第三方交易软件使用风险提示

第一篇：第三方交易软件使用风险提示

第三方交易软件使用风险提示

尊敬的客户：

使用第三方交易软件进行期货交易是指鲁证期货有限公司(以下简称公司)根据客户申请为客户开通相应的权限，使客户可以通过公司提供的恒生期货网上交易系统之外的其他软件商提供的期货交易软件进行期货交易的行为。请选择您使用的第三方交易软件(请在口内打钩)：

口文华财经一键通 口易盛

口博易大师闪电手 口上期技术综合交易平台

口同花顺闪电版 口交易开拓者旗舰版

口富远手机交易 口其他（名称：）

口期证通

口掌e通

您应当充分了解，公司推荐并提供的交易软件为恒生期货网上交易系统，公司不推荐客户使用第三方软件进行期货交易，在您选择使用第三方交易软件时需要承担相关的风险。在您申请并使用易盛或上期技术综合交易平台（包括基于上期技术综合交易平台的各种软件）后，恒生期货网上交易系统将停用，如您申请恢复使用恒生期货网上交易系统，该申请只能自受理后的下一个交易日生效，由此可能带来的风险及损失由您自行承担。

在您申请开通第三方交易软件使用权限前，请务必仔细阅读以下风险提示。阁下签署本申请书，即视为己同意下列条款。

任何使用第三方交易软件接入公司交易系统进行交易的客户，均有责任自行遵守所有期货交易适用的法律法规、条例、规则及公司相关制度。

第三方交易软件的操作要求您具备一定的交易经验与基础，请在操作前充分了解操作内容及方式然后进行委托。如因您误操作而引起的损失，本公司不承担经济或法律责任。如您申请使用第三方交易软件进行期货交易，您已知晓第三方交易软件除可能发生《期货交易风险说明书》中所列示的风险之外，还可能因公司、其他合作方或相关电信部门的互联网软硬件设备故障或失灵、或人为操作疏忽而产生的全部或部分中断、延迟、遗漏进而造成资料传输或储存错误以及期货交易指令出现延迟、中断、数据错误并造成资金损失等情况，甚至可能遭第三人侵入系统篡改或伪造变造资料等引致风险，您同意自行承担使用第三方交易软件的所有风险及因该等风险可能造成的任何损害及可能产生的额外费用。公司对提供的第三方交易软件的安全、无误及不中断不承担任何明示或默示的保证责任。公司不就其准确性作出保证，并不就该软件造成的数据之任何错误或遗漏承担责任(包括任何第三者责任)。

鲁证期货有限公司

以上第三方交易软件使用风险提示，本人/本单位（资金账号己阅读并完全理解，本人/本单位是经过慎重考虑后自愿下载使用该软件，由此引起的风险由本人/本单位自行负责。

客户(开户授权人)签字：日期：营业部审核人签字：日期：

第二篇：开通第三方交易软件使用申请书

开通 “第三方交易软件”使用申请书

国都期货有限公司：

本人/公司（资金账号为）与贵公司签署了《期货经纪合同》，完成了开户手续，目前已具备交易条件。现向贵公司申请使用“第三方交易软件”，并声明如下：

一、已充分了解 “第三方交易软件”是由国都期货有限公司（下称“国都期货”）提供的用于实现金仕达网上交易系统之外的第三方交易软件，包括但不限于“闪电手”、文华“一键下单”、呼叫中心、以及随着业务的发展将不断增加的任何其他第三方交易软件等。

二、已充分了解国都期货郑重揭示，“第三方交易软件”除存在《期货交易风险说明书》所列示的风险外，仍可能具有包括但不限于以下风险：

1、“第三方交易软件”的各种功能均是通过利用计算机电子技术手段实现的，部分功能为非交易所提供的委托指令类型，并不能保证成交；

2、通过具有“第三方交易软件”功能的软件发布的行情信息及其它期货信息，有可能出现错误或被误导，从而导致客户做出错误判断；

3、由于“第三方交易软件”对金仕达期货通用交易接口规范的理解不同，其与金仕达通用交易接口可能不相匹配，导致行情报价、交易指令等均有可能出现错误及其他不可预知的风险；

