第一篇：证券交易题目
1、下列不属于证券交易机制目标的是（）
A.有效性B.流动性C.稳定性D.收益性
2、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施
A、有效性B、稳定性C、安全性、D流动性
3、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员
A、监事会B、理事会C、董事会、D专门委员会
4、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（）
A经营外资股业务资格证书B外汇经营许可证C席位申请表D经营证书
5、（）可申请转让向证券公司租用的A股席位
A基金管理公司B保险公司C财务公司D资产管理公司
6、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行证券交易
A会员席位B参与者交易单元C交易单元D证券帐户
7、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）
A 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B 大宗交易
C 协议转让
D上市开放式基金等的申购与赎回
8金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利 A金融工具市价B双方即时协商的价格C协定价格D合同约定价格
9上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）
A会员大会B理事会C董事会D专门委员会
10从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
A1986B1987C1988D1989
11根据（），证券交易的方式有现货交易，远期交易和期货交易
A交易的时间不同
B交易期限的不同
C交易合约的内容不同
D交易合约的签订与实际交割之间的关系
12一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）
A 国债B A股C B股D 权证
13在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则
A 时间原则B 数量优先C 客户优先D 价格优先证券市场的稳定性可以用（）来衡量
A 市场指数的风险性B 市场指数的波动性C市场价格的波动性D市场价格的风险度 15 交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行证券交易
A 交易席位B 参与者交易单元C 交易业务单元D 普通席位下列属于证券经纪商应发挥的作用是（）
A 提供证券资产管理B 提高证券市场效率C 提供咨询服务D防止股价波动证券经纪业务包含的要素不包括（）
A 委托人B 证券经纪商C 证券交易所D 中国证券业协会证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易
A 自动对冲B分别进场申报竞价成交C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲下列不属于委托人权利的是（）
A 自由选择经纪商
B 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C 对证券交易过程的知情权
D 随时变更或撤消委托将证券帐户分为人民币普通股票帐户，人民币特种股票帐户和基金帐户等，是按（）划分
A 交易场所B 帐户用途C投资主体D 投资种类证券公司申请开立多个自营帐户的，不得超过按照证券公司每（）注册资本开立1个证券帐
户的标准计算的证券帐户数量
A 100万元B 500万元C 800万元D 1000万元根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立（）
证券帐户
A 1个B 5个C 10个D 15个证券经纪商提供的咨询服务不包括（）
A 上市公司的详细资料
B 公司和行业的研究报告
C 经济前景的预测分析和展望研究
D 有关股票市场变动态势的内部报告证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查
A 证券帐户B 资金帐户C 预留印鉴D 委托单有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时
间为13：40；乙的买入价10：40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）
A 丁、甲、丙、乙B 丙、乙、丁、甲C 丁、丙、乙、甲D 丙、丁、乙、甲客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台帐，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易
A 证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C投资者的证券经纪商D银行 27 电话自动委托的身份确认由（）控制
A 委托人B 密码C 营业部D 受托人在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的A 全价交易B 市价交易C 净价交易D 买卖价交易以下关于委托单的说法，不正确的是（）
A 具有与委托合同相同的法律效力
B 具备委托合同应具备的主要内容
C 明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D 明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）
A 了解交易风险，明确买卖方式
B 根据自身承受能力接受买卖结果
C 采用正确的委托手段
D 按规定缴存交易结算资金
目前我国A股帐户不可用于买卖（）
A 期货合约B 人民币普通股票C债券D 证券投资基金
在登记结算公司办理投资者挂失补办证券帐户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）
A 原证券帐户的复制和证券的非交易过户
B 新开立证券帐户和证券的非交易过户
C 原证券帐户的复制和证券的交易过户
D 新开立证券帐户和证券的交易过户
变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为
A 记名证券B 不记名证券C 无纸化证券D 实物证券
下列关于特殊法人机构证券帐户开立要求的说法，不正确的是（）
A 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券帐户
B 信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券帐户
C 证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券帐户
D 全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券帐户
记名证券交易后，证券从出让人帐户转移到受让人帐户，从而完成证券登记变更的过程称为
（）
A 非交易过户登记B集中交易过户登记C证券帐户转让登记D证券帐户变更登记 36 证券登记实为（）
A 证券登记申请人申报制B证券公司代理制C 自动申报制D 申请人自愿原则
证券公司从事证券经济业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖
出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤消任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款
A 1倍以上5倍以下
B 3万元以上30万元以下
C 3万元以上10万元以下
D 1万元以上10万元以下
证券公司将客户的资金帐户、证券帐户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3
万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A 1倍以上5倍以下
B 3万元以上30万元以下
C 3万元以上10万元以下
D 1万元以上10万元以下
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资格管理业务时，使用客户资产进行
不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
A 1倍以上5倍以下
B 3万元以上30万元以下
C 3万元以上10万元以下
D 1万元以上10万元以下
证券公司或者其分支机构出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有
违法所得或者违法所得不足30万的，处以（）罚款
A 1倍以上5倍以下
B3万以上30万元以下
C 30万以上60万元以下
D 1万以上10万元以下
证券公司未按照规定为客户开立帐户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直
接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款
A 1倍以上5倍以下
B 1万元以上5万元以下
C 5万元以上30万元以下
D 20万元以上50万元以下
上海，深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的A 登记结算公司的交易清算系统
B 交易所
C 各证券公司
D 各银行
上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送
投资者配股明细数据库
A配股公告日B配股公告日后一天C 配股登记日D配股登记日后一天
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行
公司股票的数量为（）股
A 25000B 2500C 100D 10
某投资者通过场内投资1万元申购上室开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额
净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（）
A9704份B9707份C 10000份D9611份
某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该
股除权价为（）
A、16.25元/股B、17.5元/股C、20元/股D、25元/股
证券投资基金按照其（），可分为封闭式基金和开放式基金
A设立后规模是否允许变动B申购和赎回的方式不同C是否上市交易D发行规模不同 48 基金管理人可以依据有关法律，法规，行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向
上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回
A、1B、2C、3D、5
投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明
文件和上海证券帐户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请
A、T-1B、TC、T+3D、T+5
深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（）
A、9：30 ~ 11：30、13：00 ~ 15：00
B、9：15 ~ 11：30、13：15 ~ 15：00
C、9：15 ~ 11：30、13：00 ~ 15：00
D、9：30 ~ 11：30、13：30 ~ 15：00
根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）
A、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂
行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂办法》
B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工
