未经批准，擅自设立产业基金管理公司或产业基金管理合伙公司和受托管理产业基金的，由管理机关予以取缔；没收非法所得，并处以 100万元罚款。

未经核准，擅自从事产业基金托管业务的，由管理机关责令其停止托管业务，没收非法所得，并处以100万元以下罚款。

第四十九条 基金托管人未按照规定将其托管的基金资产与基金托管人的资产分开，或者未对其所托管的多家基金的资产实行分帐管理的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

第五十条 对违反第三章任何一条规定，侵害股东权利的当事人，由管理机关责令其在10个工作日以内改正，并处以200万元以下罚款。

第五十一条 对违反第六章投资运作限制任何一条规定的基金公司、基金管理人与基金托管人，由管理机关限其在10个工作日以内改正；没收违法所得，并处以非法所得2倍以上5倍以下罚款。逾期不改者，责令停业整顿。第五十二条 基金管理人、基金托管人等违反经管理机关核准的有关费用规定，擅自提高收费标准，由管理机关责令其改正，没收非法所得，并处以非法所得1倍以上5倍以下罚款。

第五十三条 基金管理人、基金托管人等不履行职责或营私舞弊造成基金损失的，由管理机关责令其在10天内赔偿损失，并处以损失额2倍以上10倍以下罚款；情节严重的责令停业整顿，直至取消其从业资格。

第五十四条 基金管理人、基金托管人等不履行呈报义务，不提供或拖延提供有关情况和资料，以及拒绝和阻挠管理机关的检查、稽核的，由管理机关责令其纠正。情节严重的，予以警告、通报，直至取消其从业资格。第五十五条 违反其它相关法律与法规的，按相应法律、法规的有关条款予以处罚。

第九章 附则

第五十六条 本办法由国家发展计划委员会负责解释。

第五十七条 本办法自公布之日起生效。

第五篇：长沙市产业投资基金管理办法

长政办发〔2015〕61号

各区县(市)人民政府，市直各单位：

《长沙市产业投资基金管理办法》已经长沙市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

长沙市人民政府办公厅

长沙市产业投资基金管理办法

第一章总则

第一条为推进经济结构调整和产业转型升级，创新财政资金分配方式，充分发挥财政资金的引导和放大效应，发挥市场在资源配置中的决定性作用，促进投资机构和社会资本进入我市新兴产业领域，根据财政部《关于印发〈政府投资基金暂行管理办法〉的通知》(财预〔2015〕210号)等国家有关规定并结合我市实际，设立长沙市产业投资基金(以下称投资基金)，特制定本办法。

第二条本办法所称投资基金是指由市政府出资设立，通过支持、引导、跟投等方式引导社会各类资本投资新兴产业，推动产业结构调整和转型升级发展的政策性基金。

2015年至2017年三年内，每年分别筹集 3亿元、6亿元和 6亿元，共15亿元;力争到 2020年投资基金市本级财政出资达到50亿元，撬动300-400亿元社会资本。

市本级财政出资主要来源是：

(一)从现有各口产业专项资金中每年统筹1/3部分;(二)从2016年起用于产业发展的所有增量资金;(三)从投资基金收益中留存。

市文化产业扶持资金暂不纳入投资基金的资金来源。

第三条投资基金应当发挥直接投资、推动园区主导产业发展和培育发展新兴产业三大功能。

投资基金可对长沙市产业投资基金管理委员会研究决定的重大产业项目、重大科研项目实施阶段性股权投资，与我市各园区合作设立符合园区产业定位的子基金，通过跟进投资等方式投资我市新兴产业，引导和推动长沙产业结构调整和转型升级。

第四条投资基金遵循使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用的要求，按照政府引导、分类管理、市场运作、科学决策、防范风险的原则进行投资运作。

第五条投资基金分为三类：

(一)支持类基金;

(二)引导类基金;

(三)跟投类基金。

除支持类基金外，投资基金主要用于引导和扶持长沙市中小企业发展。根据投资基金运作情况和实际需要，投资基金可按照引导类基金的运营模式直接发起设立商业化子基金。

第六条投资基金的宗旨是实施产业资金基金化运作，发挥财政资金的杠杆放大效应和投资的政策性引导作用，不以盈利为目的。

第七条投资基金应在约定退出时限内以回购、股权转让、上市等方式实现退出，退出资金应及时收回并归集至投资基金专户，优先用于基金滚存使用。投资基金所投项目发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，项目剩余财产应首先用于清偿投资基金。

第二章投资基金运作模式

第八条设立长沙市产业投资基金管理委员会(简称管委会)，由市长任主任，常务副市长任副主任，市发改委、市财政局、市经济和信息化委、市农业委、市科技局、市商务局、市金融办等为成员单位。管委会办公室设在市金融办。

第九条管委会是投资基金运行的最高决策机构，主要职责是：

(一)审定投资基金3-5年投资规划和投资计划等;(二)研究确定对重大产业项目、重大科研项目的投资方案;(三)批准与园区合作的子基金设立方案;(四)批准跟进投资的投资方案;(五)研究审定其他重大事项。

