3.5关于做好基金经理注册登记工作有关问题的通知（★）

第一篇：3.5关于做好基金经理注册登记工作有关问题的通知

关于做好基金经理注册登记工作有关问题的通知

（2009年3月20日 基金部通知[2009]14号）

各基金管理公司：

近日，我会公布了修改后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2009]3号），对基金管理公司（以下简称公司）基金经理的注册管理做了原则性规定，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《基金经理注册登记规则》等自律规则。为了做好基金经理注册登记工作，现就有关问题通知如下：

一、公司要高度重视，按照协会要求做好基金经理注册登记相关工作。实施基金经理注册登记制度，是为加强基金行业职业人员自律管理采取的重大措施，对于提高基金经理的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人合法权益，促成基金行业持续健康发展有着十分重要的意义。公司要高度重视基金经理注册登记工作，认真学习基金经理注册登记管理的相关制度，指定专人负责，按照协会的要求做好基金经理注册、变更、注销等工作。

二、有关衔接问题

（一）公司向我会报送基金产品申请时，应当同时向协会、公司经营所在地证监局报送拟任基金经理的注册或者变更申请材料。经协会审查，拟任基金经理不符合注册或者变更条件的，公司应当及时更换拟任基金经理。基金产品核准与否的情况，由我部告知协会。

（二）公司按照规定的程序聘任、解聘基金经理的，可规定拟聘任、拟解聘基金经理的决议在协会完成注册、变更、注销相应手续后正式生效。公司应当自决议正式生效之日起两日内对外公告，披露基金经理的变更情况。

（三）按照《基金经理注册登记规则》的要求，公司报送的基金经理注册、变更、注销的申请或备案材料应当同时抄报相关证监局。基金经理完成注册、变更、注销相应手续后，公司无需再向相关证监局重复提交基金经理的任免材料。

公司在执行基金经理注册登记制度过程中遇到的重大问题，要及时向协会、我部及相关证监局报告。

第二篇：基金经理注册登记规则

基金经理注册登记规则

中国证券业协会

基金经理注册登记规则

第一章 总 则

第一条 为加强对基金经理的自律管理，提高基金经理的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》等法律法规，制定本规则。

第二条 基金管理公司（以下简称公司）聘任、解聘基金经理，应当按照本规则及时办理基金经理的任职注册（以下简称注册）、变更注册（以下简称变更）和离职注销（以下简称注销）等手续。

未按照本规则完成注册、变更或注销的人员，公司不得聘任其担任基金经理或进行基金经理任职变更。

第三条 基金经理应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，勤勉尽责，执业行为应当符合基金合同中关于基金管理人义务的约定以及法律法规对基金投资管理人员的相关要求。

第四条 中国证券业协会（以下简称协会）负责基金经理的注册、变更和注销等工作。

第五条 公司负责报送办理基金经理注册、变更和注销等手续所需的申请材料，保证申请材料的真实性、准确性和完整性。

申请注册、变更或注销的人员，应当保证向所任职公司提供的个人信息真实、准确和完整。

第二章 注 册

第六条 申请基金经理注册的人员应当具备下列条件：

（一）取得基金从业资格；

（二）具有3年以上证券投资管理经历；

（三）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

（四）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年没有受到证券、银行、保险等行业的监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚；

（五）通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试；

（六）法律法规规定的其他条件。

第七条 公司拟聘任基金经理的，应当在做出拟聘任基金经理决议之日起7个工作日内，向协会报送下列注册申请材料：

（一）注册申请报告；

（二）拟聘任基金经理的基本情况登记表；

（三）拟聘任基金经理的相关决议或决定；

（四）拟聘任基金经理具有3年以上证券投资管理经历的证明；

（五）最近3年任职单位出具的鉴定意见；

（六）公司对拟聘任基金经理的考察意见；

（七）拟聘任基金经理的身份、学历、学位证明复印件；

（八）拟聘任基金经理近1年参加合规培训和业务培训的情况说明；

（九）拟聘任基金经理对申请材料的真实、准确和完整以及执业态度的个人承诺；

（十）协会要求报送的其他申请材料。

第八条 协会接收公司报送的注册申请材料后向中国证监会相关派出机构等机构征求意见，在10个工作日内审查完毕，并将审查结果以电子邮件或传真等方式告知公司。符合本规则规定条件的，注册为基金经理。

