国开（中央电大）专科《美学与美育》十年期末考试综合论述题题库（分学期版）（共五则范文）

第一篇：国开（中央电大）专科《美学与美育》十年期末考试综合论述题题库（分学期版）

国开(中央电大)专科《美学与美育》十年期末考试综合论述题题库(分学期版)说明：试卷号：2071。

2020年7月试题及答案 9.结合实际情况论述艺术教育对于青少年发展的意义。

答：艺术是审美最集中最典型的形态，承载着最丰富的人类审美文化。艺术教育是美育的重要途径和重要实践形态，它以情感教育、人格素质教育为特色，以促进审美发展来推动青少年理性和感性的全面协调发展，对于青少年发展具有不可替代的重要意义。(6分)首先，艺术教育可以培养和发展青少年的艺术素质。例如通过欣赏艺术的活动，可以增强青少年的形式感，可以提升他们的想象力，培养他们的感悟能力。而亲身投入一些艺术创造活动，则会直接在创造实践活动中提高和发展他们的艺术体验和艺术表现能力，多欣赏中国书画，可以深切领悟中国文化的“线的艺术”之美妙，经常欣赏音乐、舞蹈，对节奏、韵律会有更准确的把握。(6分)其次，艺术教育可以启迪和培养青少年的人文精神，艺术作品具有的丰富人文内涵，会对青少年的心灵塑造和精神成长具有潜移默化的作用。风景画使人领悟自然的美妙及人与自然的亲密关系，描写人物的优秀文学作品可以启迪对于人性、人生、社会的认识，艺术可以激励青少年感悟生活的真谛，帮助青少年自我审视，发现和了解自我情感和内心意识，促进心灵境界的提升。(6分)同时，艺术教育可以发展感性，从而全面促进青少年审美能力的发展。艺术符号具有表情性特征，它可以承载和激发人类共同的审美情感，对于每个个体来说，通过对艺术的直觉体验和情感交流，能够促进感性能力的生成和发展，实现理性与感性的协调和融合。(6分)2020年1月试题及答案 9.试结合形式美的基本特征，举例阐述你对形式美教育特征的认识。

答：形式美是从各个具体的美的形式中抽象出来的共同的美，具有抽象性、相对独立性、装饰性和符号性等特性。由此可以见出，形式美教育的特征，主要也包括三个方面：普遍宜人性，符号直觉性和形式仿效性。

普遍宜人性，是指形式美教育具有普遍适用和乐于接受的特性。形式美广泛存在，并且适合人们的心理需求和生理需求，它的独立审美价值可以随时随地使人使人产生愉悦，自然而然地受到美育。

符号直觉性，是指形式美教育具有借助符号形式而获得当下直接领悟的特性。形式美是美的事物形式外观的造型符号，它可以直接作用于人的感官，使人获得感性直观，经过形式美育的反复训练，提高人的审美感受力和审美素质，然后上升到审美直觉高度，加强人对形式符号所表达的情感和意蕴进一步的体验和领悟。

形式仿效性，是指形式美教育可使人通过对经典形式美的仿效而达到对形式美的创造性运用。形式美教育应以经典艺术为形式美的典范，同时让接受者进行模仿效法，在感知体验的基础上进行必要的技能技巧的训练，在反复多次的练习中掌握形式美的规律和技巧，达到运用形式美，并能动地创造形式美。

2019年7月试题及答案 9.如何理解“美是人类符号实践的产物”的观点？ 答：“符号”通常有两个含义：一是指一件事物可以表达一定的意义，二是指一件事物暗示着另一件事物或某种意义。德国哲学家卡西尔认为，人的特点在于通过劳作制造“符号”，形成人类文化的世界，这就是“符号的宇宙”。正是符号提示了人的本质，符号化思维和行为构成人类生活中最富代表性的特征。

按照马克思主义观点，人类的符号活动归根到底是社会实践的具体形态，因而应当理解为符号实践，而美正是这种人类符号实践的产物。符号实践是指人类创造和运用符号以便彼此沟通、共同生活、认识和改造世界的过程，它是美得以生成和显现的场所。这可以从如下四方面去理解：第一，创造和使用符号，是人类区别于动物的一个基本标志。第二，创造和使用符号也是人类实践的一个基本内容。第三，人类实践的“有意识”和“自由自觉”特点，总要通过符号表现出来。第四，人类所创造和欣赏的美，必定存在于具体可感的符号实践之中。

2019年1月试题及答案 9.艺术创作过程包括哪些主要环节？举例论述审美体验在艺术创造活动过程中与艺术的关系。

答：艺术创造过程一般分为互相关联、渐层推进的三个主要环节：兴发阶段、构思阶段和物化阶段。审美体验既是艺术创造活动的起点，又是贯穿整个过程的创造性动力因素。

第一，审美体验是艺术兴发的根本动力。艺术兴发不是什么神秘力量的作用，而是审美体验酝酿而导致的精神爆发效应。“为什么我的眼中常含泪水？因为我对这土地爱得深沉”，诗人艾青的诗句生动地表明是对祖国眷念的情感体验、深沉的忧患意识的长期积聚和酝酿，激活了诗人诗歌创作的欲望和激情。

第二，审美体验是艺术构思的内在逻辑。艺术构思是主体在丰富体验的基础上，把客观物象变为审美意象的过程。艺术家深刻的丰富体验给艺术构思所带来的不仅是丰富的材料，最重要的是赋予艺术构思以内在的逻辑。这种艺术创造的特定逻辑就是审美体验的逻辑，或者说情感的逻辑、想像的逻辑，它们在根本上都是人的生命活动的内在律动。

第三，审美体验是艺术物化的终极根据。艺术物化，是指艺术主体把心灵中的审美体验创造性地转化为生动可感的艺术形象的过程。《红楼梦》“满纸荒唐言，一把辛酸泪”，是曹雪芹“十年辛苦不寻常”，把人生的凄凉和辛酸、历史的没落与哀宛，化为贾史王薛四大家族的苍茫命运和众多的人物形象。那是主体的审美体验在心灵中生成的审美意象的物化，它们的最后根据就在审美体验之中。

2018年7月试题及答案 9.如何理解美的形象性特征？请举例对其进行具体论述。

答：美的形象性是美的基本特征之一，它是指美通过符号形式而创造具体可感画面的特性。

从客体方面理解，美总是在符号形式中呈现为具体可感、丰富活泼的生动形象；

从主体方面来说，美依赖于主体对形象的直觉。这主客体的交互作用造就了生动感人的美。

具体来说：

首先，美必须呈现为形象。形象是事物的形、色、声、味、态诸方面的统一体，是具体可感的生动存在方式。人的丰富情绪遭过形象而获得实在的质感。形象是美的呈现方式，离开了形象，美无影无踪，无从谈起。

