审查报告的撰写

第一篇：审查报告的撰写

如何撰写好公诉案件审查报告

公诉工作在本质上是适用和执行刑法的过程，因此，公诉工作无疑是最精确的司法工作之一，而公诉工作的全部结晶就在审查报告上。很难想象，一个不严谨、不精确的思维方式能够产生和支持一份精确的审查报告。实践中，审查报告的制作常会出现证据摘录混乱、分析说理不透、事实表述不规范等不良倾向。本文拟对审查认定的事实的制作要求几方面谈一点个人粗浅的看法。

高检院公诉厅在2011年下发的公诉案件审查报告格式将审查后认定的事实放在证据摘录之后，先审查证据再得出结论，这样更符合逻辑性。审查后认定的事实时，切忌养成照抄侦查机关起诉意见书的习惯。根据高检院的要求，审查后认定的事实，应当符合以下要求：

1、所写必有据：既然是审查后认定的事实，必然是有合法证据支撑的，要求每一个情节、每一句话都需要客观证据的支撑，即便是按照我们的内心法则认为事实就是如此，但是没有证据证实同样不能在认定事实中表述。比如案发时间，犯罪嫌疑人称时间在凌晨1点30分，但是被害人称是在凌晨1点，那么表述事实时宜表述为凌晨1点许，就都可以涵盖，就比较准确。

2、逻辑清晰、使用法言法语。叙写的顺序，应当按照事情的发展来进行，不要使用倒叙法、插入法等手段；在文字应用上，尽量要做到严肃性，忌文学色彩太浓厚，更不要出现比喻拟人等文学手法，对一些名词、计量单位等的表达，需要做到书面化，使用法律用语，不能口语化，比如说重量单位，要写千克，不要写成斤等；整个事实内容的表述，读起来要让人感觉中立、稳重、客观，而不要花哨，更杜绝感情色彩渲染

3、简洁明确：简洁就是要具有一定概括性，切忌流水账。认定的事实需要很多叙写的内容，比如说动机、通谋等，这些要写，但是并不是说长篇大论，而是要言简意赅，加强叙述的逻辑性和严谨性，把案件有关的背景做必要的说明，对于一些无关的情节，比如说伤害案件中，多少年以前吵过架等等，如果全部叙述，会显得冗长而毫无主次，可以省略。明确就是案件事实的基本要素要具备，不能简洁得让人看不到基本事实经过。比如故意伤害案，表述为某年某月某日在某地方犯罪嫌疑人与被害人因琐事殴打，将被害人打成轻伤，这显然过于简单，缺乏事情的起因、经过、手段、伤害的部位等要素，让人看不到案件的基本事实，这就缺乏明确性。而具体哪些重点，哪些无关紧要，就需要承办 人按照所认定的核心事实来进行甄别。

值得注意的是，审查认定的事实在描述时不能过于笼统简略。很多承办人会将审查报告中，经审查后依法认定的事实与起诉书中对对犯罪事实的表述非常接近，甚至完全一致，往往对案件的发生、犯罪嫌疑人的主观方面、实施犯罪的具体情节、被害人 情况、归案情况没有全面反映，经审查后认定的事实显得十分笼统简略，让阅读 者弄不清案件发生的来龙去脉。常见情况主要有：（1）在故意伤害案中，对双方发生争执、互殴的原因仅表述为因琐事发生 争执，至于为何发生争执、被害人是否存在过错等问题没有表述。（2）在共同犯罪中，对共同预谋的情节仅表述 为犯罪嫌疑人经预谋，至于 谁先提起犯意、如何预谋、如何分工等问题没有表述。（3）在财产型犯罪中，没有表述赃物、赃款损失情况。（4）在具有自首、立功情节的案件中，没有叙明其自首归案以及立功的详 细情况。但是严格意义上来讲，起诉书跟审查报告关于事实的叙述要求是不一样的，起诉书要求言简意赅，很多细节可以省略，比如说共同犯罪事先通谋的过程，不管在甲地还是在乙地，不管同时商议还是分别商议，我们往往只表达成犯罪嫌疑人谁谁经事先通谋就可以了，但审查报告不行，审查报告的要求是必须要将认定的通谋基本经过写清楚，当然不需要写几点几分说了什么话等，但基本的经过是要求叙写的。还有比如说在一些伤害案件中，伤害的起因，在起诉书中往往是一笔带过，我们海盐经常是写成因什么什么起争执，为报复泄愤，采用拳打脚踢，刀桶等手段将被害人致伤等等，一般伤害案件的事实表述不会超过4行。但是审查报告要求要详细点，被害人有无存在过错，殴打的原因，伤害的部位、凶器的去向等最好都要写清楚，以方便审查。还有共同犯罪中，各同案人的地位和作用也应在事实中得到体现。如犯意是如何提出的，各人作案的分工是怎样的，分赃情况是怎样的等等，均要写明白，以便在定罪量刑时予以区分。

司法实务中，有些案件的案情确实很简单，审查报告中的认定事实与起诉书 描述的事实虽然是同一事实，但制作要求不一样，审查报告认定的事实比起诉书 描述的事实更具体、细致，所以，必须按照要求撰写，不能把两者混为一谈。

第二篇：贷款审查的要点及报告的撰写

贷款审查的要点及报告的撰写

(2012-07-19 11:07:19)

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贷款、核查 财经

贷款审查报告的写作方法

按照审贷分离、分级审批的贷款管理制度，完成贷款调查之后，信贷后台部分的审查人员应当对调查人员移交的所有贷款资料进行核实、评定，复测贷款风险度，提出审查结论及同意放款的限制性条件，即贷款审查，亦称贷时审查。贷款审查所形成的书面报告，称作贷 款审查报告。

贷款调查是贷款审查的基础，如果贷款调查工作扎实深入，贷款调查报告客观 公正，贷款审查的工作量就相对小一些，贷款审查报告的篇幅就短小一些，内容也简单的多。同贷款调查报告的写作一样，目前贷款审查报告的写作还没有一个固定的模式，本章的相关内容只代表作者的个人观点，仅供参考。

第一节 认真全面初审

贷款初步审查是贷款程序中的重要环节，是极为重要的风险防范关口。贷款初步审查与贷款调查的内容基本一致。贷款调查人员既调查收集情况，又对调查资料进行认定，集调查审查于一身。但由于受工作单位、业务素质、工作经验、分析认识问题的角度不同等方方面 面因素的影响，调查人员有可能受理不合规定的借款申请。从严格控制贷款风险的角度出发，审查人员必须换位思考，从另外的角度，对其提供的资料进行再核实、再认定。

一、审查信贷规范化运作 贷款初审阶段，审查人员应当首先审查调查人员及经营行受理、调查、审查、审议、审批、上报等环节的运作是否符合信贷管理制度；贷审会审议表、主责任人名单表等内部上报资料是否齐全。按照有关规定，信贷业务决策中必须坚持审贷部门分离、先评级授信、后审批发放贷款，严防越权限、逆程序、超范围受理、审查贷款业务。

二、审查信贷政策 审查人员应根据商业信用社法、贷款通则及相关政策制度，从基本要素、主体资格、贷款条件、本行的信贷产业及行业政策、信用等级评定、授权授信等方面，逐一核实贷款调查 人员提供的贷款申请资料和调查报告是否完整有效，是否符合本行的贷款准入条件和现行的 制度政策，这是贷款初步审查的关键环节。