第九条 有下列情形之一的人员，不得注册为基金经理：

（一）不符合本规则第六条规定条件的；

（二）被监管机构采取市场禁入措施，尚处于市场禁入期内的；

（三）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年的；

（四）违反投资管理人员基本行为规范及公司对投资管理人员的有关规定，对市场造成较大影响的；

（五）无特殊情况管理基金未满1年主动离职，且离职时间未满1年的；

（六）短期内频繁变换任职单位的；

（七）尚处于法律法规规定及劳动合同约定的竞业禁止期内的；

（八）违反协会自律规则被协会采取纪律处分未满2年的；

（九）按照协会有关规定，未通过证券从业人员执业年检的；

（十）最近1年接受合规培训和业务培训的时间少于中国证监会和协会要求的；

（十一）注册申请材料存在虚假信息、隐瞒重大事项的；

（十二）按照法律法规和协会的规定以及审慎性原则，不得注册为基金经理的其他情形。

第十条 公司应在对外公告聘任基金经理之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。

第三章 变 更

第十一条 本规则所称变更包括以下情形：

（一）基金经理在公司内部增加或者减少管理基金的只数；

（二）基金经理在公司内部由管理一只基金变更为管理另一只基金；

（三）协会规定的其他变更情形。

第十二条 公司应当在做出变更基金经理决议或决定后3个工作日内向协会备案，报送以下备案材料：

（一）变更备案报告；

（二）相关的决议或决定；

（三）公司对基金经理管理基金期间的工作评价及变更原因的说明；

（四）协会要求报送的其他材料。

第十三条 协会在收到备案材料后5个工作日内办理基金经理变更手续。

第十四条 无特殊情况，基金经理管理现有基金未满1年即不再管理现有基金的，不予办理变更手续。

因特殊情况需要变更的，公司应向协会提出变更申请,并报送变更申请报告、公司及基金经理本人做出的变更原因说明及本规则第十二条第(二)、(三)、(四)

项所列的材料。协会在收到变更申请后向中国证监会相关派出机构征求意见，并在自接受申请10个工作日内以电子邮件或传真等方式告知公司是否同意变更申请的意见，同意申请的办理基金经理变更手续。

第十五条 公司应当在对外公告基金经理变更之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。

第四章 注 销

第十六条 基金经理与公司解除劳动合同离职的，公司应当在做出拟解聘基金经理决议或决定之日起3个工作日内向协会办理注销手续，报送下列注销申请材料：

（一）注销申请报告；

（二）相关的决议或决定；

（三）公司关于调整基金经理的原因或者基金经理个人关于离职原因、离职去向的说明；

（四）协会要求报送的其他申请材料。

基金经理转任公司其他工作岗位的，按照本规则第三章的有关规定办理变更手续。如该基金经理2年内重新管理基金，无需重新注册，但仍需办理变更手续；超过2年没有再管理基金的，协会注销其基金经理注册。

第十七条 协会在收到公司报送的注销申请材料后向中国证监会相关派出机构征求意见，并在10个工作日内办理注销手续。

第十八条 公司解聘基金经理的，应当在对外公告之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。第十九条 公司应当自解聘基金经理之日起30个工作日内，向协会报送关于离职基金经理的离任审查报告。

第二十条 已注册基金经理不再符合注册条件的，协会建议公司解聘该基金经理，公司应在解聘该基金经理后按照本规则第十六条的规定办理注销手续。

第二十一条 被注销的人员拟任基金经理的，公司应当重新向协会报送新的基金经理注册申请。

第五章 日常管理

第二十二条 公司应当指定专人负责与协会的联系，及时报送基金经理注册、变更、注销等申报材料。

第二十三条 公司向中国证监会申报新产品的同时，应当按照本规则向协会申请办理拟任职基金经理的注册或变更手续。

第二十四条 公司应当按照《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定和协会的相关要求，建立基金经理后续职业培训制度，并于每年1月20日前向协会报送在职基金经理上一参加合规培训和业务培训的情况。

第二十五条 协会安排专人负责管理基金经理证券投资法律知识考试、培训、注册、变更、注销等事宜，建立健全基金经理档案管理制度和数据库，确保基金经理注册管理系统高效、平稳运行。

第二十六条 协会保持与中国证监会及其派出机构、公司的密切沟通联系，对基金经理的诚信状况、执业行为、业务能力等情况进行持续关注。

第二十七条 协会定期向社会公布基金经理证券投资法律知识考试、注册、变更、注销等情况，并建立基金经理注册、变更、注销等情况的公开查询系统。

第二十八条 公司或个人违反本规则，协会将有关情况记入诚信档案，视情节轻重采取自律谈话、警告、业内通报批评、公开谴责、不受理有关申请等处罚措施。违反法律法规的，移交中国证监会处理。