作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价
A、1B、2C、3D、4
下列不符合新股网上定价发行申购程序是（）
A、T日，投资者申购
B、T+1日，对申购资金进行验资
C、T+3日，公布中签率
D、T+4日，公布摇号中签结果
54、上海证券交易A股送股日程安排中，错误的有（）
A、申请材料送交日为T – 5日前
B、向证券交易所提交公告申请日为T – 1日前
C、公告刊登日为T日
D、最后交易日为T+5日
55、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日
A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R – 1日，1556、上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行
A证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网
57、根据我国《上市公司发行可转债公司债券实行办法》的规定，可转债自发行之日起（）后
方可转债为公司股票
A、3个月B、6个月C、9个月D、1年
58、过去我国开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回
A、证券交易所交易系统
B、证券交易所上市交易
C、金融机构柜台
D、基金管理人及代销机构
59、采购证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪
商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权
A、2B、3C、4D、560、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见
施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构
A、5B、15C、20D、3061、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报
A、价格高低B、数量多少C、时间先后D、规模大小
62、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上
发行公告与网下发行公告合并刊登
A、1B、2C、3D、463、网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算
公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记
A、1B、2C、3D、464、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动
A、供求关系B、交易价格C、市场秩序D、成交量
65、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证
券总市值的比例不得超过（）但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
A、3%B、5%C、10%D15%
66、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）
A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
C、采用询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D、交易手续简单，清晰，费时少
67、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款
68、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖
A、银行柜台B、证券交易所C、证券交易系统D、其营业柜台
69、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）
A、20%B、50%C、70%D、100%
70、自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营帐户应当
自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案
A、1B、2C、3D、5
第二篇：2011证券交易考前押题二(题目)
交易考前模拟二
单选题
1..根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A：股票交易申报价格不高于前收盘价的300% B：股票交易申报价格不低于前收盘价的50% C：基金交易申报价格不低于前收盘价的50% D：债券交易申报价格不低于前收盘价的50% 2.证券登记，下列说法不正确的是（）。
A：证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记
B：退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 C：权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理
D：证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力 3.自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时.（）
A：委托人与代理人一起营业部
B：代办人提交有效身份证明文件及复印件 C：填写客户授权委托书
D：提交委托人证券账户卡及复印件
4.中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近净资本不低于人民币（）。A：10亿 B：15亿 C：8亿 D：5亿
5.按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A：协助调查指定事项
B：受托办理股份转让公司股权确认事宜 C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D：开立非上市公司股份有限公司股份转让账户
6.若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）收取罚息。A：5‟ B：1‟ C：2‟ D：3‟
7.目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。
A：3 B：4 C：5 D：6 8.下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。
A：向客户讲解有关业务规则和合同内容 B：按规定收取服务费用 C：忠实办理受托业务 D：不接受全权委托
9.关于证券账户，下列说法正确的是（）。
A：人民币普通股票账户简称B股账户
B：股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 C：证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D：基金账户只能用来买基金
10.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。
A：100手或其整数倍 B：10手或其整数倍 C：50手或其整数倍 D：1000手或其整数倍
11.证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）.A：加强监管
B：必须使用专门的股票账户和资金账户 C：严禁从业人员炒买炒卖股票
D：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 12.证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
A：申请书 B：设立的批准文件 C：身份证
D：经营证券业务许可证
13.证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。
A：对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B：集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C：集合资产管理计划中债券不得用于回购
D：托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
14.如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请。A：中国结算公司 B：证券交易所 C：证券业协会 D：证券公司
15.下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A：基金可以分为封闭式和开放式两种 B：上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C：基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D：基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
16.中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A：最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负值，公司首个报告审计结果显示股东权益仍然为负
B：最近一个会计被注册会计师出具否定意见的审计报告后，公司首个报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意
见的审计报告而且本所认为情形严重的
C：最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上后，公司报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上 D：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
17.（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A：证券公司注册地 B：证券业协会 C：证监会 D：国务院
18.关于交易异常情况的处理，下列说法中不正确的有（）
A：口头或书面警示
B：按照交易资金一定比例收取罚款 C：证券交易所采取现场和非现场的调查方式 D：限制相关证券账户交易
19.（）用于客户融资融券交易的证券结算。
A：信用交易证券交收账户 B：融券专用证券账户 C：客户信用证券账户
D：客户信用交易担保证券账户
20.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A：3日 B：9日 C：10日 D：8日
21.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。
A：审核认定 B：确认成交 C：市场定价 D：清算交收
22.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A：200% B：100% C：50% D：30% 23.证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。A：中国证监会 B：证券交易所会员大会 C：证券交易所理事会 D：证券交易所会员管理部门
24.全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。A：银行同业拆借中心 B：证券业协会 C：中国人民银行 D：证监会
25.关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