第二，美的形象不依赖概念和推理，而依赖于人对对象的直觉。美的形象在主体和对象交互影响、召唤和应答中诞生和呈现。

第三，美的形象极富生命节奏和韵律，它往往是不停流动和变易，呈现生机勃勃的活力。

第四，美的形象以音乐为最高境界。按照中国人的审美观念，宇宙和心灵深处的深层音响显现为形象中内涵的节奏和韵律的跃动，而这正是音乐的审美特征。

2018年1月试题及答案 12.如何理解语言艺术的“语言修辞性”？结合实例具体论述语言修辞性的内涵。

答：语言修辞性是语言艺术重要的审美特征，是指文学中的语言通过自身蕴含的审美因 素如语音、文法、辞格等，不仅创造出文学作品，而且本身就构成其美的组成部分。语言修辞性包括语音美、文法美和辞格美。

语音美是指文学作品中由节奏和音律组成的语音系统之美。节奏和音律是语音美的基本形态。如中国古典诗歌，格律严整，音韵铿锵，极尽节奏声韵之美。现代新诗虽然格律解放，但仍然视节奏为创作要素。

文法美是指文学作品在语词、语句和篇章方面的构成之美。体现为词(字)法、句法与篇法。

辞格美是文学语言中富有表现力并带有一定规律性的表现程式的美。辞格有多种种类，常用的有比喻、对偶、倒装、排比、拟人、夸张、象征等。这些方式各具特别的表现力和美感，在文学中强化了审美感染力。

2017年6月试题及答案 9.结合实例具体论述自然美的特征。

答：自然美具有自然性、形式性、变易性特征。

自然美的自然性，是指自然物的美具有非人为的天然属性。它的属性和形式是天然呈现着的，而不是人类主观意志所改造成的。同时，自然美的存在是一种现实的自然性存在，其本身不构成人类的社会关系。

自然美的形式性，是指与社会美、艺术美和科技美相比较而言，自然物的形式因素在自然美中具有主导作用。自然物作为审美对象而呈现，首先是以赏心悦目的直观形式吸引人的注意力、想象力和情感，而不是它们的内在意蕴。而且，对人类来说，在特定的对自然的审美体验状态中，自然物的形式本身似乎就意味着意义。

自然美的变易性。这是指自然物的美具有变动特性。理解这个特征有一定难度，可以从三方面来把握：第一，自然事物本身充满活力。第二，自然事物唤起人的不确定联想。第三，人赋予自然事物以不同的意义。

2017年1月试题及答案 9.艺术美有哪些基本特征？请结合实例加以论述。

答：艺术美的基本特征体现在艺术符号的形式与意蕴、艺术创作中的创造与规范、艺术接受中的个体与社会的统一这三个方面。

首先，艺术作品是形式与意蕴的统一。这是艺术美的首要特征。艺术符号是有意蕴的，但它必须通过一定形式表现出来，二者是有机融合的整体，而不是简单相加或彼此分离。

第二，艺术创作又是创造和规范的统一。创造性是艺术的重要特征，作为艺术家生命的个性表现，艺术美既必须接受艺术创作规范的制约，又应充分体现艺术家的独特创造精神，它应是对传统规范的挑战，这两方面的辨证统一方能形成艺术美。

第三，在艺术接受中观众的审美观照既有个体差异，而个体的审美愉悦又具有可普遍传达性，符合一定社会标准，在个体差异和社会标准之间保持动态统一。

2016年7月试题及答案 9.结合实际情况论述艺术教育对于青少年发展的意义。

答：艺术是审美最集中最典型的形态，承载着最丰富的人类审美文化。艺术教育是美育的重要途径和重要实践形态，它以情感教育、人格素质教育为特色，以促进审美发展来推动青少年理性和感性的全面协调发展，对于青少年发展具有不可替代的重要意义。

首先，艺术教育可以培养和发展青少年的艺术素质。例如通过欣赏艺术的活动，可以增强青少年的形式感，可以提升他们的想象力，培养他们的感悟能力。而亲身投入一些艺术创造活动，则会直接在创造实践活动中提高和发展他们的艺术体验和艺术表现能力。多欣赏中国书画，可以深切领悟中国文化的“线的艺术”之美妙，经常欣赏音乐、舞蹈，对节奏、韵律会有更准确的把握。

其次，艺术教育可以启迪和培养青少年的人文精神，艺术作品具有的丰富人文内涵，会对青少年的心灵塑造和精神成长具有潜移默化的作用。风景画使人领悟自然的美妙及人与自然的亲密关系，描写人物的优秀文学作品可以启迪对于人性、人生、社会的认识，艺术可以激励青少年感悟生活的真谛，帮助青少年自我审视，发现和了解自我情感和内心意识，促进心灵境界的提升。

同时，艺术教育可以发展感性，从而全面促进青少年审美能力的发展。艺术符号具有表情性特征，它可以承载和激发人类共同的审美情感，对于每个个体来说，通过对艺术的直觉体验和情感交流，能够促进感性能力的生成和发展，实现理性与感性的协调和融合。

2016年1月试题及答案 9.试结合形式美的基本特征，举例阐述你对形式美教育特征的认识。

答：形式美是从各个具体的美的形式中抽象出来的共同的美，具有抽象性、相对独立性、装饰性和符号性等特性。由此可以见出，形式美教育的特征，主要也包括三个方面：普遍宜人性，符号直觉性和形式仿效性。

普遍宜人性，是指形式美教育具有普遍适用和乐于接受的特性。形式美广泛存在，并且适合人们的心理需求和生理需求，它的独立审美价值可以随时随地使人产生愉悦，自然而然地受到美育。

符号直觉性，是指形式美教育具有借助符号形式而获得当下直接领悟的特性。形式美是美的事物形式外观的造型符号，它可以直接作用于人的感官，使人获得感性直观，经过形式美育的反复训练，提高人的审美感受力和审美素质，然后上升到审美直觉高度，加强人对形式符号所表达的情感和意蕴进一步的体验和领悟。

形式仿效性，是指形式美教育可使人通过对经典形式美的仿效而达到对形式美的创造性运用。形式美教育应以经典艺术为形式美的典范，同时让接受者进行模仿效法，在感知体验的基础上进行必要的技能技巧的训练，在反复多次的练习中掌握形式美的规律和技巧，达到运用形式美，并能动地创造形式美。

2015年7月试题及答案 9.如何理解“美是人类符号实践的产物”的观点？ 答：“符号”通常有两个含义：一是指一件事物可以表达一定的意义，二是指一件事物暗示着另一件事物或某种意义。德国哲学家卡西尔认为，人的特点在于通过劳作制造“符号”，形成人类文化的世界，这就是“符号的宇宙”。正是符号提示了人的本质，符号化思维和行为构成人类生活中最富代表性的特征。

按照马克思主义观点，人类的符号活动归根到底是社会实践的具体形态，因而应当理解为符号实践，而美正是这种人类符号实践的产物。符号实践是指人类创造和运用符号以便彼此沟通、共同生活、认识和改造世界的过程，它是美得以生成和显现的场所。这可以从如下四方面去理解：第一，创造和使用符号，是人类区别于动物的一个基本标志。第二，创造和使用符号也是人类实践的一个基本内容。第三，人类实践的“有意识”和“自由自觉”特点，总要通过符号表现出来。第四，人类所创造和欣赏的美，必定存在于具体可感的符号实践之中。