4、若客户不具备一定的使用经验或者不熟悉“第三方交易软件”的操作，可能因操作不当造成委托失败或委托错误；

5、由于“第三方交易软件”可能存在设计缺陷等问题，或导致在下单过程中出现其它无法详尽和预测的风险。

三、承诺在使用“第三方交易软件”委托交易过程中，网上交易资金帐号、交易密码以及发送的交易指令均为本人/公司的亲自委托，并承担由此产生的后果。

四、已仔细学习相关操作指引和操作功能，全面了解包括但不限于上述风险，选择“第三方软件”是基于对自身状况和能力的客观真实判断，本人/公司愿意承担由此带来的一切损失。

五、同意在根据法律、法规、规章、政策及交易所规则的变化下，国都期货有权对本申请书内容进行变更或补充，变更或补充条款优先适用。对本申请书的变更或补充以在营业场所公示、网站公告或短信通知的方式向客户发出，发出之日起即生效，直至客户申请关闭“第三方交易软件”权限之日起失效。

申请人/公司：

(签章)：

日期： 年 月 日

第三篇：债券回购交易风险提示书

附件1：

债券回购交易风险提示书

尊敬的投资者：

您在参与债券回购交易前应充分了解债券回购交易隐含的各种风险，这些风险除整个证券市场共有的风险外，还包括一些债券及回购市场独有的风险，为了使您更好地了解债券回购的风险，根据有关证券交易法律、法规、规章、规则，特提供本风险提示书，请认真详细阅读，慎重决定是否进行债券回购。投资者从事债券回购存在着包括且不限于以下这些风险:

1、利率风险：是指由于国家宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，以及国家法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起国家利率的调整，证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

2、价格风险：是指由于债券交易价格不设涨跌停幅度限制，可能发生债券交易价格剧烈波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

3、套利风险：是指由于您对债券价格预期的偏离，可能使您在债券回购和现券交易的组合套利过程中存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

4、交收风险：是指债券回购交易到期后存在无法完全履行交收责任的可能性，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

5、质押风险：是指由于交易所、登记公司债券质押式回购交易标准券折算比例的调整，使您存在债券欠库的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

6、结算风险：根据证券登记结算公司的业务规则以及关于结算风险管理的相关规定，在债券回购的结算过程中，证券登记结算公司有可能依照有关业务规则或约定处置质押券，并有可能给您造成经济损失。

7、技术风险：由于系统故障、通讯故障、电力故障等可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易委托无法成交或无法全部成交，您将不得不承担由此造成的损失。

8、其他风险：由于不可抗力因素导致的风险和投资者操作不当导致的风险等，均可能给您造成经济损失。

由上述可见，债券回购存在着一定的风险，您在进行证券交易时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。上述风险提示并不能揭示从事债券回购的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行债券回购交易，并根据自身的经济实力和心理承受能力认真制订回购交易策略，尤其是当您进行回购套做时，应当清醒地认识到回购套做蕴涵着更大的风险。

投资者签字：

（个人/机构授权代表）

机构投资者公章 ：

年月日

第四篇：第三方软件测试报告

第三方软件测试报告（暂定）

1.引言 1.1.编写目的

本文档作为该系统测试的测试标准，内容关系到本次系统测试可能涉及到的测试内容和测试技术解决方案。

1.2.系统概述

略

2.测试描述 2.1.测试范围与内容

我方（北京圆规创新公司）对XX公司“XX”项目进行测试，保证使用方的功能正确，保证系统核心模块的稳定和安全，为项目的验收提供参考。以此，本计划列出了在此次功能测试过程中所要进行的内容和实施的方案及测试资源的安排，作为测试活动的依据和参考。

本次测试的对象为XX公司“XX”项目，测试范围为：略。本次测试的主要内容有功能测试（含容错测试）、易用性测试。

2.2.测试依据

本次测试所依据的文档包含开发方提供的《需求规格说明书》、《操作手册》、《用户手册》，《维护手册》，《设计文档》等相关开发文档。并依据IT行业项目的通用标准，包括功能测试标准、缺陷标准、易用性标准。对于项目的易用性标准，原则上由测试方提出易用性问题修改的建议，由开发方对测试方提交的问题进行确认。

