7-2-02 财务审计主管

第一篇：7-2-02 财务审计主管

财务审计主管岗位职责

所属部门：审计部直接上司：审计部经理

1、建设与管理财务审计制度

(1)、起草财务审计工作标准

(2)、拟定财务审计工作中重点审计的内容

2、制定财务审计计划

(1)、拟定财务审计工作计划

(2)、按照工作计划制定财务审计工作方案

(3)、安排和组织财务审计的日常工作

(4)、制定临时性审计财务工作方案

(5)、制定审计范围和策略，工作进度及时间，成立审计工作小组

3、依据《财务审计工作标准》实施财务审计

(1)、对公司（或下级单位、成员企业）的现金、银行存款、应收帐款、其他应收款、存货、固定资产、无形资产、递延资产、应付帐款、生产成本、期间费用、损益合理性、真实性、合法性进行审计

(2)、对被审单位的内控制度的有效性、健全性进行审计

(3)、对公司（或下级单位、成员企业）内部控制制度的执行情况进行监督检查

(4)、在进行初步调查的基础上，对公司（或下级单位、成员企业）内部控制制度进行测试

(5)、评价内部控制制度的运行是否规范，找出薄弱环节

(6)、对公司（或下级单位、成员企业）企业财务计划、财务预算的执行情况进行审计监督

(7)、审查公司（或下级单位、成员企业）有无贪污公司资财、侵占公司资财严重损失浪费、损害公司

利益的行为

(8)、对公司（或下级单位、成员企业）执行国家财经法规、公司规章制度、的情况进行常规审计

(9)、对公司（或下级单位、成员企业）特定会计期间内经济活动的资产保值增值情况进行审计和评价

(10)、对公司（或下级单位、成员企业）特定项目的财务收支、经济活动的收益性、成长性进行评价、鉴证

(11)、对公司（或下级单位、成员企业）进行后续审计

(12)、根据公司制定的经济责任制，对公司内部各成本中心的工效收支情况进行审计

(13)、按照工作指令，对销售部门进行审计

(14)、按照工作指令，对下级单位（或成员企业）的领导进行离职审计

(15)、对经营管理业务处理的合理、有效性和财务报表及其编制基础的帐证的真实、合法、公允性进行

测试

(16)、按照工作计划，对研究经费支出的真实性进行审计

(17)、对业务人员的违纪违规情况进行审计

(18)、落实业务人员费用的真实性等与交接有关的问题

4、对下级单位（或成员企业）进行财务审计

(1)、检查下级单位（或成员企业）各项财务指标的完成情况是否真实、合法、可靠

(2)、检查下级单位（或成员企业）的财务状况是否合理

(3)、检查下级单位（或成员企业）反映变现能力、偿债能力、资产管理、资产负债结构的各项指标是

否正常、合理

(4)、检查下级单位（或成员企业）是否适时、适量、适度地筹集到满足生产经营所需要的资金，保持

合理的资金结构

(5)、检查下级单位（或成员企业）是否合理确定企业的投资方向和投资规模，以有效地配置资金

(6)、检查下级单位（或成员企业）经营决策是否合理、正确、合法，有无经济违法违纪行为

(7)、检查下级单位（或成员企业）有无造成资产重大损失的事件

(8)、检查下级单位（或成员企业）是否建立起严格、有效的以会计管理制度为核心的内部控制制度

(9)、检查下级单位（或成员企业）领导有无利用职权挪用企业资金、侵占企业财产、接受非法所得

(10)、检查下级单位（或成员企业）领导有无授意、暗示关人员违反规定弄虚作假而损害投资者和企业

利益等违纪违法行为

(11)、检查下级单位（或成员企业）领导有无隐瞒审计检查的帐外帐或毁掉帐外帐的现象

(12)、检查下级单位（或成员企业）领导有无采取不正当的处理方法，歪曲或掩盖企业财务状况与经营

成果

(13)、检查下级单位（或成员企业）能否保证资产的安全完整、会计监督是否切实有效

(14)、检查下级单位（或成员企业）经营目标责任是否分解落实

(15)、检查下级单位（或成员企业）有无保证经营目标实现的切实可行的措施和制度

(16)、检查下级单位（或成员企业）内部经营责任单位的责、权、利关系是否协调有效

5、财务审计结果处理

(1)、形成审计工作底稿

(2)、写出书面审计报告、征求被审单位意见报公司领导审批