2015年1月试题及答案 12.如何理解语言艺术的“语言修辞性”？结合实例具体论述语言修辞性的内涵。

答：语言修辞性是语言艺术重要的审美特征，是指文学中的语言通过自身蕴含的审美因素如语音、文法、辞格等，不仅创造出文学作品，而且本身就构成其美的组成部分。语言修辞性包括语音美、文法美和辞格美。

语音美是指文学作品中由节奏和音律组成的语音系统之美。节奏和音律是语音美的基本形态。如中国古典诗歌，格律严整，音韵铿锵，极尽节奏声韵之美。现代新诗虽然格律解放，但仍然视节奏为创作要素。

文法美是指文学作品在语词、语句和篇章方面的构成之美。体现为词(字)法、句法 与篇法。

辞格美是文学语言中富有表现力并带有一定规律性的表现程式的美。辞格有多种种类，常用的有比喻、对偶、倒装、排比、拟人、夸张、象征等。这些方式各具特别的表现力和美感，在文学中强化了审美感染力。

2014年7月试题及答案 12.结合实例具体论述自然美的特征。

答：自然美具有自然性、形式性、变易性特征。

自然美的自然性，是指自然物的美具有非人为的天然属性。它的属性和形式是天然呈现着的，而不是人类主观意志所改造成的。同时，自然美的存在是一种现实的自然性存在，其本身不构成人类的社会关系。

自然美的形式性，是指与社会美、艺术美和科技美相比较而言，自然物的形式因素在自然美中具有主导作用。自然物作为审美对象而呈现，首先是以赏心悦目的直观形式吸引人的注意力、想象力和情感，而不是它们的内在意蕴。而且，对人类来说，在特定的对自然的审美体验状态中，自然物的形式本身似乎就意味着意义。

自然美的变易性。这是指自然物的美具有变动特性。理解这个特征有一定难度，可以从三方面来把握：第一，自然事物本身充满活力。第二，自然事物唤起人的不确定联想。第三，人赋予自然事物以不同的意义。

2014年1月试题及答案 12.艺术创作过程包括哪些主要环节？举例论述审美体验在艺术创造活动过程中与艺术的关系。

答：艺术创造过程一般分为互相关联、渐层推进的三个主要环节：兴发阶段、构思阶段和物化阶段。审美体验既是艺术创造活动的起点，又是贯穿整个过程的创造性动力因素。

第一，审美体验是艺术兴发的根本动力。艺术兴发不是什么神秘力量的作用，而是审美体验酝酿而导致的精神爆发效应。“为什么我的眼中常含泪水？因为我对这土地爱得深沉”，诗人艾青的诗句生动地表明是对祖国眷念的情感体验、深沉的忧患意识的长期积聚和酝酿，激活了诗人诗歌创作的欲望和激情。

第二，审美体验是艺术构思的内在逻辑。艺术构思是主体在丰富体验的基础上，把客观物象变为审美意象的过程。艺术家深刻的丰富体验给艺术构思所带来的不仅是丰富的材料，最重要的是赋予艺术构思以内在的逻辑。这种艺术创造的特定逻辑就是审美体验的逻辑，或者说情感的逻辑、想像的逻辑，它们在根本上都是人的生命活动的内在律动。

第三，审美体验是艺术物化的终极根据。艺术物化，是指艺术主体把心灵中的审美体验创造性地转化为生动可感的艺术形象的过程。《红楼梦》“满纸荒唐言，一把辛酸泪”，是曹雪芹“十年辛苦不寻常”，把人生的凄凉和辛酸、历史的没落与哀宛，化为贾史王薛四大家族的苍茫命运和众多的人物形象。那是主体的审美体验在心灵中生成的审美意象的物化，它们的最后根据就在审美体验之中。

2013年7月试题及答案 12.如何理解美的形象性特征？请举例对其进行具体论述。

答：美的形象性是美的基本特征之一，它是指美通过符号形式而创造具体可感画面的特性。从客体方面理解，美总是在符号形式中呈现为具体可感、丰富活泼的生动形象；

从主体方面来说，美依赖于主体对形象的直觉。这主客体的交互作用造就了生动感人的美。

具体来说，首先，美必须呈现为形象。形象是事物的形、色、声、味、态诸方面的统一体，是具体可感的生动存在方式。人的丰富情绪通过形象而获得实在的质感。形象是美的呈现方式，离开了形象，美无影无踪，无从谈起。第二，美的形象不依赖概念和推理，而依赖于人对对象的直觉。美的形象在主体和对象交互影响、召唤和应答中诞生和呈现。第三，美的形象极富生命节奏和韵律，它往往是不停流动和变易，呈现生机勃 勃的活力。第四，美的形象以音乐为最高境界。按照中国人的审美观念，宇宙和心灵深处的深层音响显现为形象中内涵的节奏和韵律的跃动，而这正是音乐的审美特征。

2013年1月试题及答案 12.艺术符号有哪些特性？请举例进行具体论述。

答：艺术符号具有表意性、表情性、蕴藉性和交流性的特性。

表意性是指艺术符号具有以具体艺术形象来表达意义的特性。艺术的意义不在于构成它的符号本身的意义，而是在于符号的象征性对现实世界的超越。如卡西尔所说，艺术符号的感性形式“不是对实在的模仿，而是对实在的发现”。例如徐悲鸿画的奔马，其意义不在于画了一匹马，而在于所寄托的深沉的爱国情思和希望祖国飞腾发达的激情。

表情性是指艺术符号作为情感性符号，承载或激发人类共同的审美情感。艺术是表达人类情感的符号形式，是完整独特的、具有丰富含义的情感符号。而且艺术符号所表现的是艺术家所体验和理解的人类普遍情感。所以各门类艺术独特的艺术符号能激发人类共同的审美情感。

蕴藉性是指艺术符号蕴含着丰富的意义和情感，可以引出难以穷尽的多种不同阐释。真正成功的艺术作品往往凝练含蓄，其意义是不确定和非封闭的，可以令欣赏者从不同角度，采用不同方法，通过不同途径来进行阐释，赋予它不同的意义。正因如此，艺术方能常新，具有了永恒的价值和无穷的魅力。

交流性是指艺术符号是传达的媒介，它使艺术家与欣赏者之间的思想情感得以交流。艺术家通过艺术符号表达情感的体验，又以艺术符号为中介，将丰富的信息传达给欣赏者，供欣赏者认识和接受。