第六章 附 则

第二十九条 本规则由协会负责解释。

第三十条 本规则自2009年4月1日起实

第三篇：关于做好2014年个人会员注册登记工作的通知

关于做好2014年个人会员注册登记工作的通知

各乡镇中心校、直属单位：

根据市教育学会的通知精神，现将2014年个人会员登记注册工作有关安排通知如下：

一、会员凭市教育学会2012年统一颁发的会员证，及会费50元，由学校基层学会（各乡镇中心校、直属学校）组织收齐，到县教育学会（教研室办公室）统一办理注册手续。

二、新申请加入市教育学会个人会员的教师，须填写《天津市教育学会个人会员登记表》（附件1）、会员证模板（附件2），并缴纳个人会员会费。会员证模板请按照说明（附件3）填写，《登记表》和模板均交电子版。

三、学校基层学会将本单位个人会员注册材料及会费收齐，填写《天津市教育学会个人会员花名册》（附件4）和《天津市教育学会个人会员统计表》（附件

5），到县教育学会统一办理注册手续。

四、个人会员电子版资料报送要求（与2012年会员登记注册上报材料要求相同）：

报送个人会员资料时，U盘中设二总文件夹，一个总文件夹为新增加会员资料，以“区县名称+学校+（新增会员人数）” 命名，每个学校文件夹内，存有以该校新增会员编号（新增会员编号在学校2012年会员编号后顺延）命名的文件夹，内存该会员的《登记表》和模板，《登记表》和模板分别以“区县+学校+姓名”命名；另一总文件夹为花名册，以“学校名称+《个人会员花名册》”命名，内存本单位的“《个人会员花名册》”和《个人会员统计表》。花名册和统计表，可在2012年老表基础上增删修订。

五、新增会员登记注册后，将颁发“天津市教育学会会员证”。2012年已注册会员，会员证如有遗失需要补证的，请学校按新增会员上报其材料。新增和补证的，需缴纳制证工本费5元。

六、注册工作时间安排

请各单位在规定时间内到县教育学会（教研室办公室）统一办理。国办中小学、幼儿园为：12月2日一天。

乡镇中心校为：12月3日一天。

会员登记注册和发展新会员是一项非常严肃、规范的工作。申请登记注册的市教育学会个人会员要严格遵守市教育学会的有关规定。各学校的基层学会要严格把关，保证登记注册工作的顺利进行。

附件1.天津市教育学会个人会员登记表

附件2.天津市教育学会个人会员证模板

附件3.会员证模板填写说明

附件4.天津市教育学会个人会员花名册

附件5.天津市教育学会个人会员统计表

二0一三年十一月二十一日

温馨提示：需要换证的各位教师，务必下周一，11月25日把会员证带到学校，交到教务处，会费50元。

第四篇：红十字会员登记注册工作通知

北京市大兴区红十字会文件

京兴红发[2011]6号

大兴区红十字会

关于做好会员及志愿者登记注册工作的通知

各镇、各街道红十字会、各红十字会工作委员会：

为发展红十字事业，规范红十字会员及志愿者的管理，建立健全红十字工作档案，现就做好会员及志愿者登记注册工作通知如下：

一、会员及志愿者登记注册的意义

目前，我区共有28个基层红十字会组织，团体会员单位337个，会员33475名，志愿者1068名。随着我区社会经济的发展，会员及志愿者人数与红十字事业发展的要求不相适应。做好会员和志愿者登记注册，发展红十字会员及志愿者，对于做好红十字会工作，发挥红十字会作为党和政府在人道救助领域助手的作用，有着重要的现实意义。

二、红十字会会员的条件、权利和义务

1、红十字会会员条件：凡中华人民共和国公民，不分民族、种族、性别、职业、宗教、信仰、教育程度，遵守《中华人民共和国红十字会法》，1 承认《中国红十字会章程》，自愿缴纳会费的，可以进行会员登记，加入红十字会。

2、红十字会会员：分为个人会员和团体会员。公民以个人身份加入红十字会的为个人会员，在校学生加入红十字会的为红十字青少年会员，机关、企业事业单位及有关团体加入红十字会的为团体会员。

3、加入红十字会的程序：个人入会须提出登记申请，基层红十字组织批准，报区红十字会备案，可成为红十字会员； 机关、企事业单位及有关团体集体入会，由区红十字会批准，进行登记成为红十字会团体会员；对红十字事业有较大贡献的个人，各级红十字会可以直接接受其登记成为会员。