对应该由调查人员及经营行提供而没有提供的信贷业务材料，审查人员应当列出单子，及时通知调查人员及相关行补充完善，说明情况，提出审查意见，限期予以补充回复。原则上凡是贷款调查人员调查认定的内容，审查人员都应当重新审核，看其是否真实有效是否符合信贷准入条件和相关政策制度。全面初审的目的，是解决贷款资料的完整性及合规合法性问题。全面初步审查的主要内容，同贷款调查阶段收 集借款申请资料的内容基本一致。

第二节 突出审查贷款风险控制点

在全面初步审查贷款申报资料和调查报告完整性及合规合法性的基础上，应当侧重于从非财务因素、财务、现金流量、担保等方面的审查入手，分析判断贷款的安全性、盈利性及流动性，切实解决贷款资料完整有效、手续合规合法而不安全等问题，尽可能避免或降低贷 款风险。

审查的重点有以下四个方面。

一、审查分析借款人（含项目）政策及地区等非财务因素风险

审查贷款项目或借款人所处行业是属于国家重点支持、地方重点支持、一般支持还是属于限制支持。如果属于一般支持或限制支持，就必须审慎处理。

审查借款人或贷款项目所 在地区的信用及法律环境。如果政策干预执法，不支持金融部门保全资产信用社者该地区客户存在大量逃废、悬空信用社债务行为，不良贷款占比较高，贷款就应当特别慎重。

审查 借款人所处行业的风险大小及在本行业的位置。如果借款人所处行业的风险较大，在同行业中的地位一般，产品市场占有率较低，产品供求平衡或供过于求，对其贷款应当特别慎重。

审查借款人的信用等级类别。如果为一般支持类或限制支持类，贷款就应当特别慎重。审查借款人的还款记录。借款人的还款意愿往往无法直接观察，只有从历史记录的事实当中加以判断。如果借款人出现过严重拖欠、经历过重组，对其贷款应当慎重。

还要审查贷款用 途、期限、方式、利率或费率是否符合国家及本行的信贷政策等等。

二、审查分析财务风险

审查贷款人的财务状况，不仅审查分析借款人的偿债能力指标、营运能力指标、盈利能力指标，还要注意财务数据之间的核算关系。如果借款人严重亏损，经营效益不佳，贷款就 应当慎重。

要注意从有关报表中寻找问题和疑点，判断借款人财务状况的真实性。如果存在虚信用社营业绩、编制虚假财务报表，骗取信用社信任等情况，贷款就应当特别慎重，从严 掌握。

对借款人采取资产低值高估等办法人为降低资产负债率的做法要特别注意。

审查借 款人的资本金及其他资金到位情况，以及还款来源、还款计划、还款能力等等。如果借款人存在还款缺口，还款能力不足，贷款就应当特别慎重。

三、审查分析现金流量风险

现金流量是指借款人的现金和现金等价物。现金流量作为借款人的还款来源，就如同人体中的血液一样重要。借款人出现现金流量不足或下降趋势，则预示着借款人的第一还款能 力有可能出现风险。现实中不少信贷人员只注重借款人盈利水平的分析，而忽视现金流量的重要性，把现金流量的分析等同于净收益的分析。实际上，现金净流量不仅不等于净收益，而且还有可能出现净收益增加而现金净流量减少的情况。

要审查借款人经营活动的现金流 量是否充足，即来自经营活动现金流量是否足够偿还贷款本息。如果借款人用经营活动产生的现金还款，且现金流量稳定，则意味着借款人还款能力较强。如果现金流量不足，即使借 款人财务状况较好，贷款也要慎重。

四、审查分析担保风险

审查分析担保风险的重点是，看信用社持有的担保权益是否大于贷款本息和执行担保所可能发生的费用。否则，其担保就不够充足。对保证贷款，要审查保证人的保证资格、信用等级、保证系数、保证人的保证意愿与履约动机、保证的方式和法律责任等情况。对保证人财务实力不强、不乐意履行保证责任的，贷款应特别慎重。

对抵押贷款，要重点审查其资产评估方法是否正确，价格是否合理，变现能力强弱，抵押率的计算是否科学，该抵押能否有效消除贷款风险，是否需要另行追加保证担保或抵押物。对质押贷款，关键是审查分析质物的资料是否齐全、完备，质物是否合法，出质人及开具存单等质物的机构是否出具了 有关证明材料。关于担保风险，尤其是抵押物的选择、评估及抵押率的计算问题，在贷款 调查报告一章已经谈到，这里不再赘述。

第三节 针对审查出的问题撰写贷款审查报告

贷款审查报告的内容与结构，各家信用社的要求反差较大，有的要求将审查的主要内容 在贷款审查报告中全部反映出来，有的只要求反映审查出的问题，各行应按照各自主管部门 的要求认真撰写。

作者认为，贷款审查的主要任务是，认定事实，揭示风险，对优良客户寻找依据，给予扶持；对潜在风险贷款，把关守口，堵塞漏洞，加以限制。因此，贷款审查报告与贷款调查报告相比，篇幅应当短小，主题更加突出，应当突出审查出的问题，突出贷款风险控制点，突出反映贷款的合规合法性、安全性、盈利性、流动性如何，突出风险防范措施，切忌重复与照搬贷款调查报告。像借款人基本情况等通过审查没有问题的有关内容，就不必再次出现在审查报告当中。审查报告可长可短，审查出的问题可多可少，应视具体情况而定。无论是中长期项目贷款审查报告，还是流动资金审查报告的写作要求基本一致。

一、标题 同贷款调查报告的标题一样，贷款审查报告 的标题，应当简明扼要地概括贷款审查的主要内容并标明材料的文种，一般应当标明受理贷款审查的金融机构。主要由受理贷款审查的金融机构名称、客户名称、贷款项目名称、贷款种类、信用社金额和文种词组成。如《***联社关于对***股份有限公司年产***吨**项目申请****万元固信用社产贷款的审查报告》《***联社关于对***股份有限公司年产***吨**项。目申请****万元固定信用社贷款的审查报告》中的“***联社”为金融机构名称，“股份有限公司”为借款人名称，“****万元”为贷款金额，“年产***吨**项目”为贷款项目名称，“固定资产贷款”为贷款种类，“审查报告”为文种词。

二、开头 同贷款调查报告的开头一样，完整的贷款审查报告也应当有个简练的开头。

贷款审查报告 的开头一方面应当写明贷款审查的原由、客户名称、申请贷款的项目名称、申请贷款金额等情况；另一方面应当点明借款的可行与不足之处。多为：“接到****年*月*日***递交的关于 ****有限公司责任申请****万元流动资金贷款的调查报告及项目的有关材料之后，我们组织人员对客户的基本情况进行了审查。审查认为……较为可行，但存在……问题。现将审查情况报告如下：”。或者为“现将审查出的问题报告如下：”开头部分之所以写明接到贷款客户 部门移交“贷款调查报告及有关资料”的年月日，主要是为了显示从受理该笔业务到审查结束 的时间长短，从而促使审查岗提高审查效率。

三、基本政策及规范化运作审查 这里主要介绍借款人及担保人有关资料是否齐备，贷款投向是否符合本行的信贷准入政 策，信用等级评定及授信管理是否符合有关信贷管理方面的规章制度，信贷业务内部运作资料是否齐全合规。如果符合要求，就写明“借款人及担保人资料齐备，贷款投向符合……信贷业务内部资料齐全，符合报批要求。”如果不符合有关要求，就指出存在的具体问题。