13.联系实际谈谈你对青少年美育原则的理解。

答：青少年美育的原则有四条：以活动为中心，激发与传授相结合：个性化原则，注重交流的原则。以活动为中心是一个基本原则，这是因为它不仅符合青少年活力丰沛、活泼好动的特点，而且美育的基础是个体的审美体验，只有在丰富多样的审美实践活动中，青少年才能积累审美经验，发展审美能力，丰富审美趣味，确立正确的审美观念，成为具有审美能力的个体。而从书本到书本、从理论到理论是违背美学和美育基本的感性特征的。激发与传授相结合的原则，是基于美育是一种教育方式，它必定是教师和学生的双边活动，必须激发学生的审美动机和审美表现热情，同时通过传授一定的技巧、手段、知识，使学生的审美能力得到实际条件的支撑。个性化的原则符合青少年审美的差异性特征，同时审美本身是创作性的、富于个性色彩的活动，美育的效果只能通过受教育者的个体接受才能获得，所以美育应该因人而异，因材施教，按需施教。美育过程是以个体的情感体验为基础的释放、表现、交流、沟通、吸纳过程，交流体现了美育过程的本质。师生之间、群体伙伴之间、欣赏者与审美对象之间、欣赏者通过艺术作品与艺术创造者之间的交流是美育活动成功的保障。

2012年7月试题及答案 12.什么是自然美？自然美具有哪些特征？结合实例进行具体论述。

答：自然美是根据美的存在领域而划分的美的基本形态之一，是指人所生存于其中的自然界事物的美。

自然美具有自然性、形式性、变易性特征。

自然美的自然性，是指自然物的美具有非人为的天然属性。“花自飘零水自流”，它的属性和形式是天然呈现着的，而非人类主观意志所改造成的。同时，自然美的存在是一种现实的自然性存在，其本身不构成人类的社会关系。

自然美的形式性，是指与社会美、艺术美和科技美相比较而言，自然物的形式因素在自然美中具有主导作用。自然物作为审美对象而呈现，首先是以赏心悦目的直观形式吸引人的注意力、想象力和情感，而不是它们的内在意蕴。而且，对人类来说，在特定的对自然的审美体验状态中，自然物的形式本身似乎就意味着意义。

自然美的变易性。这是指自然物的美具有易于变动的特性。可以从三方面来把握：第一，自然事物本身充满活力。第二，自然事物唤起人的不确定联想。第三，人赋予自然事物以不同的意义。

13.怎样理解审美文化的历史演变？ 答：审美文化一方面是在特定历史阶段保持相对稳定特征，另一方面又总是处于变动演变之中。从时间角度看，社会在不断地发展，不同历史时期人们的生活方式往往有着巨大差异。这影响到审美方面，就形成了随历史运转而发生演变的审美文化。这种历史演变具体表现在四个方面。第一，审美观念、审美标准和审美趣味等审美风尚随时间的推移不断发生变迁。第二，处在不同社会、不同时期、不同境遇之中的人们看待美的文化观念不断变化。比如对同一个艺术形象，今人和古人心中的形象不一样，对这一个形象的审美评价也不一样。第三，从美的客观存在来说，体现时代特色的审美艺术形象的文化特征也在不断地转变。诗经、楚辞、青铜器物、汉赋、唐诗、宋词、元曲、宋元文人画、明清小说，每一种艺术类型都分别是每一个时代审美文化的典型蓝本，而其审美形象所呈现的审美风貌的差异是巨大的。同时，古代审美文化的代表，总体上又和今天的审美形象存在文化特征上的差异。即使是同一形态的艺术形式，处在不同的历史境遇之中，其特点也是不同的。第四，审美文化的历史演变是一个相对的过程。除了从时间角度来考察，文化的演变还常常呈现出一种质的变化的过程。故对审美文化形态演变不能仅仅从时间来理解。

2012年1月试题及答案 12.美感活动中主体和对象是什么样的关系？这种关系具体体现在哪些方面？请举例进行具体论述。

答：美感是人对美的事物的自由感受，在审美活动中，主体不是作为被动的接受者消极地等待来自对象的感动，对象也不是机械的存在物被动地等待主体的反映，在美感活动中，主体具有强烈意向，对象具有丰富生命，二者互相呼唤和应答，同时又互相建构和塑造，由此形成了动态的审美体验过程。这种互动关系具体体现在以下三方面：

第一，主体与对象互相呼唤和应答。主体期待对象，对象诱惑主体，二者之间展开呼唤与应答的交流活动，在这种积极的、能动的交流中生成了美感。例如中国古典美学家运用“物感”来描述对象对主体的积极影响，运用“感物”来描述主体对对象的能动作用。自然之气变化无穷，这生动变化的事物摇撼感动人的性情，而人对事物的感受和评价，渗透着主体精神的感觉，则积极回应并浸染事物。

第二，主体与对象互相建构和塑造。对象改变了主体，主体也改变了对象。对象对主体的改变，是指对象刺激主体，引发主体感觉的运动，激活主体情感。对象的不同存在方式和呈现形态建构并塑造了主体的不同美感心理。主体对对象的改变，是指主体通过感觉赋予对象以情感生命，使对象成为活的形象。“我见青山多妩媚，料青山见我亦如是”，这诗句就生动地体现了人对自然对象的这种充满人情味的积极交流和塑造。

第三，主体和对象的互动推进了审美体验过程。随着审美体验过程的推进，对象展示出它的丰富形态，主体表现出他的复杂情感。这种情形在艺术创造活动中得到了最充分的体现。

13.结合具体作品论述语言艺术的“形象间接性”特征。

答：形象间接性指语言艺术创造的形象，不能直接诉诸于欣赏者的感官，而需要读者以语言符号为中介，通过联想和想象间接体味和把握语言符号传达的意义和情感，然后在读者头脑中转化为生动的形象。这个特征可以说是文学区别于其它一切艺术的最重要的特征。

语言艺术的这种形象间接性，使读者必须以具有识读语言的基本能力和一定的文化修养为前提，这使文学形象具有局限性；

但另一方面，这种形象间接性也正是语言艺术的优势和特长。

表现为：

第一，文学形象的间接性为读者提供了进行想象和再创造的广阔天地。读者可以在自由想象的艺术空间里获得真切的感受。

第二，文学形象的间接性使文学作品扩大了意义表现空间，为读者提供了进一步想象的空间，使文学形象更具丰富的审美意蕴，显示出意味无穷的艺术效果。

2011年7月试题及答案 如何理解孔子的美育观？ 答：孔子的美育观代表着儒家的美育观点，对我国后来的美育理论产生了很大的影响。孔子的人格理想是尽善尽美的“君子”，这是外在的优雅形象与内在的仁爱之心的完美统一，需要进行审美塑造，即所谓“文质彬彬，然后君子。” “质”的核心是“仁”，而“文”即艺术(诗、乐、文等)在人性和人格完善方面具有重要作用。因此，孔子从“仁心君子”的人格理想出发，建构起他的美育观：

首先，强调以理节情，主张应让情感的宣泄接受理性或礼义的引导，“发乎情，止乎礼义”，“乐而不淫，哀而不伤”，塑造合乎礼教的仁人君子。其次，注重情感教育，认为“仁”需要个体从内心感受上进行体认，外在的道德法则只有内化为个体自觉的情感要求，才能成为人格修养的组成部分，“知之者不如好之者，好之者不如乐之者”。第三，特别突出诗歌的感发作用。孔子认为诗可以兴、观、群、怨，即诗歌可以兴发感情，可以观察世风民情，可以沟通群体关系，可以宣泄怨恨，因此重视诗歌的教化功能，认为“不学诗，无以言”，不学习《诗经》，就没法发言，从而形成了以诗歌为重要美育途径的“诗教”传统。