3.测试解决方案

我公司针对用户方提出的测试要求，根据以往项目的实际经验，撰写测试技术解决方案。该解决方案包含了本次系统测试可能涉及到的测试类型，并分别介绍不同测试类型的内容和相关标准。

3.1.系统功能测试

实施系统功能测试，完成对被测系统的功能确认。

采用黑盒测试方法，根据需求规格说明书和用户手册，将功能点转换为功能测试需求，根据测试需求编写测试用例，保证所有功能点必须被测试用例覆盖。

测试用例的编写采用基于场景的测试用例编写原则，便于以使用者的角度进行测试。用例设计上兼顾正常业务逻辑和异常业务逻辑。测试数据的选取可采用GUI测试，等价类划分、边界值分析、错误推测、比较测试等测试方法中的一种或者几种数据的组合，一般以等价类划分和边界值法为主。

3.1.1.系统功能项测试

对《软件需求规格说明书》中的所有功能项进行测试（列表）；

3.1.2.系统业务流程测试

对《软件需求规格说明书》中的典型业务流程进行测试（列表）；

3.1.3.系统功能测试标准

 可测试的功能点100％作为测试需求（如未作为测试需求，必须在测试计划中标注原因并通知用户方负责人）；  测试需求100％被测试用例覆盖；

 测试用例100％被实施（如未实施，在测试报告中标注未测试的原因并通知用户方负责人）；

 含有一类缺陷的系统不建议上线发布（缺陷严重等级见附录，需确认）；  含有二类缺陷的系统不建议上线发布（缺陷严重等级见附录，需确认）；  含有三类缺陷10个以上不建议上线发布（缺陷严重等级见附录，需确认）；  权限矩阵测试覆盖率100％。

3.2.易用性测试

本系统的易用性测试不是本次测试的重点。我方的原则是在测试过程中如果发现有完全不符合IT行业习惯的操作、完成一次业务过多操作步骤和弹出窗口、界面颜色严重影响阅读、提示信息过于复杂或者简单、业务逻辑完全不符合思维逻辑的情况下，我方测试人员会提出易用性类型的缺陷，此类缺陷由用户方最终确认。

易用性测试的内容包括: 软件的用户界面是否友好，是否出现中英文混杂的界面；

软件中的提示信息是否清楚、易理解，是否存在原始的英文提示；

软件中各个模块的界面风格是否一致；

软件中的查询结果的输出方式是否比较直观、合理。

3.3.容错测试

本系统的容错测试不是本次测试的重点。我方的原则是在测试的过程中检查对系统对非常规操作或业务流程的容错性处理，是否影响系统的正常运行，是否给与用户明确的提示信息等，此类缺陷由用户方最终确认。