四、主体资格审查 这里主要介绍借款人是否具备规定的有效证件，借款申请手续是否齐全，组织机构是否合理，产权关系是否明晰，是否具备准入资格，法定代表人、主要部门负责人有无不良记录，借款人在本行及他行的信用记录，贷款用途是否合规合法，是否符合国家有关政策等等。如果没有问题，就作肯定性回答。如“该企业所属行业属于**支持类行业，具备行业准入条件； 信用等级为 AAA，具备借款人资信准入资格……”。如果存在问题，就一一明确指出，如“** 市**局属于国家机关，不具备担保资格……”“借款人**公司总经理李**，曾在**县**厂任厂长，李**任厂长期间，该厂以改制为名使*行的****万元贷款悬空……”“该项目未取得环保部门的许可，不符合贷款条件……”。对借款人的还款记录及履行能力的评价不可回避。

五、借款人（含项目）信贷政策及地区等非财务因素风险审查主要介绍贷款项目是属于国家重点支持、地方重点支持、一般支持还是属于限制支持； 项目的合法性手续是否齐全，建设及生产条件能否落实；贷款项目所在地区的信用及法律环 境如何；借款人所处行业的风险大小及在本行业的位置如何；借款人的信用等级类别，以及与本行的往来关系情况。如果这些因素对贷款的安全性较为有利，可以点出，以体现对贷款的支持。如果影响贷款的安全性，要一一详细指出，加以分析，以引起重视。对借款人所在 地区是否为贷款高风险区等情况不应回避。

六、项目投资审查 主要介绍借款人的投资结构是否合理，各项资金能否落实到位，如果不能按时足额到位，对项目及贷款风险的影响程度有多大。对于借款人人为压缩项目投资总额，有可能倒逼金融部门增加资金注入量，拉大资金缺口的要详细说明，特别指出，以引起注意。

七、产品市场审查 主要介绍借款人（项目）产品竞争程度，产品的性能、质量、价格优势及不足，替代产 品对该产品的影响程度等。如果存在人为夸大产品市场需求及销售前景等情况，要特别指出，以引起注意。

八、财务风险及现金流量风险审查 主要介绍对借款人财务风险及现金流量风险的审查中发现的问题，包括借款人的偿债能 力、营运能力、盈利能力、还款来源、还款计划、还款能力等方面是否存在问题；来自经营活动的现金流量是否足够偿还贷款本息，当年取得的现金有多少是依靠经营活动取得的，有多少是依靠投资活动及筹资活动得来的，等等。如果这些因素对贷款的安全性较为有利，可以点出，以体现对贷款的支持。如果影响贷款的安全性，要一一详细指出，并加以分析，以引起重视。对借款人的现金流量能否足额偿还贷款本息等不可回避。

九、担保风险审查 这里要重点回答信用社持有的担保权益，在大于还是等于或小于贷款本息和执行担保所可能发生的费用。对保证贷款，要介绍保证人的财务实力、履约意愿和履约动机的审查情况。对抵押贷款，除回笼抵押物是否合规合法之外，要重点回答对抵押物的评估方法，抵押物的变现难易程度，最终的可能变现价值，贷款抵押率的计算是否正确等情况。对质押贷款，要 回答质物的价值评估情况，出质人、开出存单等质物的金融机构是否出具了有关书面证明等。还要介绍借款人的抵（质）押物变现后能否足额抵偿贷示，能否全部消除贷款风险，是否需要调整固定资产抵押部分另加保证担保或抵押物等情况。如果上述因素对贷款的安全性较为有利，可以点出，以体现对贷款的支持。如果影响贷款的安全性，要一一详细指出，并加以分析，以引起重视。对抵押物的信用社方法、变现难易度、实际变现额、信用社持有的担保权益是否大于贷款本息和执行担保可能发生的费用等不可回避。

十、综合审查结论 这里要对承贷主体、还款能力、发展前景等作出总体评价，明确贷与不贷的结论，对贷款金额、期限、用途、币别、利率、用款方式、担保方式、还款来源与方式提出明确意见，指出借款人存在的问题以及本行可能存在的信贷风险，提出改进意见和规避风险的限制性条 款。同意放款的限制性条款通常包括，要求借款人资本金足额到位，否则不能发放新贷款；针对贷款担保不足等问题，要求调整固定资产抵押部分，降低抵押率或者另加保证担保；制定分期还款计划，并将还款计划列入借款合同；与企业签定协议，开立还款专用帐户，加强对企业销售收入的有效管理；经营行与借款人、保证人三方达成协议，经保证人书面同意，办好企业原欠贷款本息的债务落实手续；要根据客户获得的订单、已经取得的订单承诺或购 货合同核定所需要原材料以及正常的生产经营费用逐笔发放贷款； 制定贷后管理方案，明确贷后管理责任； 贷款发放后派驻客户经理，跟踪资金流向，跟踪原材料购进，跟踪库存商品，跟踪产品销售，跟踪货款回笼；**行和**行至少*个月对客户生产经营状况、贷款使用及安全情况进行一次检查，并将检查结果上报**行，等等