2011年1月试题及答案 12.结合实例论述艺术美的本质。

答：艺术美的基本特征体现在艺术符号的形式与意蕴、艺术创作中的创造与规范、艺术接受中的个体与社会的统一三个方面。

首先，艺术作品是形式与意蕴的统一。这是艺术美的首要特征。艺术符号是有意蕴的，但它必须通过一定形式表现出来，二者是有机融合的整体，而不是简单相加或彼此分离。如徐悲鸿的《奔马图》，风驰电掣、生动逼真的奔马形象表现出深沉的爱国情思和热切期望祖国进步发达的精神意蕴，二者水乳交融，不可剥离。

第二，艺术创作又是创造和规范的统一。创造性是艺术的重要特征，作为艺术家生命的个性表现，艺术美既必须接受艺术创作规范的制约，又应充分体现艺术家的独特创造精神，它应是对传统规范的挑战，这两方面的辨证统一方能形成艺术美。徐悲鸿的奔马之所以成为艺术美的经典形象，就在于表现出了鲜明的在继承传统基础上可贵而卓有成效的创造性，成为独一无二的“这一个”。

第三，在艺术接受中观众的审美观照既有个体差异，而个体的审美愉悦义具有可普遍传达性，符合一定社会标准，在个体差异和社会标准之间保持动态统一。

13.从艺术创作过程具体论述审美体验与艺术的关系。

答：艺术创造过程一般分为互相关联、渐层推进的三个主要环节：兴发阶段、构思阶段和物化阶段。审美体验既是艺术创造活动的起点，又是贯穿整个过程的创造性动力因素。第一，审美体验是艺术兴发的根本动力。艺术兴发不是什么神秘力量的作用，而是审美体验酝酿而导致的精神爆发效应。“为什么我的眼中常含泪水？因为我对这土地爱得深沉”，诗人艾青的诗句生动地表明是对祖国眷念的情感体验、深沉的忧患意识的长期积聚和酝酿，激活了诗人诗歌创作的欲望和激情。

第二，审美体验是艺术构思的内在逻辑。艺术构思是主体在丰富体验的基础上，把客观物象变为审美意象的过程。艺术家深刻的丰富体验给艺术构思所带来的不仅是丰富的材料，最重要的是赋予艺术构思以内在的逻辑。这种艺术创造的特定逻辑就是审美体验的逻辑，或者说情感的逻辑、想象的逻辑，它们在根本上都是人的生命活动的内在律动。

第三，审美体验是艺术物化的终极根据。艺术物化，是指艺术主体把心灵中的审美体验创造性地转化为生动可感的艺术形象的过程。《红楼梦》“满纸荒唐言，一把辛酸泪”，是曹雪芹“十年辛苦不寻常”，把人生的凄凉和辛酸、历史的没落与哀宛，化为贾史王薛四大家族的苍茫命运和众多的人物形象。那是主体的审美体验在心灵中生成的审美意象的物化，它们的最后根据就在审美体验之中。

2010年7月试题及答案 结合实例论述艺术美的基本特征。

答：艺术美的基本特征体现在艺术符号的形式与意蕴、艺术创作中的创造与规范、艺术接受中的个体与社会的统一这三个方面。

首先，艺术作品是形式与意蕴的统一。这是艺术美的首要特征。艺术符号是有意蕴的，但它必须通过一定形式表现出来，二者是有机融合的整体，而不是简单相加或彼此分离。

第二，艺术创作又是创造和规范的统一。创造性是艺术的重要特征，作为艺术家生命的个性表现，艺术美既必须接受艺术创作规范的制约，又应充分体现艺术家的独特创造精神，它应是对传统规范的挑战，这两方面的辨证统一方能形成艺术美。

第三，在艺术接受中观众的审美观照既有个体差异，而个体的审美愉悦又具有可普遍传达性，符合一定社会标准，在个体差异和社会标准之间保持动态统一。

2010年1月试题及答案 如何理解“美是人类符号实践的产物”的观点？ 答：“符号”通常有两个今义：一是指一件事物可以表达一定的意义，二是指一件事物暗示着另一件事物或某种意义。德国哲学家卡西尔认为，人的特点在于通过劳作制造“符号”，形成人类文化的世界，这就是“符号的宇宙”。正是符号提示了人的本质，符号化思维和行为构成人类生活中最富代表性的特征。

按照马克思主义观点，人类的符号活动归根到底是社会实践的具体形态，因而应当理解为符号实践，而美正是这种人类符号实践的产物。符号实践是指人类创造和运用符号以便彼此沟通、共同生活、认识和改造世界的过程，它是美得以生成和显现的场所。这可以从如下四方面去理解：第一，创造和使用符号，是人类区别于动物的一个基本标志。第二，创造和使用符号也是人类实践的一个基本内容。第三，人类实践的“有意识”和“自由自觉”特点，总要通过符号表现出来。第四，人类所创造和欣赏的美，必定存在于具体可感的符号实践之中。

2009年7月试题及答案 1.举例论述古典艺术和现代派艺术中形式美的不同形态。

答：古典艺术的基本美学原则是“再现”，即注重忠实于生活、追求真实，严格按照形式美法则并运用形式美的组合规律进行创作，所以其艺术作品的形态大多完整、典雅、和谐’最突出地体现在造型艺术作品中。

现代派艺术的基本美学原则是“表现”，即采用抽象手法，把客观世界的物象加以变形和主观加工，来表现艺术家的内心世界和他们对社会生活的主观认识和理解。现代派艺术在形式上背离古典艺术的基本原则，完成了从再现到表现的突破和转变，否定了传统的形式和形式美法则，使形式美的形态从和谐统一而日趋多样化，带给人新奇、多样的审美体验。

2.如何理解孔子的美育观？ 答：孔子的美育观代衾着儒家的美育观点，对我国后来的美育理论产生了很大的影响。一孔子的人格理想是尽善尽美的“君子”，这是外在的优雅形象与内在的仁爱之心的完美统一，需要进行审美塑造，即所谓“文质彬彬，然后君子”。

“质”的核心是“仁”，而“文”即艺术(诗、乐、文等)在人性和人格完善方面具有重要作用。因此，孔子从“C-心君子”的人格理想出发，建构起他他的美育观：首先，强调以理节情，主张应让情感的宣泄接受理性或礼义的引导，“发乎情＇止乎礼义”，“乐而不淫，哀而不伤”，塑造合乎礼教的仁人君子。其次，注重情感教育’认为。r仁”需要个体从内心感受上进行体认，外在的尊德法则只有内化为个体自觉的情感要求，才能成为人格修养的组成部分，“知之者不如好之者，好之者不如乐之者”。第三，特别突出诗歌的感发作用。孔子认为诗可以兴、观、群、怨，即诗歌可以兴发感情，可以观察世风民情，可以沟通群体关系，可以宣泄怨恨，因此重视诗歌的教化功能，认为“不学诗，无以言”，不学习《诗经》，就没法发：从而形成了以诗歌为重要美育途径的“诗教”传统。