(3)、将审计报告及领导批示意见送达被审单位

(4)、对在审计工作中出现的特殊问题向离任人和有关人员发出工作协商表

(5)、向被审计单位及离任负责人发出审计报告征求意见书

(6)、对收到书面意见则应认真研究，对审计报告的不同意见属于事实不清、证据不足的，应进一步充

实补充；属于引用法律、法规不当的，则应作必要的调整

(7)、被审计单位或离任者若有不同意见，审计小组认为需要修改和调整审计报告的，应当作必要的修

改和调整

(8)、审计小组填写《审计报告审批表》连同修改后的审计报告一并交审计组长审定

(9)、审计小组组长对离任经济责任审计报告进行审理、复核、审定、签字后，报公司领导

(10)、将审计组长签署意见后的《审计报告审批表》及审计报告等分别呈报公司领导，同时送达被审计

单位及离任负责人、公司人事部

(11)、对严重违反财经法纪、公司制度的人员、严重失职造成重大经济损失的人员严重违反公司规定的人员，向领导提出追究经济责任的建议

(12)、对阻挠内部审计工作的，必要时，经领导批准，采取封存帐册等措施，并提出追究有关人员责任的建议

(13)、提出制止、纠正和处理违反法律法规与公司规章制度的意见，以及改进管理、提高效益的建议

(14)、对下级单位（或成员企业）违反法律法规、公司规章制度的现象，提出制止、纠正处理的意见

6、领导交办的其它工作

第二篇：财务审计主管的岗位职责

财务审计主管的岗位职责

岗位职责：

1、负责编制内审方案，整理审计证据，准备相关审计文件，提出审计建议;

2、参与现场审计，做好公司的财务清查工作;

3、负责对公司财务处理合法合规性、税务风险等进行审计评价，并提出改进建议;

4、公司历史账务清查及财务状况真实性的审计工作;

5、协助完善公司财务管理及财务人员的培训工作。

6、负责团队的管理，及相关制度的落实

任职要求：

1、大专及以上学历，审计或会计相关专业;

2、___年以上全盘帐务工作经验，___年以上大中型企业内部审计主管经验或事务所审计主管工作经验;

3、熟悉审计、财经相关法律法规;

4、工作认真细致，爱岗敬业，吃苦耐劳，有良好的职业操守，有良好的沟通能力。

篇二

岗位职责：

1.负责拟定审计计划及项目初步审计方案,报部门分管领导批准后组织实施集团及子公司各类审计工作;

2.出具审计报告,确保审计结论正确,证据获取充分;

3.及时发现内部控制中存在的弊病和漏洞,优化内控体系,促使公司提升整体管理水平;

4.及时发现现有或潜在内外风险,提出相应意见和建议,促使整体目标的实现;

5.实施对集团财务的各项常规审计与专项审计工作,出具审计报告和管理层建议书等审计文书,督促审计结论和审计建立的落实;

6.负责对各被审单位审计整改意见落实情况进行检查;

任职资格：

1.统招本科以上，财会审计类，中级会计师以上职称、注册会计师优先。

___年以上同类岗位工作经验，房地产企业的___年以上内部审计经验。独立负责过多个中型以上审计项目，并出具审计报告。

3.熟练掌握房地产企业、施工企业的财务核算流程。

4.具备带团队能力;熟练掌握运用新会计准则、新税法条例，熟练掌握新旧准则的差异;对待问题，能有一定的深度和见解，语言表达能力强。

篇三

岗位职责：

1、对财务凭证进行事前审核。审核全集团公司及其附属子公司财务结算环节可能出现的内控风险与缺失，审核单据完整性、真实性、合规合法性，保证资金安全和有效利用，创造出更大的效益。

2、协助印章管理，复核合同文件和对外文件等。

任职要求：

1、本科及以上学历，审计、财会专业毕业，三年大型企业以上财务或审计工作经验，熟悉操作SAP、office等软件。具有中级会计师资格证者或中级审计师资格证及以上者优先。

2、熟悉工业行业费用及应付款审核，对内部审计操作流程有一定了解。能够独立撰写审计底稿、提出可行性改善措施、出具审计工作报告。

3、具有较强的逻辑思维能力及沟通能力，能独立分析问题、解决问题;良好的文字输出能力及口头表达能力;积极向上、富有激情;高责任心、做事细心认真、原则性强，具有良好的团队协作意识。