A：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B：证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C：证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D：证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 26.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份
报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A：9:00至12:00、13:00至16:00 B：9:30至11:30、13:00至15:00 C：15:00至15:30 D：9:15至11:30，13:00至15:00 27.在我国，证券营业部若采用无形席位交易，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。A：证券营业部的业务员 B：受托人 C：证券公司 D：红马甲
28.关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。
A：自营业务资金的出人必须以公司名义进行 B：禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 C：禁止从自营账户中提取现金
D：自营业务资金的出入可以以个人名义进行
29.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）
A：证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
B：集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产 C：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位
D：集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
30.证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。A：外汇利率，每周
B：金融同业活期存款利率，每季度 C：定期存款利率，每季度 D：定期存款利率，每月
31.按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。A：指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D：受托办理股份转让公司股权确认事宜
32.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。A：董事会和投资决策部门 B：监事会 C：股东大会 D：证监会
33.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。A：2，20 B：10，20 C：3，20 D：3，30 34.上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）.A：0.01% B：0.03% C：0.04% D：0.05% 35.按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。A：1万手 B：10万手 C：5万手
D：10万手
36.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。
A：证券交易委托代理协议书 B：风险揭示书 C：买者自负承诺函 D：网上交易协议书
37.在我国，()不属于交易费用。
A：过户费 B：印花税 C：佣金
D：证券结算风险基金
38.在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）.A：指价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交
B：价格较高的申报优先于价格较低的申报
C：价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。D：价格较高的买入申报优先于价格较低买入的申报 39.关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。
A：对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻 B：投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
C：投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
D：投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令 40.在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司采取（）制度.A：待交收 B：当日结算 C：次日结算 D：无负债结算
41.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以
有效防范证券经纪业务的()。A：管理风险 B：合规风险 C：技术风险 D：动性风险
42.上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。
A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元
43.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。A：0.005元或其整数倍 B：0.01元或其整数倍 C：0.02元或其整数倍 D：0.03元或其整数倍
44.从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）.A：代理客户进行期货交易 B：代期货公司收取保证金 C：协助办理开户手续
D：利用证券资金账户为客户存取
45.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A：场内交易员 B：电脑系统 C：证券营业部业务员 D：委托指令
46.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办5券商业务资格的条件之一是证券公司最近净资产不低于人民币（）。A：5亿 B：8亿
C：9亿 D：10亿
47.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。
A：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
B：安全保管集合资产管理计划资产 C：出具证券公司的财务报告
D：监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
48.关于上市公司的分红派息，下列说法正确的是（）。
A：分红派息主要是通过证券交易所的交易系统进行的
B：分红派息既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使先认股权的过程 C：股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 D：分红派息主要是通过柜台交易进行的
49.证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭“二证”（身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理。A：当日 B：次日 C：第三天 D：第四天
50.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。
A：自主报价包括公开报价和对话报价 B：债券交易采用询价交易方式
C：交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销 D：未按规定做的报价为无效报价
51.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A：证券交易所的有关人员 B：证券监督管理机构的工作人员 C：持有公司股份达到百分之三的自然人 D：上市公司的监事
52.中国结算深圳分公司在B股清算交收过程中，于（）进行指令对盘，核对成交资料中股东代码的有效性。（T日为交易日）A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+0 53.债券买断式回购业务亦称（）。
A：封闭式回购 B：开放式回购 C：质押式回购 D：正回购
54.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A：证券公司 B：证监会 C：中国人民银行 D：证券业协会
55.某投资者当日申报“债转股”150手，当次初始转股价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。
A：以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报价格
B：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交，为成交部分自动撤销
C：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方
最优5个价位的申报队列依次成交，为成交部分自动撤销
D：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
57.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。
A：合格境外机构投资者的批准机构 B：合格境外机构投资选定的境内证券公司 C：合格境外机构投资者自身
D：合格境外机构投资者选定的托管人
58.（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A：客户信用交易担保资金账户 B：融资专用资金账户 C：信用交易资金交收账户 D：客户信用资金账户
59.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A：7天„1年 B：1天„1年 C：1天„4个月 D：7天…4个月
60.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的().A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04% 多选题
1.证券公司的自营业务信息报告的内容包括（abd）
A：自营业务帐户、席位情况 B：自营风险监控报告
C：证券公司的董事、监事、高级管理人员 D：自营业务规模、风险限额等方面的重大决策
2.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）
A：证券的开盘价通过集合竞价方式产生
B：深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生 C：不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D：上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 3.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。
A：客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向 B：目前我国只在卖出证券时才有零数委托 C：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种 D：委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种
4.在自然人证券帐户注册申请表中，应准确填写的内容包括（）等。
A：个人姓名
B：有效身份证明文件号码 C：联系地址 D：职业
5.证券公司从事IB业务，不得（）。
A：协助办理开户手续
B：代理客户进行期货交易、结算或者交割 C：代期货公司、客户收付期货保证金
D：利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