第十条管委会办公室作为管委会的日常办事机构，主要职责是：

(一)组织拟订投资基金3-5年投资规划和投资计划;(二)统一受理使用投资基金的申请;(三)组织对重大产业项目、重大科研项目进行尽职调查、专家论证等;

(四)对园区使用投资基金的申请进行形式审查，主要包括产业导向、专业管理机构是否符合条件及是否采取公开选聘程序等;

(五)研究论证跟进投资的投资方案;

(六)牵头有关部门制订投资基金管理办法相关实施细则;

(七)配合有关部门对投资基金进行绩效考核评价;

(八)办理管委会交办的其他重大事项。

第十一条投资基金不另设新的独立法人，由长沙市长信投资管理公司接受市政府委托承担投资基金运行的以下职责：

(一)对重大产业项目、重大科研项目开展尽职调查，出具尽职调查报告等;

(二)对外签订投资协议等;

(三)行使出资人职责并进行投后管理;

(四)根据需要，向出资的子基金和项目派驻代表，并监督子基金和项目运作;

(五)定期报送《投资基金运行报告》，并于每个会计结束后4个月内提交经会计师事务所审计的《财务报告》;

(六)办理管委会交办的重大事项。

第十二条投资基金由市财政局按规定进行专户管理，市财政局根据经管委会审定的投资方案、投资项目、子基金设立方案等安排资金并按规定程序拨付。市财政局根据本办法另行制定投资基金财政出资资金管理办法。

第十三条由管委会办公室牵头组织各行业主管部门和各园区根据长沙市产业发展规划，建立统一的长沙市产业投资基金项目库，具体建立办法由管委会办公室牵头另行制定。同等条件下投资基金及其参与的子基金优先投资项目库内的企业。

第三章支持类基金管理

第十四条支持类基金指经管委会批准，以投资基金名义对重大产业类项目、重大科研项目进行阶段性股权投资，吸引此类项目落户长沙。支持类基金所需资金不受投资基金总规模限制，既可以从投资基金中安排，也可根据拟投重大项目需要另行筹措。

第十五条投资基金对重大产业类项目的阶段性股权投资原则上不超过3年。投资基金可不参与所投项目的经营管理和利润分配，可以收取固定回报。

第十六条投资基金进行股权投资的重大产业类项目必须符合长沙市产业发展导向和落户园区产业导向，在我市办理工商税务登记，具有独立法人资格，并满足以下条件：

(一)具有较大投资规模(项目资本金不能低于投资总额的20%)：

1.新引进外资重大项目投资总额不低于1.5亿美元，内资重大项目投资总额不低于10亿元人民币;

2.现有外资重大项目自 2015年起新增投资总额不低于2亿美元，内资重大项目自2015年起新增投资总额不低于10亿元人民币。

高新技术项目投资规模按50% 计算。

(二)具有较高综合效益(满足以下条件之一)：

1.投资强度(投资总额/占地面积)：外资重大项目不低于35万美元/亩，内资重大项目不低于200万元人民币/亩;

2.产出比(工业总产值/占地面积)：外资重大项目不低于50万美元/亩，内资重大项目不低于300万元人民币/亩;

3.税收贡献(应缴纳税收总额/占地面积)：不低于 20万元人民币/亩。

(三)具有较强综合实力(满足以下条件之一)：

1.属于我市重点扶持的战略性新兴产业项目;

2.母公司属于行业龙头企业的项目;

3.母公司属于国家高新技术企业的项目。

上述条件中，主营业务属于房地产、酒店等行业的项目除外。

经研究确定的代表国际尖端水平并有望形成新产业的重大项目，可不受基本条件约束。

第十七条支持类基金运作按以下步骤进行：

(一)拟支持的项目原则上由各园区或行业主管部门研究推荐，并向管委会办公室提出申请。申请应包含项目基本情况、投资额度(包括测算依据)、投资年限、退出方式和相应风险控制措施等。

(二)管委会办公室组织开展尽职调查、专家评审、部门审核后，形成投资方案报管委会审批。

第十八条经审批的投资项目 1年内必须开工建设，不能开工建设的，项目业主应在期满前3个月内通过原推荐部门向管委会办公室提出复审申请，不提出复审申请或复审不合格的，其投资项目资格到期自动失效。通过复审的，有效期延长 1年。超过投资项目认定有效期的，投资基金有权提前收回投资，并追究项目方的责任。

第十九条投资项目发生重大变化(如并购、重组、转业等)的，项目业主应在 15个工作日内向推荐部门、园区及管委会办公室报告;变化后不符合本办法规定条件的，应自当年起终止其投资项目资格，同时投资基金收回投资。

第四章引导类基金管理

第二十条投资基金的引导类基金业务指投资基金可根据需要与一个园区或多个有共同产业引导需要的园区发起设立有社会资本参与的市场化子基金。

第二十一条投资基金应保证一定比例资金专项用于与园区合作设立市场化子基金。子基金一般应按照投资基金出资不超过10%、园区(共同)出资不超过 20%、社会资本出资不低于70% 的方式共同发起设立。