第三篇：财务审计主管的基本职责

财务审计主管的基本职责

职责：

1.负责与外部审计的聘请、联络、对接、配合工作;

2.负责审计过程中与相关部门的协调与沟通;

3.负责制定及优化审计相关制度、流程、严格执行公司相关制度及规定;

4.负责或参与对重大经营活动、项目的审计活动;

5.负责监察审计市行政性工作，与其他部门之间联络和对接;

6.根据审计计划执行相应财务审计、联合巡查工作;

7.负责部门关于审计项目、内控监督及风险管理资料的整理、分类和存档工作;

8.负责跟踪审计建议的执行，督促整改工作，汇报审计结果;

9.完成领导交办的其他工作。

任职要求：

1.全日制本科及以上学历，会计、金融、审计等相关专业;

___年以上工作经验，有大型企业或上市公司内部控制和审计经验优先;

3.会计、审计初级职称，中级职称优先考虑;

4.知晓相关税收政策、国家法律法规，有会计师事务所工作经验优先考虑;

5.具备良好的职业道德、为人正直，勤奋踏实，能承受一定的工作压力。

篇二

职责：

1、在项目经理的领导下负责具体审计项目的组织实施;

2、制定具体项目审计方案，合理进行审计人员分工，指导、检查审计人员的工作;

3、做好与被审计单位的沟通协调工作，具体负责审前调查、现场审计意见沟通、审计报告意见反馈收集等工作;

4、负责审计报告的编制，真实地反映被审计单位的资产、负债和内控管理情况，并提出适当的审计建议。

任职要求：

1、本科以上学历，会计、审计等相关专业;

2、熟悉财务审计流程与规范、财税法规、审计程序和公司财务管理流程;

3、三年以上财务审计工作经验，有上市企业财务审计工作经验者优先;

4、具备注册会计师、审计师、中级会计师及以上资格者优先;

5、具备良好的沟通、组织、协调和管理能力以及团队协作精神;

6、正直诚实，为人诚实可靠、品行端正。工作态度积极，责任心强;有较强的判断与决策能力，计划和执行能力。

7、良好的语言、文字表达能力，熟练运用Microsoft

Office办公软件。

篇三

职责

1、负责拟定和完善审计制度、审计流程、考核体系;

2、对审计计划实施方案进行调整和分解;

3、组织、监督、审查经营成果、财务、管理、专案等各项审计活动;

4、编制内审方案，整理审计证据，准备相关审计文件;

5、草拟审计报告，提出审计建议，送审计经理审核;

6、向审计经理汇报审计问题，协助经理完成内外审计的协调沟通工作;

7、参与现场审计，及时汇报、处理相关问题。

任职资格：

1、___岁，本科以上学历，财会、税务、审计等相关专业;

2、具有会计师或审计师以上职称;

3、___年以上审计工作经验，___年以上集团公司审计或者风险控制经验，具有良好的审计、财务、管理、法律等知识背景;

4、熟悉财税法规、审计程序和公司财务管理流程;

5、熟悉企业内部控制规范和内部审计实务标准，有多元化业务审计经验者优先;