6.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。
A：上市的股份公司财务报表 B：经营状况
C：股份公司的一些重大事项
D：内幕消息
7.在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有()。
A：按合同约定承担投资风险 B：参与和退出集合资产管理计划
C：按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D：保证委托资产来源及用途的合法性
8.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。A：建立集合资产管理计划投资主办人员制度 B：证券公司可以自行推广集合资产管理计划
C：集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
D：集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则 9.证券结算包括（）。
A：核算 B：交收 C：清算 D：收付
10.在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。
A：债券 B：权证 C：股票 D：非上市证券
11.在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）。
A：客户买入委托当资金不足时，经纪商为客户提供融资服务
B：无事先约定、未预留印鉴或营业部签名的，营业部只能接受其传真委托 C：每日结束后由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票等清算数据
D：客户在撤单时无须填写撤单申请，通过电脑自助系统完成
12.根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为()。
A：客户优先 B：价格优先 C：时间优先 D：数量优先
13.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）
A：在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 B：到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C：违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券 D：分为初始清算交收和到期清算交收 14.投资咨询服务中需要防止的行为有（）。
A：向投资介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 B：主观臆断，对行情发表肯定性意见 C：直接指导投资者买卖证券
D：介绍网上交易、自助交易的使用方法
15.上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。
A：经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B：具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C：组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件 D：承认交易所章程和业务规则
16.证券账户持有人可以查询其账户的事项包括()。
A：注册资料 B：证券余额 C：证券变更 D：其他相关内容
17.证券经营机构自营业务的特点有（）。
A：交易的风险性 B：稳定性 C：决策的自主性 D：收益的不确定性
18.金融衍生工具交易包括（）。
A：权证 B：金融期货 C：金融期权 D：可转换债券
19.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。
A：投资风险证券公司承担 B：公平公正、诚实守信 C：投资风险客户自担 D：健全内控、规范运作
20.下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）
A：客户指令的权威性 B：证券经纪商的中介行 C：决策的自主性 D：收益的不确定性
21.我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（）。
A：T+1 B：滚动交收 C：会计日交收 D：T+3 22.证券市场进行投资者教育的目的是（）。
A：提高投资者的风险意识
B：提高投资者的参与意识和风险识别能力 C：提高投资者的自我保护能力 D：提高投资者的规避风险的能力 E：
23.下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（）
A：中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管 B：符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算 C：回购双方需在证券公司办理债券的质押登记
D：回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
24.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。
A：它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交 B：赎回则按当日收市的基金份额净值成交
C：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 D：投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购
25.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的是（）。
A：基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70% B：股票交易申报价不低于前收盘价的50% C：股票交易申报价格不高于前收盘价的900% D：基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150% 26.融资融券业务中,机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。A：法定代表人授权书 B：加盖公章的预留印鉴卡 C：本人身份证明原件及复印件 D：专用于信用交易的银行卡
27.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。A：独立运行 B：合法合规 C：集中管理 D：岗位分离
28.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:（）。
A：当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回 B：当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出 C：当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D：当日买入的证券同日可以用于申购基金份额
29.按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。
A：过户费属于中国结算公司的收入 B：在上海证券交易所免收A股过户费 C：基金交易目前不收过户费
D：上海深圳两个交易所都要收取A股过户费
30.在资产管理业务中，证券公司不得有下列行为（）。
A：证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5% B：办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万 C：办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产 D：自行推广集合资产管理计划
31.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）
A：开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格 B：开盘价通过集合竞价产生
C：在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同 D：不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生 32.上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A：上证成分股指数 B：上证50指数 C：上证红利指数 D：上证综合指数
33.按照现行规定，下列关于A股送股日程安排的说法正确有（）
A：公告刊登日为T日 B：股权登记日为T+3日 C：申请材料送交日为T-5日 D：结算公司核准答复日为T-3日前
34.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易日的规定，以下表述正确的是（）。
A：交易日为每周一至周五
B：交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
C：国家法定假日和证券不作交易所公告的休市日休市
D：根据市场发展需要证券交易所可以调整交易时间 35.下列有关柜台委托的说法正确的是（）
A：柜台委托主要有电话委托、传真委托、函电委托等 B：客户进行柜台委托必须提供委托人身份证和客户证券卡 C：客户和证券经纪商面对面办理委托手续
D：柜台委托的缺点是客户账号及密码信息泄或客户身份可能被仿冒 36.在我国，取得证券交易所普通席位的条件是（）。
A：拥有经营外资股业务资格证书 B：具有会员资格 C：缴纳席位费 D：具有外汇经营许可证
37.在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。
A：将集合资产管理计划资产用于可能承担无责任的投资 B：不得非法汇集他人资金参与资产管理计划
C：按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 D：对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 38.目前，我国证券市场上的投资者包括()。
A：自然人 B：法人 C：政府机构 D：金融机构
39.买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（）。
A：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格 B：有利于金融市场的流动性管理 C：有利于债券交易方式的创新 D：提高债券市场的流动性 40.在电话委托的形式中，包括()。
A：电话转委托 B：电话自动委托 C：传真委托
D：自助终端委托
判断题
1.对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款.2.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。3.目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国结算公司统一管理的。
4.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
5.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。
6.按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。
7.可转换债券具有债权和期权的双重特性。
8.电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。
9.特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。10.目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。11.全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。