第三篇：专利申请文件撰写与审查概要

仅具备认识已往知识的能力，而无预见未来的能力（无创造能力：只能重复，在现已有的成果，或者所做的改变都是众所周知前言： 的，广泛采用的手段）1． 只是从专利法，细则和审查指南出发串讲一般原则，基本要求。（本概念体现了专利性判断，相对性的实质：时间相对，尺度中等）因此，主要篇幅是讲解相关法条的含义，需要时加一些片断的例子。此概念贯穿专利活动全过程（又须落实到／映射到一类人：撰写一阅读2． 要想写好申请文件，在掌握基本原则和要求的前提下，理论指导对象：在相应技术领域范围内）实践是重要环节。否则很难真正掌握这些原则和要求，写好申请文件。例如：相对于“一种载人电梯的速度控制与调节”主题3． 今天的课程与紧接下来的撰写案例，是相辅相成的两个部分。所属领域：电梯的速度拉制方法、装置，及其电梯上相应的执行机构 第一部分：专利申请文件撰写 相关领域：电梯的结构、电子线路、电机调速、现阶段计算机控制技术（发明／实用新型，下文统称发明）此外，要将“所属领域普通技术人员”的概念作一个重申：他不仅 申请文件：一项发明创造要获得专利保护，就要向国家授权的专利仅指发明直接具体技术领域，还包括为解决发明或者实用新型的技术问局提出自己的要求，其具体方式就是提出一份专利申请。题所涉及的相关技术领域。（如集成电路，复杂化学产品的实施，可能涉申请人在申请专利时，必须向专利局提交的书面形式的文件（现阶段）及到不止一个具体领域，这时所属技术领域的技术人员可能是一个小组）法26条1款和细则39有明确的规定。包括：请求书，说明书及其摘要，权二．说明书撰写 利要求书，（优先权声明，请求书为程序性文件，与今天主题无关）1． 说明书是基础文件（综合《专利法》33条＋26条） 申请文件的作用： 申请文件撰写是代理工作的基本功，而在要撰写的申请文件中，说1)启动审批程序： 申请文件完备，受理通知书获得申请日，开始审明书是最基础的一部分。申请文件的五个作用中四个与之有关：启动审查流程（法26.1 细则39，）（同时也确定了保护的起点。）批程序，充分公开，审查原始依据，侵权判断依据之一。其中充分公开2)公开发明内容： 获得专利保护的先决条件决定了本作用。是获得专利权的先决条件，也是说明书的主要作用，而且，申请人的利（法26条3款）说明书： 清楚完整地描述发明，使普通技术人益表达——权利要求要由说明书来支持。员能够 理解 和实施。（前半部分是要求，后半部分是解释）这些就奠定了说明书基础文件的地位。3)阐明所要求保护的范围：申请人利益的具体表达和体现，是申请专 利的目的，理应有此作用。具体要求（法26.4，申请人要求那方2． 说明书应当满足的总要求 面享有权利，就必须要公开出来；不公开不得权利）两个要素 4)审查的原始依据：(法33)完整性1)从格式上（《细则》18）五大部分共同实现对发明内修改是有限的，为公正地划分公众与申请人的利益，专利性判容的充分公开，两次阐述：概述技术方案，详述实施方式 断的时间点。2)实质内容，不仅给出理解完整技术方案的教导，而且给出再现发5)判断侵权的依据：（法26.4，法56）明的教导（两个方面都不能少）授权以后，维护专利权人利益的凭据，——保护范围权利要求的内清楚性1)主题明确，层次分明：文章应围绕一个主题，从背景容为准，说明书解释。技术引出问题，问题/方案/效果有逻辑关系，问题与方案相互呼应，方结论： 案与效果有因果关系，而且要分段、有层次地逐步展开。*专利申请文件是一种法律文件，不同于科技论文和报告。了解其作用，2)叙述准确用词、术语规范: 尽量规范，领域内约定俗成的，含有助于理解专利申请文件的特点，在撰写过程中掌握原则，抓住重点，义解释清楚无误的鲜为人知或者最新出现的，或者直接使用外来语（中提高撰写质量。文音译或意译词），自造词＋定义。一般不使用在所属技术领域中具有基撰写专利申请文件，是代理工作的第一步，是后续工作的基础。本含义的词汇来表示其本意之外的其它含义，以免造成误解和语义混乱。一．撰写过程中，考虑问题的基点：（首先要统一的观点）请注意：审查时对文中不规范术语的理解次序为——说明书内的解释，（1）首先要区分两类发明创造：（属于法5条，25条的情况除外）所属领域的理解，一般字词典释义。发明和实用新型两者客体不同(《细则》2)，实用新型不包括实施和支持1)专利法第26条第3款规定：“说明书应当对发明方法（注重特定特征），化学产品（特定特征为分子结构，组分）或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够* 但是撰写要求一致，本课中将统称发明。实现为准；”就是说，说明书应当清楚、完整的程度，是让阅读了说明书例如：一种服装，其特征是服装成型以后，按一定步骤（方法）形成的所属技术领域的普通技术人员能够再现发明。图案。2)专利法第26条第4款规定：“权利要求书应当以药品，应该是典型的生物或化学产品，但是药品外形的改进可说明书为依据„„。”这意味着，权利要求书中的每一个技术方案，和每以保护。一个技术特征，说明书都要涉及到（已有的，与改进的部分详略程度可当然与组分有关的剂型改进，如缓释剂型等，不保护。以不同）。所以可见，无论形式如何，要视其改进的实质内容是否为方法或者配 上述关于说明书的要求简称为“充分公开”要求。方，而确定是否属实用新型保护之列。以免出现申请的种类的差错。3．说明书的组成与撰写顺序名称：没有法律效力，但是作为题录信息，不得过于随便。具体要求：（2）按照技术方案性质分为： 1）与请求书一致，< 25个字 物的技术方案，物质，物品，工具，装置，设备* 2）采用所属技术领域通用的技术术语（最好采用国际专利分类表中的技活动的技术方案，制造方法，测量方法，使用方法，通讯方法 术术语），不得采用非技术名称；性质不同，撰写方式不同：如：捏捏灵，老头乐，等等。但是不能机械理解，如枕头，大可不物组成＋结构关系必写成人体卧姿头部支撑器活动工艺过程、操作条件、步骤或者流程等特征来描述。3）清楚和尽可能简明的反映发明和实用新型的主题和类型（产品和方* 其中物的权利要求中有一种特殊情况：用活动的特征限定物的技术方法），以利于专利申请的分类； 案。如：一种机动车后视镜，特别是大小轿车的后视镜； 包装盒（计1)例如： 有时对设备硬件的改进，会伴随有其工作方式，算机主板）； 或工作程序的改变，且如果不对其工作方式或程序进行说明，很难将其4）应该反映一件申请中所包含的各种发明类型； 设备的技术方案表达清楚。5）不得使用人名、地名、商标、型号或商品名称等，也不得使用商业性2)又如：一些产品，特别是化学产品，仅仅用组分或结构宣传用语 式不能清楚的限定时，可以用制备方法加以描述。如： 李氏药磁针„„，新型„„，高效„„，将会有详细介绍）6）不得写入发明的区别技术特征。（2）所属领域的普通技术人员（《指南》第II部分第四章2．2）如： 正压螺旋进风强制流化沸腾底喷式制粒干燥包衣机应写假想的人，是当时技术水平的标志（平均知识水平／中等技术水为：一种制粒干燥包衣机（制粒，特定用途； 干燥，工艺类型；包衣准）；非特定一类人 机，最终的主题）基本特征：知晓所属技术领域已往（申请日或优先权日，的一般知识，具有常规操作能力，正文部分：了解一个技术人员应该熟悉的邻近领域的基本知识（l）所属技术领域：《指南》中称，是指发明直接所属／直接应用的具专利申请文件撰写与审查概要

体领域，非上位或相邻的领域，宜对应于IPC分类表中相应的分类位置。有益效果：对总体方案具有创造性起支撑作用；也是具有实用性的判据如：一种柱挂式广告板 之一

本使用新型属于宣传用品。必须由方案直接推得（必然性／直观性）

（评： 过于上位，可写为：本实用新型涉及一种安装在柱形物上的广具体表达方式：

告板，尤其是可固定在电线杆之类圆柱形杆件上的柱挂式广告板）i)叙述＋理论上的分析（如：前面的广告板，形状适配→作用 力传递→强度高，结构稳定

又如：发明名称为一种校正近视和老花眼的眼镜ii)数据对比（交待条件）（如：光学镜头的象差曲线）本发明属涉及一种非球面的同心环复曲面透镜。

（评：所属领域包含了区别技术特征，适宜为：本发明涉及一种多焦点（4）附图说明：图名清单（第二轮阐述的开始）

透镜，特别校正近视和老花眼的多焦点透镜。）附图的排列顺序，常常是由后面实施方式对附图的引用和说明的次序决所以，所属领域应该是技术方案直接所属的领域。定的，因此编号有时会在最后给出。

（2）背景技术：与发明主题相关，有助于理解、检索和审查．．．（细

18）（5）优选实施方式：是理解和再现发明，支持和解释权利要求十分重要i)相对充分性（就申请人所知）的依据。总体技术方案的具体化（围绕总体方案，总体方案的细化；而（一份）最相关者－扼要介绍技术内容，给出出处（不同种类）不是技术方案的补充，也不是简单填充（特别是方案经过上位的概括之ii)客观介绍现有技术的不足（不便之处）---（要解决的技术问题则水后）），本身要完整。

到渠成）具体撰写要求如下：

1)至少描述一个具体实施方式，其描述的具体化程度应达到使所属 如：本发明涉及一种二萜那酯类化合物的制备方法，特别是雷公藤属领域技术人员按照所述内容可重现发明。而不必再付出创造性劳动，如植物中提取抗生育用内酯类化合物的方法。进行摸索研究或者实验。

现有的抗生育药物——棉酚有一定的毒副作用，早已为有识之士所不屑（如：化学产品，方案给出的是组分配方，实施例要说明一顾。人类的智慧不能低估，每时每刻都有新的奇迹发生，近年来，发其制备）

现雷公藤具有见《植物学报》1985年第5期，但是方法复杂，成本高。2)在权利要求中出现概括性或功能性限定的技术特征时，应给出几（评：所属领域：符合要求，直接所属，反映类型，具体应用，没个实施方式，除非这种概括对本领域普通技术人员来说是明显合理的。有写入区别特征