4、会员的权利：参加红十字会的有关会议；有选举权、被选举权和表决权；对红十字会工作提出建议和批评；佩带红十字标志；团体会员的权利由法人代表承担。会员有退会的自由。会员连续两年不参加红十字会活动、连续两年不按期缴纳会费的或者团体会员法人撤销等原因之一可以认为自行退会。

5、会员的义务：宣传、贯彻、执行《中华人民共和国红十字会法》和《中华人民共和国红十字标志使用办法》,遵守《中国红十字会章程》,按期缴纳会费,会费标准按《中国红十字会会费收缴与管理办法》的规定执行,参加红十字会举办的活动，完成红十字会交办的任务,维护红十字会的合法权益。

三、志愿者登记注册范围

1、长期坚持在志愿服务岗位，且尚未登记注册的各级红十字组织的志愿者。

2、已经在红十字组织登记（红十字应急救援队、干细胞捐献志愿者、社区红十字志愿者等）但尚未纳入系统管理注册的志愿者。

3、本人提出申请加入红十字志愿者队伍，能定期或不定期参加红十字志愿服务工作的各界爱心人士。

四、工作要求

1、为了确保红十字会员和志愿者登记注册工作顺利进行，各基层组织要加强领导，周密部署，精心组织，确定专人负责此项工作。

2、各基层组织要扩大宣传，提高广大干部群众对红十字事业的认识，广泛发展个人会员及团体会员单位。力争100%的社区、50%以上的村建立红十字会基层组织；所属辖区内重新登记和发展红十字会员，会员人数不低于辖区常住人口的10%。

3、各基层红十字会请于4月28日前，将会员登记表（一、二）报区红十字会业务部。表三各基层红十字会留存备案。红十字志愿者登记注册在11月30日前完成。具体登记注册事宜见《关于做好红十字志愿者登记注册工作的通知》（京红发【2011】7号）。

联系电话: 60283585（传真）

联系人：赵传富

张歆宇

附件：

1、会员登记 表一：个人会员登记汇总表 表二：团体会员登记表 表三：个人会员登记表

2、《关于做好红十字志愿者登记注册工作的通知》（京红发【2011】7号）

二〇一一年三月十七日

第五篇：关于进一步做好就业失业登记工作有关问题的通知

关于进一步做好就业失业登记工作有关问题的通知 2011/6/20

各县（市）、区劳动就业办公室：

为进一步简化就业失业登记工作流程，提高工作效率，现将就业失业登记工作中的有关问题通知如下：

一、本市户籍劳动者办理就业失业登记时，凡户口在不含农村集体经济组织的街道（乡镇）的，可不再提供户口本，凭身份证和相关证明材料即可办理。凡户口在含有农村集体经济组织的街道（乡镇）的，仍须按照《关于做好就业失业登记证管理发放工作的通知》（济人社发【2011】48）执行，提供户口本、身份证和其他相关材料。

二、社保数据导入后,被视为就业或失业信息的,在进行信息维护时,不转换其当前状态的，可不再提供就业失业证明相关材料，读取身份证信息、上传身份证扫描件即可。被视为无业状态的,在办理就业失业登记时,仍按《关于做好就业失业登记证管理发放工作的通知》（济人社发【2011】48号）执行。

三、就业失业登记人员基本信息，必须采用身份证读卡器读取，身份证附件可上传扫描件或截取的身份证验证软件的页面。

四、社保数据按照缴费地所属的区县分别导入到该区县的就业失业登记数据库，社保新开户和断保新续保的信息导入到就业库后算作本区县的新增就业信息，经保障中心工作人员维护完善信息后计算为本保障中心的新增就业信息。

五、从社保数据库导入的外地户籍新增就业人员纳入新增就业指标，不缴纳社会保险的外地户籍人员不计算为新增就业指标范围。

六、各县（市）区就业办应建立就业失业登记信息监督巡查制度，每天对各街道（乡镇）劳动保障中心录入数据的真实性、准确性进行核查，并记录在案。市就业办也将每天对各县（市）区录入情况进行抽查，并定期将抽查结果进行通报。没有按相关规定录入的，将不纳入就业指标完成情况进行统计。

附件一：济南市是否含农村集体经济组织的街道（乡镇）办事处一览表

附件二：济南市就业失业登记抽查记录表

二〇一一年六月八日