6、较强的组织、沟通、协调的能力，良好的职业道德和团队协作精神。

第四篇：财务审计主管岗位的主要职责

财务审计主管岗位的主要职责

1、负责财务稽核和会计报告工作。

2、负责审核原始凭证、记帐凭证的签章的完整性，对不合格的记帐凭证，责成有关人员查明原因，更正处理。

3、负责审核各种明细帐、总帐和会计报告，并核对相符。

4、参加起草、修订、有关财务管理、会计核算方面的制度。

5、参与有关经济合同、协议的谈判、签订，对经济业务事项进行事前审核。

6、配合有关部门对基层单位核算制度执行情况进行指导、检查和监督。

7、协助主任加强会计基础管理工作。

8、完成月、季、财务报告工作。

9、办理会计证年检工作。

10、做好财务软件升级的审查，微机记帐单位的定期检查验收工作。

11、制定会计核算科目体系。

12、完成领导交办的其他工作。

篇二

【主要职责】

1、根据审计计划及审计部领导的项目安排，合理设计具体的审计计划。

2、揭示审计过程中发现的问题，得出审计结论，提出审计意见和建议。

3、监督和跟进审计整改意见落实，负责完成企业资产、负债、收入、成本、费用、利润等单项业务审计工作。

4、按照财务审计程序和审计方法，获得充分的审计证据以支持财务审计发现及建议。

5、编写审计工作底稿，检查、复核审计证据，编制审计报告。

【任职要求】

1、审计、会计、财务等专业本科以上学历，具有五年以上同岗位工作经验。

2、熟悉国家财税法规，精通各类审计工作，持有中级审计师或者中级财务职称等相关财务资质。

3、较高的数据分析能力、文字组织能力和语言表达能力。

4、有较强的逻辑思维能力和较丰富的审计项目分析处理经验。

5、工作认真踏实，有责任心;有良好的沟通协助能力及团队合作精神。

6、熟练操作财务软件、ERP等系统。

篇三

职责

1、审查企业各项财务制度的落实情况，拟定审计方案;

2、负责完成资产、负债、收入、成本、费用、利润等单项业务的审计工作;

3、审查财务收支项目、费用开支与报销等工作的合规性;

4、定期或者不定期的进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计;

5、针对所有涉及的审计事宜，编制内部审计报告，提出处理意见和建议;

6、参与对集团经营活动、审计活动等审计工作;

7、进行企业保密工作，按规定使用所获取得财务资料;

8、根据管控权限和相关管理制度管控下属分子公司的审计工作。

岗位要求：

1、学历：本科以上学历

2、专业：财务管理学、会计学等相关专业

3、工作经验：精通会计学、财务管理等审计领域，在房地产行业或建筑行业从事审计工作者优先考虑。

第五篇：财务审计主管岗位的职责描述

财务审计主管岗位的职责描述

1)组织对集团及各城市(项目)公司的全面经营管理工作进行检查、监督;

2)组织对员工聘用、离职、薪酬、培训、奖励、升迁、出差、探亲等审批手续，行政发文、印章保管、用印审批手续(特别是特殊空白合同、发票及收据用印)、各类台账登记，各项文件、合同(除财务、经济外)的完整性、会签手续等进行审计;

3)组织对档案管理、移交清册等管理情况进行审计;

4)组织核实集团及城市(项目)公司各种审批件的真实性，特别包括集团领导审批的传真件与原件的对照检查、核实;

5)组织对工程内业资料、生产技术资料、其它资料相互备案情况、资料完整性进行审计;

6)组织对营销部门的优惠、折让、小幅度价格优惠自主审批的各项审批手续、库存物业的管理、营销资料、营销档案管理、内业资料管理等进行审计;

7)组织对集团涉及行政、人事、经济、财务、证券、营销、工程管理、物业管理等规章制度的设计、功能和效率情况进行审查和稽核，提出修改和调整意见;

8)组织各公司制度、流程执行情况的考核和评价工作，促进公司有效管理。

篇二

1)根据部门计划的安排，完成本职工作;

2)负责总结财务审计工作开展的效果，提出完善和优化审计监察流程制度的建议;

3)按审计工作计划实施审核工作;

4)参与业务及管理流程管理体系的内部审核;

5)负责开展对控股集团及所属公司的例行财务审计工作，参与专项审计工作;

6)汇总整理和分析财务审核发现的问题;

7)向上级领导出促进管理改善的建议;

8)参与离任审计(包括经济责任审计);

9)参与审计经营目标完成情况，对绩效实现的真实性进行证实;

10)调查和核实举报事项及内部审计中发现的违纪违规行为;

11)完成上级领导交办的其他工作。

篇三

职责：

1、负责对集团下属子、分公司进行审计和专项审计;

2、负责配合审计经理完成审计项目工作;

3、负责跟踪审计发现问题的整改情况;

4、负责审计资料的立卷收集、整理归档工作;

5、完成其他与审计相关的工作和领导交办的工作。

任职要求：

1、大专以上学历，会计、财务、审计等经济类专业;

2、熟悉国家财经法律法规、企业会计核算、税收政策和审计知识;熟悉使用office办公软件及ERP软件;

3、处事公正，做事客观、工作严谨、敬业、积极主动、有上进心、具有良好的职业操守和团队合作精神;

4、具有中级会计师或审计师及以上资格;___年以上财务或审计工作经验;有餐饮、酒店或零售百货行业工作经历者优先录用;