背景技术：用词不当，不是之处现有技术的客观技术问题）3)具体实施方式的描述应当与发明或者实用新型的技术方案相应，并对权利要求中的技术特征给予详细说明，以支持权利要求。

休息如：具体实施方式中至少应包括一个独立权利要求的全

（3）发明／实用新型内容 部必要技术特征，具体实施方式中的技术特征与独立权利要求中的技术目的：即要解决的技术问题（客观目的，非主观意愿）特征没有矛盾。）

正面提出，用语准确

勿写入发明内容／优点 4)描述实施方式时，不必对已知特征作详细展开说明（某些改进发如：本发明的目的是提供了一种克服了上述缺陷的静电激发器。（没明需要），必须详细说明区别于现有技术的必要技术特征和各附加技术特有正面表述）征。

又如： 本发明的目的是降低发动机的能耗。（过于笼统，单纯用节能，环保等等表述不可，还是要指出具体技术主题，可以提供一种油气混合5)对于充分公开发明所必不可少的内容，不能引用，要具体写。更为均匀的发动机）如应用发明，改进发明等等: 1.自锁模脉冲激光器，2.光又如： 本发明的目的是，提出一种加设了一条分流支路，并使分流电阻放大系统（1是重要的部件）的一端与测试触头电连接，一些需要说明的：

（写入了技术方案的内容）1)产品发明，不同的实施方式应当是同一构思的几种不 同具体结构，而不是结构的参数改变或选择，除非该参数选择对技术方技术方案：(解决问题的手段)是发明人所作工作的集中概括。案有重要意义。

技术方案是申请人针对其要解决的技术问题所采取的利用了自如：镀膜产品的膜厚度

然规律的技术手段，表现为技术特征的特征的集合。（不能违反自

然规律，人的主观臆造）2)对于可动作的产品，必要时还应说明其动作过程，以基础：了解现有技术，理解发明人提供的技术资料 帮助理解技术方案。

如：激光打印机，改进部分是剩余碳粉的去除机构。如：（看广告板的图）作为技术方案，可以写成，一种激光打印机包括：曝光机构，显影机构，转印机构和定影机构，其特征在于，在曝光机构的感光鼓周边 位于转印i)基点在于：披露发明点，和完整方案，机构下游与之相邻处设置一个与感光鼓等长度的刮产，刮产下方设置一（解决技术问题必要的）与现有技术共有的技术措施（特征）+ 新的个长条性的收集器。

措施（区别特征）的集合，——使技术问题得到解决，实质内容通常应 但是实施方式部分，这时不仅要说明刮产与感光鼓的具体位置关系，并当与独立权利要求对应，且说明感光鼓与刮产之间的运动关系，感光鼓转动与剩余碳粉下落的关ii)技术方案部分是对发明的第一轮阐述，旨在理解（对于一些不影响系，收集器的定位。以及可能还要考虑感光鼓收到的阻力，驱动补偿等理解，非必要细节不宜写入）。等，以保证打印机良好地工作。

iii)可以包括多个技术方案： 首先写出准备在独立权利要求保护的方

案，也可以将重要的附加发明信息作为进一步的技术方案，分段写在这3)方法发明，可用工艺条件的不同参数、或参数范围来部分中（常常对应从属权利要求）。表示不同实施方式。

iv)具体写法：物品类----形状、构造＋主要连接关系如：蛋糕的制作工艺，除了配料配置步骤次序之外，温度变用过程描述）化梯度，环境气压条件，持续时间长短等因素，及其相互关系，可以对方法类----步骤＋顺序（必要时，之处设备或选材，常常该方法的成败产生直接影响。，伴随又设备，材料的改进）

4)在结合附图描述实施方式时，应引用附图标记进行描（看广告板的技术方案部分，经对比：原来的技术方案，采取引用权利述，引用时应与附图所示一致，放在相应部件的名称之后，不加括号。要求的写法，将效果与方案在同一段落中写出。不可）如：信号发生器1，放大电路4 

5)在申请内容十分简单情况下（即权利要求的技术特征要求。权利要求用技术特征的总和来表示发明和实用新型的技术方案，总和所保护申请内容是具体的、单一的），在说明书技术方案部分已对实限定专利的保护范围。

施方式作了具体的描述，则在这部分可不必作重复描述。

（一）权利要求的类型

1.按照权利要求的性质划分:产品权利要求和方法权利要求（概念总之，说明实施方式的目的是要再现实施发明；重点是区别技术特征的从略）

2.按照权利要求的形式划分： 独立权利要求和从属权利要求 都要有说明解释。遇有多个实施例都应保持与总体方案、效果的一致性

i）独立权利要求： 整体上反映发明技术方案，记载解决其技术问题所

4．说明书附图 需的必要技术特征。

（1）是说明书的组成部分（《指南》第二部分第二章2．3），每一幅图* 必要技术特征（前序＋特征），即完成发明任务，达到技术效果必不都要在说明书中说明。可少的技术内容，其总和足以构成发明保护客体。

（2）实用新型必须有附图格式：分前续部分+特征部分，只是形式要求，（3）图种广泛——投影视图、剖面、透视图、流程图、程序、划界：一份最接近的现有技术方案 《指南》第二部分第分解装配、金相、结构式，例外：表格、化学式、数学式不是附二章3．3．1

图如广告板例，面板，固定装置——现有技术，必要的（4）重在示意（表现发明点配置关系／流程运行走向）特征

* 但不可草图（不得照片、晒图）具有与支撑物接触表面相适配表面的（5）图中文字：原则，除必需，一般不得含注释文字 凸块和束带

例外（曲线、工艺流程、程序、方框）一份权利要求书中，独立权利要求保护范围最宽，侵权判断的依图中的符号标记要在文字部分内叙述一一对应 据。

图号用阿拉伯数字，一图一号

ii）从属权利要求：包含另一项权利要求的所有技术特征、用附加技术

4． 撰写说明书的注意问题 特征对另一项权利要求的技术方案作进一步限定。

技术领域：1)不是直接或直接应用的领域；过于具体，* 附加技术特征：必要技术特征之外再附加的技术特征。与技术或过于上位。问题有关，可以对已有特征进一步限定，也可以是增加的技术特征。背景技术：1)引用了出版物, 但是披露的信息不全，无法检索获取；格式：引用部分+附加技术特征：

2)没有针对性地简介技术内容；出现贬低性的语言。如广告板例 ：根据权利要求1所述的柱挂式广告板，其特发明内容： 征在于：将面板（1）固紧到支撑物上的束带（3、4）为两根，分别与凸技术问题过于笼统，或者与技术方案不对应。块（2）的两侧相连接。

技术方案缺乏具体技术手段，纯功能性描述或方案不完整，无法从属权利要求保护范围落在其引用权利要求保护范围之内。实施；

描述了过多的实施细节，记入了非必要技术特征； iii）独立与从属权利要求的比较：

并列的，更进一步具体的技术方案没有分段撰写。本质相同，限定一个保护范围；

有益效果缺乏实验数据，或者没有给出实验手段和条件;非本质差异，撰写形式差别，量（技术特征数量，内涵大小）结论不能从技术方案合理导出。的差别

附图说明：1)过于详细，包括对图中具体细节的说明；* 保护范围：宽与窄首先考虑特征数目（例：独立 / 从属），2)没有逐一给出附图说明。其次考虑特征的限定程度（上位 / 下位）实施方式：1)引用附图标记不正确；