容错测试的检查内容包括: 软件对用户常见的误操作是否能进行提示；

软件对用户的的操作错误和软件错误，是否有准确、清晰的提示；

软件对重要数据的删除是否有警告和确认提示；

软件是否能判断数据的有效性，屏蔽用户的错误输入，识别非法值，并有相应的错误提示。

3.4.安全性测试

如用户方有明确的安全测试需求，可根据用户实际情况，进行安全性测试。安全性测试的检查内容包括: 软件中的密钥是否以密文方式存储；

软件是否有留痕功能, 即是否保存有用户的操作日志；

软件中各种用户的权限分配是否合理；

3.5.性能测试

对软件需求规格说明书中明确的软件性能进行测试。测试的准则是要满足规格说明书中的各项性能指标（需明确说明）。

3.6.适应性测试

参照用户的软、硬件使用环境和需求规格说明书中的规定，列出开发的软件需要满足的软、硬件环境（包括服务器环境、客户端环境）。对部署环境进行测试（需明确说明）。

3.7.文档测试

用户文档包括: 安装手册、操作手册和维护手册（需明确说明）。对用户文档测试的内容包括: 操作、维护文档是否齐全、是否包含产品使用所需的信息和所有的功能模块；

用户文档描述的信息是否正确, 是否没有歧义和错误的表达；

用户文档是否容易理解, 是否通过使用适当的术语、图形表示、详细的解释来表达；

用户文档对主要功能和关键操作是否提供应用实例；

用户文档是否有详细的目录表和索引表；

文档描述与程序当前版本符合

3.8.用户有特别要求的测试

用户对于系统是否有特别的要求（需明确说明）

4.预期提交文档

本次系统测试可能提交的文档包括《测试需求》、《测试计划》、《测试用例》、《测试报告》等。其中测试计划、报告等根据测试回归次数而产生多份。

4.1.测试需求文档

首先完成测试需求的整理，阅读项目功能性说明的相关文档，挑选出可以测试的功能点，完成测试需求的整理。

4.2.测试用例文档

测试需求作为今后测试活动的指导和目标，且为测试工作量的估算提供可计算的依据。我方制定测试需求后将测试需求提交相关人员进行审查。通过之后，将根据测试需求完成功能性测试用例的编写。

4.3.测试日志文档

测试用例设计完成之后，我方将测试用例提交给相关各方评审。评审通过后测试人员按照测试用例实施测试。测试人员在实施测试的时候，将每日填写测试日志。

4.4.测试报告

完成一次完整的功能测试之后，我方将汇总缺陷，完成测试报告。

5.测试工作流程 5.1.测试启动

开发方提供项目相关文档，包括《需求规格说明书》、《设计文档》、《用户手册》等相关文档；

开发方搭建测试环境，提供必要的软、硬件； 开发方进行系统讲解，完成对测试方的培训； 测试方阅读相关文档并学习使用被测系统；

测试方对依据的文档中的不足提出意见，由开发方补充完善文档。

5.2.测试准备

测试方制定必要的标准，提交开发方和用户方审阅； 测试方整理测试需求，提交开发方和用户方审阅； 测试方书写测试计划，提交开发方和用户方审阅；

测试方编写测试用例，开发测试脚本，可提交开发方和用户方审阅； 5.3.测试实施

测试方按照测试计划，按照设计的测试用例实施测试，记录测试过程中的问题。测试方每日完成测试日志，并将测试日志提交开发方和用户方。

5.4.测试总结

测试方对每次回归测试提交缺陷列表，编写测试报告。

6.三方职责分工

测试过程中需要开发方精悍有素的人员的大力支持与配合，并且为测试方提供现场技术支持。开发方有义务配合测试方完成本次的系统测试，并提供必要的支持工作。

由于测试阶段的根本目标是尽可能多发现并排除软件中潜藏的错误，最终把一个高质量的软件系统交给用户使用，因此用户方在测试阶段的直接参与、指正和确认起着十分重要的作用。开发方需要有专人负责本次系统测试工作，组织测试现场和相关硬件设备，沟通和协调各方关系。