2009年1月试题及答案 为什么说在艺术创作过程中，审美体验既是艺术创造活动的起点，又是贯穿整个过程的创造性动力因素？请举出艺术创作的实例进行具体论述。

答：艺术创造过程一般分为互相关联、渐层推进的三个主要环节：兴发阶段、构思阶段和物化阶段。在这三个主要环节中，审美体验都贯穿始终，有力地推动着艺术创作进程。

首先，审美体验是艺术兴发的根本动力。艺术兴发不是什么神秘力量的作用，而是审美体验酝酿而导致的精神爆发效应。

第二，审美体验是艺术构思的内在逻辑。艺术构思是主体在丰富体验的基础上，把客观物象变为审美意象的过程。艺术家深刻的丰富体验给艺术构思所带来的不仅是丰富的材料，最重要的是赋予艺术构思以内在的逻辑。这种艺术创造的特定逻辑就是审美体验的逻辑，或者说情感的逻辑、想象的逻辑，它们在根本上都是人的生命活动的内在律动。

第三，审美体验是艺术物化的终极根据。艺术物化，是指艺术主体把心灵中的审美体验创造性地转化为生动可感的艺术形象的过程。许多文学名著中脍炙人口的人物形象，都是主体的审美体验在心灵中生成的审美意象的物化，它们的最后根据就在审美体验之中。

2008年7月试题及答案 1.从艺术创作过程论述审美体验与艺术的关系。

答：艺术创造过程一般分为互相关联、渐层推进的三个主要环节：兴发阶段、构思阶段和物化阶段。审美体验既是艺术创造活动的起点，又是贯穿整个过程的创造性动力因素。

第一，审美体验是艺术兴发的根本动力。艺术兴发不是什么神秘力量的作用，而是审美体验酝酿而导致的精神爆发效应。

第二，审美体验是艺术构思的内在逻辑。艺术构思是主体在丰富体验的基础上，把客观物象变为审美意象的过程。艺术家深刻的丰富体验给艺术构思所带来的不仅是丰富的材料，最重要的是赋予艺术构思以内在的逻辑。这种艺术创造的特定逻辑就是审美体验的逻辑，或者说情感的逻辑、想象的逻辑，它们在根本上都是人的生命活动的内在律动。

第三，审美体验是艺术物化的终极根据。艺术物化，是指艺术主体把心灵中的审美体验创造性地转化为生动可感的艺术形象的过程。艺术形象是主体的审美体验在心灵中生成的审美意象的物化，它们的最后根据就在审美体验之中。

2.结合实际情况论述艺术教育对于青少年发展的意义。

答：艺术是审美最集中最典型的形态，承载着最丰富的人类审美文化。艺术教育是美育的重要途径和重要实践形态，它以情感教育、人格素质教育为特色，以促进审美发展来推动青少年理性和感性的全面协调发展，对于青少年发展具有不可替代的重要意义。

具体来看，艺术教育可以培养和发展青少年的艺术素质。通过欣赏艺术的活动，可以培养青少年的形式美感，提升他们的想象力，增强他们的感悟能力。而亲身投入一些艺术创造活动，则会直接在创造性实践活动中提高和发展他们的艺术体验和艺术表现能力。

艺术教育可以启迪和培养青少年的人文精神。艺术作品具有的丰富人文内涵，会对青少年的心灵塑造和精神成长具有潜移默化的作用。如风景画可使人领悟自然的美妙及人与自然的亲密关系，描写人物的优秀文学作品可以启迪对于人性、人生、社会的认识，艺术可以激励青少年感悟生活的真谛，帮助青少年自我审视，发现和了解自我情感和内心意识，促进心灵境界的提升。

艺术教育可以发展感性，从而全面促进青少年审美能力的发展。艺术符号具有表情性特征，它可以承载和激发人类共同的审美情感，对于每个青少年个体来说，通过对艺术的直觉体鼍验和情感交流，能够促进感性能力的生成和发展，促进理性与感性的协调和融合。

第二篇：「最新」国开电大专科《政治学原理》十年期末考试论述题题库（分学期版）

[最新]国开电大专科《政治学原理》十年期末考试名论述题库(分学期版)

说明：资料整理于2021年7月14日，涵盖了2008年7月至2021年7月中央电大期末考试的全部试题及答案。

2021年7月试题及答案

23.试述社会监督的内在作用机制是什么？

答：(1)应该明确权利与权力分属两个不同的领域和范畴，而这就构成了社会监督机制的第一个层次：权利对权力的消极监督和制约。具体说来，公民权利属于社会领域，是私域的范畴，它以公民个人为本位，强调的是公民作为一个社会成员在利益分配中应有的资格，政治权力则属于国家领域，是公域的范畴，是国家拥有的统治和管理社会成员的强制性力量。因此，对权利与权力进行划分首先意味着权利的领域变成权力的边界，意味着国家权力不得任意侵入公民权利的领地，“权利乃国家权力止步之处”，这就在消极的意义上构成了公民权利对国家权力的监督和制约，它使得国家权力不可能是全能的、为所欲为的，它在行使中必须尊重公民权利的完整与独立存在。为此，必须分配给社会领域广泛的权利，以增强抗衡权力的强度；必须优化权利的内容和结构，建立和健全与权力结构相平衡的权利体系；同时还要建立和完善权利救济的机制，提高公民的普遍权利意识。

(2)在权利与权力的关系上权利被认为是权力的来源，而这就构成了社会监督机制的第二个层次：权利对权力的积极监督和制约。根据人民主权原则，国家和政府的产生必须经过社会成员的授权，是公民为了更好实现自己的整体利益才把自己的一部分权利让渡出来，组成政府，以便让政府执行社会公共管理职能来为自己利益服务。政府权力本身并无独立意义和终极价值，它既然产生于社会权利，也就必须以社会权利为其终极目的和归宿。这就从根本上构成了社会权利对国家权力的监督和制约。具体来说，一是政府是由公民运用自己的选举权利定期选举出来的，政府的公共权力也是由公民在这种选举过程中通过授权的方式而获得的，而如果这个政府不能很好地实现其社会管理和服务的使命，公民又可以运用自己的罢免权利剥夺其公共权力，这就从权力的来源上对权力做了强有力的约束。二是公民在授权和组织政府之后也不会放弃对政府的监督和控制，他们还可以通过宪法和法律规定中保留给社会的诸种权利，比如游行示威、批评建议乃至复决创制等权利来继续对政府权力的运行施加影响。有必要指出的是，公民对权力的委托，并不等于公民对权力的丧失。公民委托出去的只是国家的治权，而始终掌握着国家的主权。正因为如此，公民可以而且应当时刻以主权者的身份，关注政府对治权的行使情况，并利用撤销决定、制止行为、否决议案等制约手段监督和影响政府的行为。再加上前面所讲的选举权利和罢免权利这两个杀手锏，使得政府在行使公共权力的过程中，必须小心谨慎、恪尽职守而不能越雷池一步。