12.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。13.中国结算公司上海分公司为结算参与人开立资金交收账户，用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收。
14.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于即时行情的内容。
15.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。16.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。17.在我国，权证行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。
18.公平原则是指参与交易的交易主体按其资金数量、交易能力而得到相应的待遇和机会。
19.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。
20.认购权证是非股份公司因为要成为上市公司而发行的购买股票的凭证。21.可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。22.在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。
23.根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。
24.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。25.投资者在委托证券公司买卖证券之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。
26.对全权委托或不按规定采用信用交易方式的委托，证券公司一律不得受理。
27.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
28.金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。
29.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
30.上海证券市场的投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后，方可进行证券买卖或查询。
31.合格境外机构投资者由其托管人作为结算参与人承担交收责任。32.在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。
33.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行审计。
34.融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用账户的有关内容。
35.证券公司投资咨询服务可以向重要客户提供内幕信息。
36.市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
37.按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者可向任一代理开户点申请补办原号码上海证券账户卡或新号码上海证券账户卡。
38.投资者开立资金账户有两种类型，即在经纪商处开户和在证券交易所处开户。
39.股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
40.证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。
41.根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。42.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
43.在交收日最终交收时点，证券公司必须保证信用交易资金交收账户中有足额资金供融资融券交易资金交收。
44.证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
45.以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。
46.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。
47.在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
48.上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。
49.投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
50.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
51.按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。
52.买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报暂时撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。错
53.信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。
54.合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
55.基金账户属于专用型账户，除上市基金外，其它证券都不能购买。56.B股送股除权报价为最后交易日收盘价除以（送股比例+1）。57.挪用客户的证券或资金属于证券经纪业务的法律风险。
58.证券交易印花税、过户费、交易佣金、委托手续费等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。
59.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。
60.按照现行有关制度规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。
第三篇：证券交易协议书
证券交易协议书
证券交易协议书
甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________卡）签订如下协议，以共同遵守：
一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。
二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正确的证券交易密码为准。
三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。
四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。
五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码（以下简称_________卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_________卡密码。甲方若遗忘_________卡密码可凭_________卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。
六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应互相协作发现并解决问题，乙方对不可预测或不可控制事件对甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐过程中如遇问题可通过乙方电话进行咨询。
七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的所有存取款指令所产生的后果承担全部责任。
八、甲方在划转资金时，必须通过密码进行。甲方务必注意其专用密码的使用、保密及经常更换。凡使用甲方_________卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲方承担。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不承担任何责任。
九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不再承担其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。
十、甲方可凭_________卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业部磁卡自助委托等系统上进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券委托买卖的重要凭证。乙方郑重提醒甲方务必注意证券交易密码的使用和保密并保持经常更换，甲方若遗忘证券交易密码可凭_________卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡使用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为甲方亲自办理之有效委托，因此而产生的一切后果均由甲方承担。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。证券交易协议书证券交易协议书。
十一、甲方通过磁卡自助等委托方式下达的委托买卖指令，均以电脑记录资料为准，甲方对其委托的各顼交易活动的结果承担全部责任。甲方应在委托指令下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。
十二、甲方若不慎丢失_________卡，应凭本人身份证、证券交易密码尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失_________卡前可能遭受的损失不承担责任。若由于甲方使用不当造成_________卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费_________元。
十三、本协议执行过程中发生的纠纷，双方协商解决。经协商后仍不能解决的，由当事人根据国家有关法律法规采取诉讼方式解决。
十四、乙方有权根据有关法规政策的要求或者认为必要时对本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。公布后一个月内，甲方未提出书面反对意见的，视为甲方同意该修改。如果甲方在一个月之内提出书面反对意见的，则甲乙双方可以就此进行协商，如果通过协商不能达成共识，一方通知另一方后可以决定终止本协议书。
十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或乙方根据情势变更原则终止本协议时失效。
十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法律效力。
甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________
代表：_________ 代表：_________ _________年____月____日 _________年____月____日
证券交易协议书
甲方：_________
乙方：_________
甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：
第一章网上委托风险揭示书
第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：
1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；
2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；