测试方严格按照软件工程理论进行测试，提供专业测试人员和必要的测试工具，并以用户方的根本利益为工作原则指导。

7.附录

7.1.软件错误的严重性等级

7.1.1.Critical：1级错误

这一级别的错误一般包括以下内容:  没有实现或错误地实现重要的功能；  业务流程存在重大隐患；

 软件在操作过程中由于软件自身的原因自动退出系统或出现死机的情况；

 软件在操作过程中由于软件自身的原因对系统或数据造成破坏；  在现有的软、硬建设环境下不能实现应有的功能；  特殊软件在操作过程中可能危及系统和人身安全等。

7.1.2.Major：2级错误

这一级别的错误一般包括以下内容:  没有实现基本功能，并且不存在替代办法；

 没有实现重要功能中的部分功能，并且不存在替代办法；  业务流程衔接错误；  用户的权限分配不合理；  不可继续使用的异常错误；

 系统不明原因资源占用增大,导致性能不断下降；  界面与需求不符；

7.1.3.Averagte：3级错误

这一级别的错误一般包括以下内容:  没有实现基本功能，但存在替代办法；

 没有实现重要功能中的部分功能，但存在替代办法；  可继续使用的异常错误；  提示信息存在错误

7.1.4.Minor：4级错误

这一级别的错误通常为易用性方面的错误：  界面不友好、前后风格不一；  中英文混杂；

 查询结果输出不直观；

 错别字，提示信息轻微错误；  界面控件缺陷；  快捷键错误；

7.1.5.Enhancement：5级错误

通常为不影响正常使用下的用户方提出的改进性建议，或者文档方面的错误。

 界面调整

 功能改进调整建议

 颜色,字体,图像等不合适  基本操作过于复杂

 使用手册与功能不符（功能使用正常）

第五篇：风险提示

廉洁风险提示

2011年以来，有关()系统负面新闻频频出现在各大媒体、网站上，引起社会高度关注，对()系统造成极大负面影响。现摘录如下，请各地深刻反思，吸取教训：

一、贵州省锦屏县农信社信贷员发放贷款索贿案件。

2011年4月，贵州省锦屏县检察院依法对涉嫌受贿的犯罪嫌疑人郑某做出批准逮捕决定。郑某，现年43岁，锦屏县联社敦寨分社信贷员。2008年至2010年期间，郑某私定贷款1-3万元收取300-1000元“好处费”，贷款3-5万元收取2000-3000元“好处费”的“规矩”，在审核贷款发放过程中，向贷款人索取或指使“中间人”介绍贷款索取现金，共获取贷款人杨某、龙某等数十人现金4万余元，造成了部分符合贷款条件的困难农户无法贷款或被迫求助“中间人”，交纳“好处费”后方能贷款情况，同时造成一些用于赌博或经营高利贷等非法用途的贷款被违规发放，在当地农民群众中产生极恶劣的影响。

二、甘肃省天祝县信用联社办公楼爆炸案。

2011年5月13日，甘肃省天祝县联社原职工杨显文趁联社员工于五楼会议室集中开会，用塑料桶装上汽油点燃后

1扔进会议室，引发大火，造成49人不同程度受伤，19人重伤。犯罪嫌疑人杨显文原系联社财务室出纳，有挪用库款前科，2011年4月再次被发现挪用库款后，经天祝县联社党委研究决定，解除杨显文劳动合同，由于没有造成损失，并未移交司法机关处理，嫌疑人对解除劳动合同一事怀恨在心，制造了此次爆炸事件。据报道，嫌疑人已于当天17时被抓获。

三、河南省邓州市联社刘集信用社为服刑期间犯人发放贷款且担保人为死亡人员事件。

河南省邓州市联社刘集镇信用社于2010年11月向居民张玉闯催还拖欠贷款，贷款日期是2006年7月20日，贷款金额为38000元。但借款人2006年4月已被判刑2年，服刑期间无法贷款，而且，担保人之一张振文早在10年前就病故，不可能提供担保。2011年7月4日，经各大网站转载曝光后，河南邓州市联社开展调查并由邓州市联社主任蒋书先向媒体通报调查结果：2006年7月20日，刘集居民张玉僧找原刘集信用社信贷员张增杰办理贷款业务，用的是弟弟张玉闯的户口薄复印件，担保人共四人，包括其伯父张振文（已死亡），违规发放贷款属实。邓州市联社对原贷款经办人张增杰开除留用，对原刘集信用社主任刘正伟勒令停职，同时要求刘正伟向当事人当面赔礼道歉。

四、湖南省娄底娄星区联社18天开销48万烟酒费事件。2011年6月28日有论坛爆料称湖南省娄底市娄星区联社18天开销48万烟酒费，网友发帖后引起娄底市委市政府 2

领导高度重视并随即作出批示，要求成立调查组介入调查。娄底市纪委书记王善明在接受相关媒体采访时表示，目前已经要求娄底市纪委开展调查核实，如经查实烟酒招待费超标，将会严格按照相关规定依法依纪严肃处理，并追究有关责任人责任。

目前，正值()改革发展攻坚阶段，请引以为戒，严格执行()有关制度规定，狠抓()，坚决打击()；狠抓()，严肃()，遏制()案件高发势头，维护()加速改革稳健发展的良好局面。