(3)在现代社会，公民还可以依据其结社自由和言论自由的权利，通过建立一定的组织团体(一般来讲是各种政治社团)、发挥新闻舆论的作用等方式来监督权力主体，管束其权力的运行。在这里特别是新闻舆论被公认为是一种能够有效地监督和防止权力腐化的“第四种权力”，新闻媒体一手握威力无边的传播利器，一手执公民言论自由的坚厚盾牌，对权力主体采取紧迫盯人式的监督，虽然它本身不具有法定制裁力，但却具有进行社会动员和号召的实际能力，因此舆论监督对权力主体是一种无形然而有效的约束。通过组织的建立和新闻媒介的作用，公民权利对公共权力的监督作用获得了强有力的物质载体支持，进一步形成了社会与国家之间的张力。

(4)在作为同体监督的政治监督机制中权力之间的相互制衡其背后仍然是权利在起作用，这使得人们能够进一步深化对社会监督内在机制的本质理解和准确把握。具体来讲，首先，在权力的来源上，立法、行政和司法三大权力以及中央与地方两个层次的权力都直接或间接地来自于公民的授权，这无疑能增强其在各自权力地位上的平等性与监督过程中的独立性，因为既然都来自于公民的授权，自然就不存在应该向对方意志屈服的问题，因此在进行权力牵制、相互监督时享有充分的政治合法性支持。其次，在权力的利益立场上，也使得权力主体之间有着监督制约对方的内在驱动力，各个权力主体会考虑到自己的权力若要继续存在就必须继续服从公民的要求、满足公民的利益需要从而得到公民的继续信任和授权，这对于横向分权的三权机关是如此，对于纵向分权的中央与地方机关也是同样如此。因此，各个权力机关之间的彼此警惕、相互牵制并不是出自道德上的良知，而是出自主动履行监督职责、竞相满足公民期望从而存续自我权力的动机，恰恰是这一点给各个权力主体之间的权力监督制约注入了永续不绝的动力源泉。

2021年1月试题及答案

23.试述国家构建的人民主权原则。

答：人民主权原则是现代宪法为国家组织规定的第一个基本原则，它主要阐明了国家权力的来源和归属的问题。

第一，人民主权原则明确指出主权属于人民，国家机关的权力来自人民，因此国家机关的建立应该经人民的同意，国家机关的权力应该受人民的监督，一切政治权力应该属于人民。人民主权是最后的、固有的和不可剥夺的，它表现为一种人民对主权的所有权，在国家机关与人民的关系中，人民是主人，国家机关及其工作人员只是受托者。这是人民主权原则的核心。正是根据这一原则，国家政权机关必须经由公民普选产生和更换这一法定程序，任何非经公民普选而产生的国家机关的更换均被视作非法。

第二，既然国家机关的权力来自人民，人民就有权要求国家机关为人民服务。只有通过人民全体的默契或表示，国家才能获得权力，也只有在为了全体人民的利益时，权力才能给予国家。因此，权力总是归属于人民，总是服务于人民。

第三，人民通过选举等方式将主权委托给国家机关，从而使国家机关拥有了治权，但人民始终掌握着“最后权力”，当国家机关违背人民的整体利益和意志时，人民可以起来更换它。

第四，宪法还通过规定公民的权利和自由来体现人民主权，一方面通过规定人民的委托表现为国家机关的权力，有关国家机关因此取得了派生的权力主体地位，另一方面，则规定公民享有政治、经济和文化生活中广泛的权利和自由，这是宪法实现人民主权原则的重要途径。

2020年7月试题及答案

23.试述政治社会化的途径。

答：对于一个社会来说，政治社会化就是政治文化的传播过程。政治社会化的途径是：

第一，家庭，家庭是政治社会化的第一个途径。儿童时代的经历和影响对一个人一生的政治态度十分重要，而家庭正是一个人最初的、影响最为直接的政治社会化媒介。在家庭环境中，上一代人通过日常生活把他们对世界、对社会的看法，对政治体系的态度，对政治事件的评价以及他们的政治价值观和政治态度、政治感情，直接或间接地传授给下一代，使其初步学习和了解外部政治生活。许多研究表明，家庭环境，尤其是父母亲对待事物的态度和意见影响着子女的态度和意见；积极参与家庭决策的青年人很可能到成年时在政治上也表现非常积极；专制家长式的家庭教育，有助于产生两种人：政治专断者和政治服从者；幼时家庭生活不完满、缺乏正常的家庭教育，成年后可能会成为一种社会反常人；家庭环境的隔代遗传”可能会塑造一种保守性格。

第二，学校，学校是一个人走向社会的专门化的学习和训练场所，因而，是传播文化的专门机构，是系统化强有力的社会化途径。在学校生活中，学生一方面通过接受专门的文化知识和系统的政治教育，形成了对政治生活的基本知识，另一方面，在与同学和老师的相互关系中，初步体验了社会政治生活。

第三，大众传播工具，电视、广播、报纸、杂志等大众传播工具是现代社会政治社会化的重要途径。它不仅在传播政治文化、形成共同的政治意识方面，而且在改造政治文化、引导社会政治方向方面都发挥着重要作用，大众传播工具实现政治社会化职能主要通过两种方式：A.通过新闻报导、舆论渲染等方式，吸引社会大众对问题的关注，以增强公众政治认知；B.在宣传报导中直接宣传某种政治观念、政治价值和政治感情。大众传播工具不仅是信息沟通的桥梁，而且是改造政治文化的工具，一种新政治文化要上升成为社会的主体政治文化，必须通过广泛的大众传播。因此，谁掌握了大众传播工具，谁就拥有了政治文化的领导权。

第四，社会政治组织，各种各样的社会、经济、政治组织，如工会、职业协会、社团、政党、国家机关等，也是政治社会化的重要途径。它们通过宣传自己组织的主张和信仰，吸纳新成员，使其过一种有组织的社会生活等方式，实现政治文化的传播。在所有的政治组织和机构中，政党是最重要的社会化途径。它通过宣传党的纲领、政策主张，影响社会大众的政治态度；通过发展新成员，使他们在党组织中受到社会化的培训；通过党的各项活动，来实现其成员和拥护者的政治参与。

第五，政治符号，特定的政治符号如国旗、国徽、国歌、政治领袖人物的肖像等等，在社会生活中具有重要的政治象征意义和代表意义，因此在政治社会化过程中起着重要的政治文化的传播作用。

第六，教会、工作场所和娱乐、职业、文化团体、社区等，也都具有政治社会化的功能，承担着传播政治文化的功能。

2020年1月试题及答案

23.试述“善治”模式的特征。

答：(1)善治模式的主体未必是政府，也无须依靠国家的强制力量来实现；(2)善治模式强调国家与社会的合作，模糊了公共领域与私人领域的明确界限，并且更加强调国家与社会的依赖关系；(3)善治是一个上下互动的管理过程，它强调管理对象的参与；(4)善治还意味着管理方式和管理手段的多元化。