3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟；
4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；
5．投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失；
6．如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；
7．由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险；或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险；
8．由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险；
9．由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险；
10．投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。
上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。当出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。
第二章网上委托
第二条本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。
第四条甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。
第五条甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。
第六条甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。
第七条甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。
第八条凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。
第九条乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。
第十条乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。
第十一条甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。证券交易协议书
2．一方违反本协议，另一方要求终止；
3．甲乙双方协商同意终止。
第十八条本协议一式两份，双方各执一份。
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
代表：_________代表：_________
_________年____月____日_________年____月____日
证券交易协议书
甲方（持卡人）：____________
身份证号：__________________
乙方：______________________
股东代码：__________________
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依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。
第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。
第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。
第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。
第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。
第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。
第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。
第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对 其委托交易的结果承担全部责任。
第八条甲方在开通_____（土地使用权转让协议书）_____________后，乙方将为甲方从事下列委托事项
1．接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令；
2．代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；
3．代理领取甲方应有的分红派息；
4．协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；
5．以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。
第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。
第十条_________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。
第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。
第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任
第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。
第十四条甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。
第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。证券交易协议书合同范本。
第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。
第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和______银行不承担任何赔偿责任
第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。
第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。
第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。
第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。
第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。
第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。
第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。
甲方（盖章）：______________
法定代表人：________
_________年_________月____日
签订地点：__________________
乙方（盖章）：______________
法定代表人 ________
_________年_________月____日
签订地点：__________________
第四篇：证券交易心得体会
证券交易心得
经过前面15周的证券交易的操作，我对证券从一点不懂有了一点基础性了解，我觉得股票是一种很神奇的事情，让人琢磨不透，充满了神秘感。并且经过这几次的操作练习有了一些交易心得。
证券是用以表明各类财产所有权或债券的凭证或证书的统称。股票，公债券，基金债券，票据，提货单，存款单，保险单等都是证券。股票是股份公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。股票作为一种有价证券具有稳定性，风险性，责权性还有流通性。
我们在进行股票购买前，我一般会进行证券投资分析，通过各种分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断证券价值或价格及其变动的行为，同时也对自己想要购买的股票确定买卖时机，买什么证券，以及如何构建最优证券组合三方面的问题。
同时结合我们的书本和电脑上证券交易对大盘单根K线一般会有以下几种情况出现：
1.长红线或大阳线：此种图表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样。上下没有影线。从一开盘，买方就始终占优势，使价格一路上扬，甚至收盘。表示强烈的涨势，股市呈现高潮，买方疯狂涌进，不限价买进，股票持有者，因看到买气的旺盛，不愿抛售，出现供不应求的状况。2.长黑线或太阴线：此种图表示最高价与开盘价相同，最低价与收盘价一样，上下没有影线。从一开始，卖方就占优势。股市处于低潮。握有股票者不限价疯狂抛出，市场呈现一面倒，直到收盘，价格始终下跌，表示强烈的跌势。
先跌后涨型：这是一种带下影线的红实体。最高价与收盘价相同，开盘后，卖气较足，价格但在低价位上得到买方的支撑，卖方受挫，价格向上推过开盘价，一路上扬，直至收盘，收在最高价上。总体来讲，出现先跌后涨型，买方力量较大，但实体部分与下影线长短不同，买方与卖方力量对比不同。下跌抵抗型：这是一种带下影线的黑实体，开盘价是最高价。一开盘卖方力量就特别大，价位一种下跌，但在低价位上遇到买方的支撑。后市可能会反弹。
上升阻力：这是一种带上影线的红实体。开盘价即最低价。一开盘买方强盛，价位一路上推，但在高价位遇卖方压力，使股价上升受阻。卖方与买方交战结果为买方略胜一筹。具体情况仍应观察实体与影线的长短。
先涨后跌型：这是一种带上影线的黑实体。收盘价即是最低价。一开盘，买方与卖方进行交战。买方占上风，价格一路上升。但在高价位遇卖压阻力，卖方组织力量反攻，买方节节败退，最后在最低价收盘，卖方占优势，7.并充分发挥力量，使买方陷入“套牢”的困境。
反转试探型：这是一种上下都带影线的红实体。开盘后价位下跌，遇买方支撑，双方争斗之后，买方增强，价格一路上推，临收盘前，部分买者获利回吐，在最高价之下收盘。这是一种反转信号。如在大涨之后出现，表示高档震荡，如成交量大增，后市可能会下跌。如在大跌后出现，后市可8.能会反弹。
弹升试探型：这是一种上下都带影线的黑实体，在交易过程中，股价在开盘后，有时会力争上游，随着卖方力量的增加，买方不愿追逐高价，卖方渐居主动，股价逆转，在开盘价下交易，股价下跌。在低价位遇买方支撑，3.4.5.6.买气转强，不至于以最低价收盘。有时股价在上半场以低于开盘价成交，下半场买意增强，股价回至高于开盘价成交，临收盘前卖方又占优势，而以低于开盘价之价格收盘。这也是一种反转试探。如在大跌之后出现，表示低档承接，行情可能反弹。如大涨之后出现，后市可能下跌。
十字线型：这是一种只有上下影线，没有实体的图形。开盘价即是收盘价，表示在交易中，股价出现高于或低于开盘价成交，但收盘价与开盘价相等。买方与卖方几乎势均力敌。10.“⊥”图形：又称空胜线，开盘价与收盘价相同。当日交易都在开盘价以上之价位成交，并以当日最低价（即开盘价）收盘，表示买方虽强，但卖方更强，买方无力再挺升，总体看卖方稍占优势，如在高价区，行情可能会下跌。11.“一”图形：此较形不常见，即开盘价、收盘价、最高价、最低价在同一价位。只出现于交易非常冷清，全日交易只有一档价位成交。冷门股此类情形较易发生。12.“三V接力”型：观察盘面时，若发现某个品种K线图出现了连续三个“V”字形态头尾相联、高点不断刷新、底部不断上移时，往往预示着该股短线机会的降临。在大盘保持相对平稳的前提下，这种股票阶段性涨幅往往十分可观，投资者可在观察盘面时，逢该股回调及时买入。通过观察“盘面”捕捉投资机会的结果，只要快进快出，往往盈多亏少。
经过这几次交易我总结一下自己的心得就是1：买跌不买涨，2证券投资需要时间，风险和报酬。3证券投资不要死守一只股票，4在证券投资中应分散投资，将投资资金分别投在不同种类的证券上。5有时候自己的直觉会胜过那些专家的意见。6选择股票应看发行公司的信誉和公司的效益。7三分之一回跌，二分之一回涨。股价上涨一段后，一般要回档三分之一，股价下跌一段 后，一般要反弹一半。
9.