2)对发明点展开说明不够，（如，方案未上位概括的表 * 独立权利要求的单一性（法31）：包括多个独立权利要求时，要考虑。述时，采取填空式的描述）①虽是形式问题，却是审查内容／驳回理由（细53）

3)缺少该领域非公知的技术条件，②判断原则“总的发明构思”（细35）（四级递进式解释）

4)仅仅给出引用的文献信息，而没有正面说明具体技术特定技术特征≠技术特征≠必要技术特征

内容。技术上相互关联

此外： 以上介绍了独立与从属权利要求的特点与差异。

（1）不得借口保留“秘密”而影响充分公开

（2）五部分的内容必须完整（技术内容简单者，可技术方案与实施方式

（二）权利要求书撰写总体要求

1.实质性要求 合一）

（1）以说明书为依据：法26条第4款（3）要点和难点

充分重视“技术问题段”，多个并列方案时，注意对应关系，1)就是说每项权利要求都应当得到说明书的支持。需

要强调的是，权利要求书不仅在表述形式上得到说明书的支持，而且在（注意并列从属）

实质上要得到说明书的支持。（也就是说，每一项权利要求所要求保护的总体技术方案的完整性 —— 与目的和效果相对应适应

技术方案应当是本领域普通技术人员从说明书中记载的内容能直接导出（4）用语规范前后一致

。（“储液器”“储液装置”∥ “差动滑轮”～“电葫芦”、“斤或概括得出）

如：为了保护技术秘密，某些发明内容仅仅给出名称，不落”

而没有展开说明。“储液罐”“螺栓／帽”～“螺公／母”

“开口销”～“分头替”）

2)权利要求，通常由说明书中公开的一个或者多个实施方式或

实施例概括而成。权利要求的概括应当适当，使其保护范围正好适应说6．说明书摘要撰写

明书所公开的内容。（1）无法律效力

（2）全面介绍发明本身（领域拟解决的问题技术要点优点（i）概括范围的宽窄取决于其与现有技术相关的程度，通常，开创性发明概括的范围宽（由现有技术关系较格式：300字左右，（3）摘要附图（依细则第24条原则）：反映发明点，如可能反映技术方小）

（ii）该领域普通技术人员能从说明书中记载的实施例或实施方式联想案整体

到此权利要求所概括的技术方案，上午结束

如：实施方式部分没有，而被概括进来的部分，可以是该领域权利要求书的撰写

专利法第26.4款和细则第20—23条对权利要求书的内容及其撰写的公知常识，或教科书指明的内容。

作了规定。

权利要求书由权利要求组成，一份权利要求书中至少包括一项权利

（iii）权利要求中采用功能性限定技术特征的条件: 方法，产品：某（a）独立权利要求应包括该发明或实用新型解决其技术问题所个特征用结构不能表述清楚时，可用。如：电路类，可用单元电路的必须具备的全部必要技术特征。

功能与信号流向相结合，来描述。（b）独立权利要求只需从整体上反映发明或实用新型的主要技

（2）清楚地表述请求保护的范围 术内容，不要写入该发明或实用新型的非必要技术特征，更不要局限于（i）权利要求的类型清楚 该发明的一个具体实施方式。

产品发明应写成产品权利要求，采用产品结构特征来描（iv）独立权利要求所限定的技术方案应该以说明书为依据.述。（a）独立权利要求描述的技术方案应记载在说明书的技术方案方法发明应写成方法权利要求，采用方法特征（即工艺部分，并至少应体现在说明书中的一个具体实施方式中。

过程、操作条件、步骤或流程等技术特征）来描述。（b）独立权利要求中出现的概括性描述或功能性描述应能从说明书中记载 的内容自然而合理地推出。

（ii）权利要求应该清楚、正确地描述发明或者实用新型。（v）一件申请中，几项并列独立权利要求应当属于一个总的发明构具体说来，☆用词严谨，不致造成误解。思，满足单一性要求。

☆采用国家统一规定的技术用语，不得使用如何确定一组发明或实用新型属于一个总的发明构思呢？ 行话、土话或者自行编造的词语。如果一组发明或者实用新型的技术方案之间存在着技术上的联☆正面描述发明或者实用新型的技术特征。系，这种技术上的联系具体表现在：其相应的权利要求在技术上相互关☆不采用多义词或者含义模糊不清的词句。联，包含一个或多个相同的或相应的特定技术特征，所谓特定技术特征

（3）简明 是指每一项发明或实用新型，它们作为一个整体考虑时对解决现有技术（i）权利要求的用词应当简明 存在的问题作出贡献的技术特征，那么就可以认为这一组发明或实用新除记载技术特征外，不得对原因或理由作不必要的描型属于一个总的发明构思。

述。如：1.一种复印机，包括：感光鼓，转印鼓，和与转阴鼓内层接触的长（ii）权利要求的数目应当合理 条形转印偏压电极，特征在于：所述电极的电阻小于转印鼓内层的电一项发明或者实用新型应当只有一项独立权利要求。阻。„（若干从属权利要求）

仅用不同的文字表达而含义完全相同的权利要求应当12.一种复印机，包括：感光鼓，转印鼓，和与转阴鼓内层接触的长删除。条形转印偏压电极，特征在于：所述电极为若干个，最靠近转印夹持区这些是对权利要求的实质性要求 的电极其电阻最大。

2.形式要求2.撰写格式规定

（1）权利要求中包括几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编（i）一般采用两段式写法：

号。每一项权利要求只允许在其结尾使用句号，以强调其含义是不可分前序部分＋特征部分（细则第22条第1款）

割的整体。前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名

（2）不得有插图。权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中称和发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征； 相应的附图标记，但必须带括号，且附图标记不得解释为对权利要求保特征部分：使用“其特征是„„”或者类似的用语，写明发明或者实用护范围的限制。除附图标记或者其它必要情形必须使用括号外，权利要新型区别于最接近的现有技术的技术特征。这些特征和前序部分特征一求中应当尽量避免使用括号。起限定发明或者实用新型的保护范围。

（3）若有几项独立权利要求，各自的从属权利要求应尽量紧靠其采用这种撰写方式既清楚地说明了本发明或实用新型与所引用的权利要求。现有技术的关系，又强调了其自身的实质内容。

（4与不划分两部分的独立权利要求相比，有下一项权利要求中采用并列选择时，其含义应当是清楚的（过多的多重并述几方面的优点：

列选择）。（a）有助于审查员理解发明或实用新型的实质内容以及其与最

（5）除非绝对必要时，权利要求中不得使用“如说明书„„部分接近的现有技术的关系，从而可加快实审程序；

所述”或者“如图„„所示”等类似用语，或加入原因等解释。（b）便于公众理解其实质内容以及与最接近的现有技术的关

（6）权利要求中使用的科技术语应当与说明书中使用的一致。可系，从而有利于签订专利许可贸易合同和确定使用费；

以有化学式、化学反应式或者数学式，并对参数做说明。权利要求中通（c）便于公众理解其实质内容以及与最接近的现有技术的关常不允许使用表格，除非使用表格能够更清楚地说明发明或实用新型要系，为那些与本专利技术有直接利害关系的对手提供更多、更确切的信求保护的客体。息，以便在授权后决定是否提出宣告专利权无效请求。

（7）一般情形下，权利要求不得引用人名、地名、商品名或者商（d）在一定程度上可使独立权利要求更为简明。

标名称。（ii）几种不适用于采用两段式写法的情况

总体要求针对每一个权利要求，以下具体谈 独立的（a）开拓性发明、用途发明或化学物质发明；

（三）独立权利要求的撰写要求（b）由几个对发明本身所起作用难分主次的已知技术互相组合1.实质性要求 成的组合发明，其发明点在于组合本身；

（i）有关清楚的进一步说明（c）方法改进发明，其改进之处仅在于省去现有技术中的某步除类型清楚、技术特征描述清楚之外，还需注意下述几点： 骤、或者其步骤先后顺序的变化、或者省去某步骤中采用的物质或材料（a）前序部分所描述的技术特征 也必须是本发明或实用新型的以及其它类似情况；