第二十二条市场化子基金应选聘专业管理机构进行管理，坚持基金、基金管理机构和资金托管机构相互分离的原则，确保资金安全。

第二十三条市场化子基金专业管理机构的公开选聘由园区会同长沙市长信投资管理公司负责组织。具体应按以下条件遴选专业管理机构：

(一)具有国家规定的基金管理资质，管理团队稳定，专业能力强，具有良好的职业操守和信誉;

(二)实收资本在人民币2000万元以上，所有出资者以货币形式出资;

(三)管理运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制，有健全的内部财务管理制度;

(四)至少有3名具备 5年以上投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高级管理人员经营管理业绩和口碑良好;

(五)至少有3个以上成功的股权投资案例。

第二十四条子基金应委托我市法人银行或在我市设有分支机构的商业银行进行资金托管。

第二十五条子基金应承诺大部分资金投资于合作园区的主导产业。具体各园区主导产业按《中共长沙市委办公厅长沙市人民政府办公厅关于印发〈工业园区转型提质发展三年行动计划〉的通知》(长办发〔2014〕28号)确定。

第二十六条在子基金存续期内，投资基金作为优先级投资人根据约定可获得固定回报，约定不明的，退出时的资金额按基金原始投资额与实施退出时中国人民银行公布的同期存款基准利率或协议约定计算的收益之和确定。

第二十七条对子基金未按协议约定开展投资业务的，管委会办公室和园区应协调其管理机构进行整改;协调无效的，投资基金从子基金中退出，并由各子基金管理机构承担相应违约责任。

第二十八条投资基金参与各类子基金的时间原则上不超过7年，可以展期三次，每次不超过1年。

第二十九条子基金不得直接在二级市场买卖上市公司股票，但所投资的企业上市后，子基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。

第三十条引导类基金运作按以下步骤进行：

(一)由拟与社会资本合作设立子基金的一个或多个园区向管委会办公室提出申请。申请应包含园区主要产业导向情况、子基金设立方案、出资规模、投资方向、退出方式、发起人简介、子基金专业管理机构的选聘情况等。

(二)管委会办公室对园区提交的申请进行形式审查。

(三)管委会办公室报请管委会对与园区设立子基金的方案进行审批。

(四)投资基金按市场化方式参与子基金具体组建和运作。

第五章跟投类基金管理

第三十一条投资基金的跟进投资业务指在我市注册的商业性投资机构在选定符合我市产业导向的拟投项目后，可申请投资基金以同等条件联合对项目进行股权投资，以有效发挥商业性投资机构发现投资项目、评估投资项目和实施投资管理的作用。

第三十二条投资基金的跟进投资坚持与商业性投资机构同股同价原则，投资基金在被投项目的持股比例一般不超过20%，且不超过商业性投资机构的持股比例。园区对于符合本园区主导产业定位的项目可申请与投资基金一并跟投。园区和投资基金合计跟投在被投项目的持股比例不得超过30%。

第三十三条投资基金的跟进投资应在实施前约定退出方式和回报水平，如由申请跟进投资的商业化投资机构或项目控股股东按固定回报率进行回购等。在有受让方的情况下，投资基金可随时退出。申请跟投的商业化投资机构不得先于投资基金退出。

第三十四条跟进投资业务按以下步骤进行：

(一)由商业性投资机构向管委会办公室提出跟进投资申请。申请应包含拟投资项目的基本情况、是否符合我市产业导向政策、投资额度和年限、退出方式、风险控制措施等。有跟投意向的园区可同时向管委会办公室提出申请，申请应包括跟投的理由、投资额度、退出方式等。

(二)由管委会办公室委托长沙市长信投资管理公司对项目进行尽职调查，并形成尽职调查报告或利用第三方机构提供的专项调查报告。

(三)管委会办公室对跟投项目、跟投园区申请进行形式审查后报管委会审批。

(四)投资基金按照管委会审批意见，开展跟进投资业务。

第六章投资基金监管与考核

第三十五条投资基金纳入全市公共财政考核评价体系。市财政局根据本办法另行制定对投资基金的绩效考核办法，定期对基金政策目标、政策效果、基金投资规模及资产情况进行评估，报告市政府。必要时可以委托审计部门或聘请专门第三方审计机构对投资基金进行专项审计。

第三十六条投资基金和参与设立的子基金不得用于贷款、股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品等投资，以及国家法律法规禁止的业务。

第三十七条管委会办公室不参与子基金的日常运作，但子基金的运作出现违法违规或偏离政策导向等情况时，应按协议终止与专业管理机构的合作。

第三十八条市审计局根据需要对投资基金使用运行情况进行审计检查。市纪检、监察部门应加强对投资基金使用运行情况的督查。

第三十九条对弄虚作假骗取投资基金投资，或不按规定用途使用、截留挪用、挥霍浪费投资基金等违法违规行为，按国家有关法律法规处理。

第七章附则

第四十条本办法自2016年1月18日起实施。