第五篇：证券交易总结报告
模拟炒股总结报告
一、对于模拟炒股的理解
华尔街有句名言：“你如果能在股市熬十年，你应能不断赚到钱；你如果熬了二十年，你的经验将极有借鉴的价值；如果熬了三十年，那么你退休的时候，定然是极其富有的人。”
从这句名言中，我了解到一个信息，那就是想要在股市中取得胜利，实际操盘中所得到经验是必不可少的法宝。那么作为炒股新手入场培训基地的模拟炒股是否能够给炒股者提供同样的价值了？这个问题从11月22日至26日在我们这些进行模拟炒股实践的学生中一直是讨论的焦点。
“模拟炒股到底有没有用？”这个问题我已经听了多次，其实我觉得其根本无法用简单的“是”或“否”来作答。“模拟炒股完全没用！”有些同学如是说，而且语气非常肯定。为什么这样说呢？一位同学发表见解道：“模拟炒股用的不是真钱，你根本不会认真去玩，都是全仓杀入杀出，投机倒把，做一些在现实生活中绝对不会做的操作，无论是赚是亏都不会太在意。”而另一位同学则说：“我曾经也玩过模拟炒股，当时也很用心分析，认真对待的，并且一直能保持盈利，但是一旦投入实盘操作，却总是操作失误，亏损频频。”为什么呢？他继续解释道：“因为炒模拟盘没有心理压力，所以发挥正常，大部分的操作都是理性操作；而当拿着真金白银去市场上拼杀时，我总会患得患失，从而经常作出错误的判断或选择。”
对于持第一种观点的同学，我想说的是，模拟炒股是否有价值，完全取决于你怎么看待它。比如说军队训练，安排了一次彩弹野战实习，你觉得这种模拟实战的练习有没有用？彩弹不会打死人，是不是意味着这种练习没有意义？我估计没人会这样想，大家依然会很认真地对待模拟实战，因为大家都清楚，如果在模拟实战中老是失败，老是“中弹”的话，到真正的战场上就是不折不扣的炮灰了。其实模拟炒股也一样，所谓的模拟盘，就是给你一个没有风险和压力的环境，让你试验你的选股策略，你的操作手法等等，如果你认真对待它，它绝对不会毫无意义的；而如果你不认真对待，那么我承认，这样的模拟炒股也就是玩玩而已。
而对于那位模拟炒股游刃有余，实战成绩却不甚理想的同学，也许他要锻炼的就是他的心态。实战会把人性的弱点无限放大，贪婪和恐惧正是阻止盈利的最大障碍。模拟炒股永远无法做到实战的压力，但如果你的选股策略，你的战术方针已经被模拟炒股多次证明是正确的话，难道你在实战中不会对自己更有信心吗？如果能在模拟盘中赚钱，而无法在实战中赚钱，那基本上就是心理素质的问题；模拟炒股对你而言，就是增强自信的途径之一。在股市中，有信心未必赚钱，但没信心基本要亏。
因此我认为，模拟炒股还是有参考价值的，它可以让新手锻炼自己的基本技能，高手测试自己 的选股策略。
二、模拟操盘策略：
1首先根据国家发布的重要文件确定行情比较好的板块 2在板块中根据每只股票的走势图结合书本知识选定几只股票
3去网站查看这几只股票代表的公司的营业情况和盈利能力以及未来前景 4最后看一下证劵公司对这只股票的评价然后确定买入哪一只或哪几只股票
这四点策略是我大约在模拟炒股两天后总结出来的，直到最后一天我的策略基本上成功率在百分之八十以上，我也因此在第三天便盈利了2万多元，实践第五天的时候，由于只有一天时间，所以听取了同学的意见，“择时清仓，谨慎进仓”，最终把盈利保持在近2万元的水平。
三、操盘日志
2013-11-22 初入股市，不了解行情，上午暂时观望；
下午大盘走势回暖，在有经验的同学的建议下买入了第一只股票，开盘价36.99，收盘价37.37，买入价37.21，购进5000股。期间股价跌回37.01，由于持股较多，亏盈达到负1000多，在同学的提醒下进行补仓，又购入5000股，总共购入10000股。之所以敢如此大胆，正是因为看准了最近的走势，判定其必会继续攀升，所以放手一搏。
果不其然，在最终收盘之时，再次攀升至37.37，虽然比我的买入价只高了0.16，但是作为第一次炒股的新手，有盈余便是取得了胜利。
本日总结：
1、主要是借鉴他人经验，自我分析能力欠缺。
2、对炒股有了初步了解，如：开盘、收盘时间，看走势图、第一次明白补仓的概念。
3、学会了如何买入股票。
2012-11-23 开盘之后，持续下跌，由于持10000股，数量较大，对昨日的判断动摇，惧怕其继续下跌，所以决定清仓。在10:45am左右以37.26的价格抛售了全部的股份，至此，我人生的第一支股票便在获利几乎可以忽略不计的情况下落下帷幕。
下午开盘，狂飙不止，最高甚至达到了38.16，此时追悔莫及，但因价格过高，最终没有再进 入这支股。痛定思痛之下，我关注了一下国家最近的宏观经济情况以及国家经济政策，发现纺织业的近况不错，决定购进纺织业板块的股票。经过反复分析走势，并在13.25时补入5000股纺织业的股票，以期待其第二天的攀升。
本日总结：
1、发现自己是风险规避型，惧怕失败，意志不坚定，不敢坚持自己的正确观点。
2、具备了自我分析能力，学会了自主购买看中的股票。
3、发现了以宏观经济和国家政策来判定板块优劣的策略。
2012-11-24 本日开盘，果然飙升。在其升到本日最高点13.97之时，我依旧判断其会继续攀升，所以持观望状态。峰回路转之下，该股开始下跌。由于受到昨天的教训，尽管跌回到昨日买入价13.49,也没动摇我对该支的信息。