技术特征；（d）产品改进发明，其改进之处仅在于省去现有技术中的某部（b）同一技术特征不得在 前序部分 和特征部分重复描述（同件、或者省去已知组合物中的某组分以及其它类似情况。

一层次的描述）；（iii）并列独立权利要求的撰写格式

（c）特征部分进一步描述的技术特征 要与前续部分有机地联系（a）同类型并列独立权利要求

成一体。通常与第一独立权利要求的撰写格式相同。即，尽可能从前序部分的共同特征出发加以说明；（b）不同类型并列独立权利要求

（d）产品独立权利要求除了列出产品的部件或结构外，还应描两种方法：☆回引权利要求1（包括在前的并列独立权述各部件或各结构之间的位置关系或相互作用关系。利要求）

（ii）独立权利要求应反映出与现有技术的区别，使其描述的发明☆不回引权利要求1，而用权利要求1中的技或实用新型的技术方案具有新颖性和创造性。术特征来描述清楚。

中国专利法第22条对发明和实用新型取得专利权的条件—从简明角度来看，通常采用前一种。

—新颖性、创造性和实用性作了规定。作为从整体上反映发明或实用新通常也应分成前序部分和特征部分来撰写。型技术方案、限定专利权保护范围的独立权利要求当然也应当满足新颖

（四）从属权利要求的撰写要求

性和创造性的要求。1.实质性要求

（iii）独立权利要求应当从整体上反映发明或实用新型的技术方（1）作为权利要求书的一部分，从属权利要求也应清楚地描述发明或实案，记载解决其技术问题的必要技术特征。用新型。

除了前面权利要求书实质性要求之（2）中指出的内容以外，还（2）独立权利要求中写入了非必要技术特征或局限于发明或实用需注意下述几点： 新型的具体实施方式，致使发明或实用新型保护范围过窄；（从审查角度（i）附加技术特征对引用的权利要求作进一步限定时，应尽量看，根据请求原则，存在此问题时不必指出此问题）

从引用的权利要求的技术特征出发来加以说明；4.权利要求书未以说明书为依据

（ii）附加技术特征是增加的技术特征时，应清楚地表达出这些附加技（1）权利要求请求保护的范围与说明书中公开的内容不相适应； 术特征与引用权利要求中的某个或某些技术特征之间的结构位置关系或（2）权利要求表达的保护范围不适当，不能从说明书中描述的内作用关系； 容自然而合理地导出；

（iii）限定部分不要重复其引用权利要求中的技术特征，以免（3）特定应用领域的发明或实用新型在权利要求中未加以限定； 造成对其保护范围的错误表达；（4）权利要求书中的技术方案未在说明书所描述的具体实施方式（iv）从属权利要求的引用关系应当正确； 中得到体现。

(v)从属权利要求的技术方案应当完整。5.几项独立权利要求不属于一个总的发明构思，不满足单一性。

（2）从属权利要求的类型和主题名称应与其引用权利要求的类型和主题（1）合案申请的几项发明或实用新型的产品独立权利要求虽然对名称相一致。产品同一部件作出改进，但它们之间没有对现有技术作出贡献的相同或

（3）从属权利要求的保护范围是对其引用权利要求的保护范围作相应的特定技术特征；

进一步限定，其保护范围应落在被引用权利要求的保护范围之内。（2）同一申请案中几项描述不同类发明的独立权利要求，从形式

2.撰写格式规定 上看它们之间有一定的关联，但在实质上没有对现有技术作出贡献的相引用部分＋限定部分（专利法实施细则第23条第1款）同或相应的特定技术特征。

引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称（6）并列独立权利要求的撰写

限定部分：写明发明或者实用新型的附加技术特征 ①基本格式：逐个发明／集中写出／整体编号

* 多项从属权利要求与多重从属权利要求 ②两种形式的前序：同类的不同类的a)从属权利要求可以引用在前的独立权利要求，也可以引用在前的从（7）从属权利要求及其引用部分的逻辑关系

属权利要求，后者称作多重从属权利要求。①从属权利要求的保护范围

b)从属权利要求可以引用一项在前的权利要求，也可以引用两项或两项②同一附加限定特征被附加于不同引用部分之后 —— 位直不同，范围以上的在前的权利要求，后者称作多项从属权利要求。不同

3.形式要求 ③多项从属择一引用，具有合理性，只能是“或”

（i）从属权利要求只能引用其前面的权利要求，不得引用在其后④多项从属权利要求的引用限定（细23）

面的权利要求；（8）权利要求中电路特征的两种写法

（ii）多项从属权利要求只能择一地引用在前的权利要求，即只能用①自然写出

及其等同语，不得用“和”及其等同语； ②追踪信号

（iii）多项从属权利要求不得作为另一项多项从属权利要求引用的基8．撰写权利要求（书）的注意问题

础；（1）一项权利要求只涉及一种类型的技术主题

（六）权利要求书撰写存在的主要问题 例“1．一种制造有多个掺杂区的MOS器件的方法和装直„”

1.权利要求未清楚、正确地描述发明或实用新型，表述其请求保护（2）不宜将特例与一般方案合写于同一权利要求中的范围.例：“不用金属材料制作”、“正弦波以外的波形”、“把手可由„

（1）权利要求类型不清楚； 二．专利审查概要

（2）1．两种审查流程

相对位置关系或相互作用关系；（1）发明专利申请的审查：初步审查＋实质审查

（3）同一技术特征前后重复描述，使权利要求未清楚、正确地流程（简）

限定发明或实用新型；申请— 公开／提实审（三年内，主动改）—（授／驳）公告—（撤

（4）用词不确切，从而未清楚地描述发明或实用新型； 销）无效

（5）采用否定词句，扩大了保护范围；（2）实用新型专利申请的审查：初步审查（细则44条）

（6）权利要求中出现易造成权利要求保护范围不确定的括号；流程（简）

（7）仅依靠附图标记对技术特征作进一步限定也会造成权利要申请（三个月内，主动改）—（授／驳）公告——（撤销）——无求保护范围不清楚； 效

（8）权利要求中的数学公式或化学结构式未说明参数的意义或2．“三性”判断原则

未给出参数的取值范围；（l）新颖性判断

（9）同一权利要求中出现具体方案和优选方案两种选择；* 现有技术（时间，地域，三种），和抵触申请（五大要素）

（10）从属权利要求的保护范围未落入其直接或间接引用的独立权相对新颖性（时间相对，地域相对）

利要求保护范围之内；绝对比较： 一个方案单独比较

（11）从属权利要求的技术方案与其引用权利要求的技术方案的全面考虑（领域、目的、效果）

主题名称不一样；（2）创造性判断

（12）从属权利要求的附加技术特征既未从其引用权利要求的技①专利法22条标准的要点在于：兼备实质区别和进步，注重方案的技术术特征出发进行限定，也未给出增加的附加技术特征与引用权利要求的效果