直到下午其再次回弹到13.79,出于谨慎起见，我决定清仓，卖出10000股。这支股让我赚了将近2000多元，于是信心倍增，在经过一段时间的分析之后，我果断以37.04的价格买入了10000股300005我人生中的第三只股票。因为我发现其近半年来的走势非常之好，一直处于上升趋势，且活力旺盛，离上一个周期的最高点也还有相当的距离，这便说明其还有相当大的攀升空间。
下午收盘之时，再次验证了我炒股策略的正确性，第三只股票不负所望，飙升至38.98，形势一片大好。
本日总结：
1、锻炼了心理素质，在股票下跌时，任然坚持自己的主见，最终获得了胜利。
2、学会了不贪心，该出手时就出手，见好就收。
3、对自我摸索得来的炒股策略应用的更加熟练。
2012-11-25 本日开盘，第三只股票在昨日收盘的大好形势之下继续攀升，直至上升到39.70比我昨日的买入价高出了2.66才开始回落。看到其开始回落的走势，我感觉到其应该在今日很难再达到这个高度，毕竟狂飙2元半以上这种幅度之后再继续增长这种情况是难得一遇的，所以我秉着见好就收的心态以39.14的价格清仓，卖出了10000股第三只股票。经此一役，我净赚2万多元，总资产达到了2万4千多。果不其然，自从开盘时的那个高峰之后，第三只股票一直狂跌，甚至跌破了我昨日的买入价。我一边庆幸自己的出手及时，一边却又在思考是否应该在其价低之时再次购入，因为尽管它在下跌，但是我还是看好它明日的走势，因为上午尝到了甜头，所以胆子也更大了，对风险的意识直线下降，于是便在上午10：20左右以38.12的价格购入了5000股探路者。之后探路者一直没有起色，持续下跌，最终以38.00的价格收盘。
本日总结：
1、还是坚持了见好就收的炒短线股原则，并因此获得了2万多的盈利。
2、在取得一些成就之后，便降低了风险意识，不经过深思熟虑就随便投资，最终套入其中。
2012-11-26
今日还未开盘，便收到了同学的提议：由于今日是模拟炒股最后一天，各位同学最好的策略就是“择时清仓，谨慎进仓”。由于我昨天已经赚了2万多，所以对于同学的这个建议，我表示非常赞同。打算开盘之后，只要不亏就把5000股全部甩出，然后就坐观其变，不再进入。
开盘之后，继续了昨日的趋势，一路下跌。可能是因为最后一天的原因，这时我还是动摇了，自我臆断其今日必不能超过38.00，所以在上午10点左右，我以低于昨日买入的价格抛出5000股，以求彻底清仓。直到下午收盘，再未买入任何股份。最终盈利将近2万，总资产将近52万。
本日总结：
1、最后一天心浮气躁，惧怕风险，导致与下午的解套机会失之交臂。
2、另一方面也体现了我对于投资的谨慎，见好就收的策略再次展现无余。
四、模拟操盘心得
首先，投资者要保持良好的心态，要有一颗平常心，要放弃获暴利的心态，避免被市场的大幅拉升诱惑，最好是从价值投资的角度出发，稳健投资。我们这一次做的毕竟是模拟炒股，时间上来说，只适合炒短线，但是作为现实股市中的“真枪实弹”，保持良好心态，把握稳健的投资还是非常重要的。其次，树立一个正确的投资理念，充分了解股票的投资价值，理性分析，并且在制定好操作计划后再按照计划进行操作。实际生活中投入作为资本投入到股市当中的资金毕竟对很多人来说是比较珍贵的，所以，更应该在买与卖前做好理性的分析，让自己的投资不至于打水漂。再次，学会多看、多想、多操作，就会熟能生巧，保证资金安全是盈利的基石。要锻炼良好的心里素质。要沉重冷静分析，相信自己的判断力，保持五分乐观七分警觉。在形势不利的时候及时抽身而退,从而最小化降低损失。最后，对于没有把握的市场需要放弃，也就是设定止损，到了止损位就坚决止损，做到不怕、不贪，不以市场的短期波动而惊慌失措。买卖股票不要企望买到最低、卖到最高，因为最低和最高可遇而不可求。有了以上这些最基本的素质，也应该可以算是在炒股这场游戏中为自己配上了最基本的装备了。
在具体操作方面我们要做到以下几点：
（1）掌握基本的技术分析理论；股市中的理论概念浩如繁星，投资者要想提高自己的投资技巧第一步就是多多加强基本理论的学习，所谓的基本理论必须是正规的技术分析理论，不要迷信那些速成理论、选股百发百中的理论，要保持清晰的头脑，形成自己的分析判断。
（2）养成良好的看盘、盯盘习惯；股市是弱肉强食的地方，股市瞬息万变，要想获利有效的办法就是养成良好的看盘盯盘的习惯，这主要有以下几点作用：首先可以发现具有交易价值的股票，股票市场中每天涨跌居前的股票是十分值得关注的，其次可以总结某只股票的行情规律，再次有利于我们把握交易时间，不看盘不盯盘的话很可能错过买点而买在高位，最后有利于培养股感。
（3）提高对政策消息分析的敏感能力；每天都要及时关注政府部门的财政政策、产业政策以及国外相关市场的行情消息，结合消息总结不同政策对不同产业、不同公司股票造成的影响，学习媒体上权威人士对政策的解读与把握。我们的交易决策必须是消息分析的结果，包括宏观基本面分析和技术分析，一定不能直接听信消息推荐的股票进行操作。
总的来说，这次模拟炒股，让我对证券投资学这门课程有了全新的认识：这是一门与实际操作联系非常紧密的课程。在教学的过程中，学完的理论课程之后如果能在老师的带领下做这个模拟炒股训练，在实战中分享老师对证券投资的认识，再或者以小组的形式从基本调查的宏观经济分析到行业的调研，以及公司的实际经营情况的了解，一个环节一个环节的学习，相信这样我们的收获会更大。
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