技术特征之间的关系； ②综合比较——涉及的现有技术越广泛，越有助于创造性的成立

（13）从属权利要求引用关系不当，造成保护范围不清楚;①参考判据一组合发明转用发明 克服偏见

（14）从属权利要求进一步限定的技术方案不完整，未清楚地表（3）专利法意义下的实用性（科学性 重复性 积极效果）

述其要求保护的范围。六个方面

2.独立权利要求未反映出与现有技术的区别，描述的发明或实用新5．申请人／代理人对审查意见通知书的答复

型的主要内容相对于现有技术来说缺乏新颖性和创造性。（1）答复方式

（1）独立权利要求从整体上看未反映出与现有技术的区别或未体①内容－陈述＋修改

现出具有新颖性和创造性； 答复文件：《意见陈述书》＋修改文本（替换页／勘误）（细则52条）

（2）将反映发明或者实用新型实质内容的技术特征写入独立权利一种建议的方式

要求的前序部分，特征部分仅剩下该技术领域的技术人员所熟知的普通基本格式：两部分（修改和陈述）针对最后的文本陈述

知识。②修改的法律依据－基本原则（法33条，细则53－驳回理由）

3.独立权利要求未从整体上反映发明或实用新型的技术方案，记载对文件的修改贯穿专利申请和审查的全过程

为解决其技术问题的必要技术特征。③主动修改：（细则51条发明）

（1）独立权利要求未记载解决发明或实用新型技术问题的全部必发明：提实审／进入实审程序起3个月

要技术征； 新型：申请起2个月内

被动修改，* 关于“明显错误”－综合判断＋唯一的修改可能／拼写、标点、错别字

④关于附图的修改

初审：细则41条；

实审：注释文字移入说明书，标记一致，局部放大

（2）关于允许／不允许的修改

①说明书

适应性修改

* 已删去“权利要求内容的补入说明书”

②权利要求书

实审阶段只能缩小保护范围（结合细则51）（查阶段和后序程序）重新组合权利要求，构成新的技术案时，不能随意搭配。要考虑说明书的支持

撰写权利要求书的步骤

1.撰写权利要求书的主要步骤

一般说来，权利要求书的撰写可按下述步骤进行：

（1）在理解发明和实用新型的基础上，找出其主要技术特征，弄清各技术特征之间的关系；

（2）根据检索和调研到的现有技术，确定与本发明或实用新型最接近的对比文件；

（3）根据最接近的对比文件，进一步确定本发明或实用新型所解决的技术问题，列出本发明或实用新型为解决该技术问题所必须包括的全部必要技术征；

（4）与最接近的现有技术作比较，将它们共同的必要技术特征写入独立权利要求的前序部分，本发明或实用新型区别于最接近现有技术的必要技术特征写入特征部分，从而完成独立权利要求的撰写；

（5）对其它附加技术特征进行分析，利用那些对申请创造性会起作用的附加技术特征写成相应的从属权利要求。

撰写时应注意的两个问题：

（1）尽量撰写出一个保护范围较宽的独立权利要求，撰写时不要局限于发明或实用新型的具体实施方式，应尽可能采取概括性描述来表达技术特征；

（2）为增加专利申请取得专利的可能性和在批准专利后更有利于维护专利权，应针对不同的具体实施方式撰写从属权利要求，层层设防。

结合具体实例（试电笔）说明如何按上述五个步骤撰写权利要求书。

2.并列独立权利要求的撰写

（1）同类产品或方法的并列独立权利要求

在撰写同类方法发明、同类产品发明或实用新型的并列独立权利要求时，必须体现出其技术方案与独立权利要求具有同一发明构思，即两者应包含有相同的或者相应的特定技术特征。

以试电笔和新型两相三脚插头插座为例加以说明。

（2）不同类发明的并列独立权利要求

为了体现出并列独立权利要求与第一独立权利要求有相应的特定技术特征，并列独立权利要求的特征部分应体现出与第一独立权利要求的技术方案有技术上的联系，其区别技术特征通常对第一独立权利要求的区别技术特征有依赖关系。

以沸腾液体传热壁、其制造方法及专用铲刮刀具为例加以说明。

第四篇：审查报告

济宁市人民检察院

公诉案件审查报告

收案时间：2016年2月19日 侦查机关：XXX公安局 移送单位：XXXXXX检察院 移送案由： 犯罪嫌疑人：

侦查机关（或部门）承办人：×××联系电话：××× 公诉一处承办人： 承办人意见：

XXXXX人民检察院以XXXXXX号移送审查起诉的犯罪嫌疑人XXXXX涉嫌XXXX一案（如果案件是其他人民检察院移送的，应当将改变管辖原因、批准单位、移送单位以及移送时间等写清楚），我院于XX年XX月XX日收到卷宗XX册，证物××。

我院受理后，依照刑事诉讼法的有关规定，于××年××月××日告知犯罪嫌疑人依法享有的诉讼权利；于××年××月××日告知被害人及法定代理人或者近亲属、附带民事诉讼的当事人及其法定代理人依法享有的诉讼权利；已依法讯问犯罪嫌疑人，询问证人，听取被害人和犯罪嫌疑人、被害人委托的人的意见，以及进行补充鉴定、复验复查等，并审阅了全部案件材料，核实了案件事实与证据。

本院于2016年4月1日第一次退回侦查机关补充侦查。本院于2016年3月19日延长审查起诉期限。现已审查终结，报告如下：

一、犯罪嫌疑人及其他诉讼参与人的基本情况 1.犯罪嫌疑人XXXX，男性，XX年XX月XX日出生，居民身份证号码XXXXX，汉族，初中，农、林、牧、渔、水利业生产人员，户籍所在地XXXXX，住XXXXX，因涉嫌XXX罪，经XXXXX检察院批准/决定，于XX年XX月XX日被邹城市公安局逮捕。

2.辩护人（辩护与代理卡的申请人姓名），（所在的律师事务所）律师

3.被害人基本情况 4.委托代理人的基本情况 5.附带民事诉讼原告人情况

二、发、破案经过

……

三、侦查机关（部门）认定的犯罪事实与意见 ……

四、相关当事人、诉讼参与人的意见 1.被害人意见

2.被害人委托的人的意见 3.辩护人意见

五、审查认定的事实、证据及分析

（一）本案证据情况及分析 1.物证 2.书证 3.证人证言 4.被害人陈述

5.犯罪嫌疑人的供述与辩解 6.鉴定意见

7.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录 8.视听资料、电子数据

（二）经审查认定的事实 ……

六、需要说明的问题 1.案件管辖问题 2.羁押必要性审查 3.追诉漏罪、漏犯情况

4.共同犯罪案件中未一并移送起诉的同案人的处理问题

5.进行刑事和解情况 6.敏感案件预警或处置情况 7.侦查活动违法及纠正情况

8.有碍侦查、起诉、审判的违法活动及解决情况 9.扣押款物的追缴、保管、移交、处理情况

10.被害人及附带民事诉讼原告人、被告人及其亲属以及人民群众对案件的处理有无涉法、涉诉上访问题及化解矛盾情况

11.结合办案参与综合治理、发出检察建议等相关情况 12.需要由检察机关提起附带民事诉讼问题 13.案件经过沟通、协调情况，领导批示情况 14.承办人认为需要解决的其他问题等

七、承办人意见

1.对全案事实证据情况的意见 2.对案件定性和法律适用的意见 3.量刑建议 综上，承办人认为：

承办人： 2016年4月13日

第五篇：审查报告

北坛街道办事处

计划生育协会第一届代表资格审查报告

介休市北坛街道办事处第一届计划生育协会换届大会经过审议，审议通过了本届计划生育协会领导机构，该届计划生育协会理事机构实行了主任负责，人协会的副会长，武装部长为协会常务副会长，并配备了专职协会秘书长负责协会的日常工作，群众理事占到了70%以上，符合计划生育协会理事机构。