善治模式的特征：

第一，善治模式的主体未必是政府，也无须依靠国家的强制力量来实现。一直以来，公共权力中心的唯一性被默认为是一个不可更迭的原则，但是善治理论却使公共权力中心多元化。除了政府之外，各种机构(包括社会的、私人的)只有得到公众的认可，才可以成为公共权力的中心。公共权力不再被政府所垄断，使得政府与其他公共权力中心之间不再是管理者与被管理者的关系，而是平等合作，依赖互动的新型关系。

第二，善治模式强调国家与社会的合作，模糊了公共领域与私人领域的明确界限，并且更加强调国家与社会的依赖关系。统治基本上局限在社会公共领域，所关联的对象是一种二元对立式的国家与民众。作为政府管理模式的善治与市场、社会自治组织、社会中介组织、社会独立组织等具有许多联系。存在于私人领域和第三领域的治理(如公司治理、社区治理)并不是一个封闭的系统，它们与政府的治理有着密切的联系。现代社会国家正在把原先由它独自承担的责任转移给公民社会，后者包括各种私人部门和公民自愿性团体，它们正在承担越来越多的原先由国家承担的责任。国家与社会之间、公共部门与私人部门之间的界限便日益变得模糊不清。但这种模糊与古代社会中国家与社会的未分化有着本质的区别，当代社会的模糊说明利益整合和聚合的程度，其前提是在社会利益的分化程度非常发达，而古代社会中国家与社会的模糊却是在社会利益的分化程度非常低的情况下发生的。

第三，善治是一个上下互动的管理过程，它强调管理对象的参与。统治的权力运行方向是自上而下的，它运用政府的政治权威，通过发号施令、制定政策和实施政策，对社会公共事务实行单一向度的管理。与此不同，善治则是一个上下互动的管理过程，它主要通过合作、协商、伙伴关系、确立认同和共同的目标等方式实施对公共事务的管理。善治的实质在于建立在市场原则、公共利益和认同之上的合作。它所拥有的管理机制主要不依靠政府的权威，而是合作网络的权威，其权力向度是多元的、相互的，而不是单一的和自上而下的。善治组织的产生不是来自于授权，而是来自于协商，是由成员平等协商产生的。组织内部的议事规则、办事程序又经过成员协商约定。决定事项的过程由于通过了彻底的民主协商，成员的意见能够得到充分的表达，具有非常灵活的利益表达机制，能够更好地体现公开、公平和公正。

第四，善治还意味着管理方式和管理手段的多元化。统治的典型模式是运用发号施令来达成目标。而善治模式则认为办好事情的能力并不仅限于政府的权力，在公共事务的管理中，还存在着其他的管理方法和技术。政府应该运用各种可行的办法来达到公共事务的良好管理。

2019年7月试题及答案

23.试述现代化过程中产生不稳定的原因是什么？

答：第一，现代化过程中的利益冲突加剧，导致政治不稳定。发展中国家在社第会转型和现代化过程中，通过两种途径产生经济上的分配不公，进而引引起政治不稳定。其一，从长远观点看，经济发展固然能创造出比传统社会更为平等的分配方式，但在短时期内，经济发展和增长很容易扩大贫富之间的差距。经济发展所带来的巨大财富往往迅速地落到受惠于国家现行经济政策的人或集团之手，同时社会上一些占有优势地位的人往往利用新旧体制转轨之际，大发横财，而广大民众的财富即使有增长也是缓慢的。其二，现代化改变了人们的分配观念。越来越多的人们开始怀疑一些在传统社会中看来是顺乎自然的分配方式的公正性，并且期望能有一种新的公正合理的分配方式出现。在发展中国家，实行分配制度变革只能通过政府的经济政策来实现，但由于旧经济体制的惯性和各阶层利益的错综复杂，政府纵然有改变分配政策的决心，也不可能一蹴而就，往往感到力不从结果经常导致人们的不满，从而产生不稳定因素。

第二，新旧价值观念的冲突。当现代化加速体制转轨、社会关系调整和生改善的步伐时，处于变革社会中的人们的价值观念也在潜移默化中发生转变。以现代文明为背景的现代政治文化观念逐步传播，在同传统的政治文化观念的交汇与抗争中，传统的政治文化渐趋瓦解，取而代之的是现代政治文化体系的萌生和成长。但是，不同政治文化的冲突和替代绝不可能一朝一夕完成和实现，传统文化的解体并不意味着现代政治文化体系的成型，其间必然要经历个漫长、复杂的转变过程。在这一过程中，并不是所有人都同步变化，一些人可能很快接受了新的价值观念，另一些则需要经过一个痛苦的转变过程，还有一些人甚至固守其传统的文化价值观念。在这种情况下，新旧价值观念发生激烈的冲突，并往往引发现实的政治冲突。而政府权威的合法性由于很难将这种对立的观念统一起来，因此其合法性往往遭到质疑。思想激进的人们并不认可政府在现实的政治运作过程中的利益妥协，主张实施彻底的变革。而思想保守的人们对传统的政治文化还保留着强烈的怀念，无法形成对新的政治体系的认同感。在这种情况下，政治冲突难以避免。

第三，人们的社会期望以及参与意识的提高而导致政治不稳定。发展中国家在社会转型过程中，人们对社会的期望受到多种因素的影响和推动，会急剧膨胀，甚至可能带来一场“期望革命”。期望增长只有同经济增长同步趋进，才能实现社会满足。而发展中国家的经济现代化由于受到各种因素的制约以及在经济决策上的主观影响，使经济发展不可能一帆风顺，时快时慢、时进时退的经济形势较难避免。于是，当出现如亨廷顿所预料的“期望与满足俱增，但满足的增速低于期望”，或“期望增大，但满足先增后减”的情形时，公众期望的普遍挫折感将可能爆发一场整个社会范围内的“不满的革命”，形成政治不稳定的社会氛围。与此同时，文化变迁使得人们的政治参与意识增强。众多新兴的阶级、阶层和利益集团都试图通过政治来实现其利益目标，而原有的政治体制无法容纳新的利益集团的参与。新兴的阶级、阶层和利益集团在无法通过制度化途径参与政治的情况下，往往采取暴力的方式来进入政治领域，这对政治秩序造成了严重的冲击。

第四，政府的执行危机。在后期现代化国家中，由于政府发展的过程往往落后于经济社会发展的进程，政府面对急剧变化的经济社会形势，往往无力进行整合和管理，形成一个“弱政府”。政府的官员也在原有价值观受到冲击的情况下，往往落入腐败的陷阱，这使得政府不稳定的情形更加严峻。

第五，此外，对于那些后期现代化国家来说，由于国际势力的影响也往往造成了很大的不稳定因素。国际体系中的霸权国家或者试图把自己的模式强加于人，或者试图谋求势力范围，从而干预后期现代化国家的内政，这使得政治不稳定的局势更加复杂。第二次世界大战以后，相当多的发展中国家的政治发展过程都被谋求全球霸权或地区霸权的外部势力所打断。

2019年1月试题及答案

23.试述国家构建的人民主权原则。

答：人民主权原则是现代宪法为国家组织规定的第一个基本原则，它主要阐明了国家权力的来源和归属的问题。

第一，人民主权原则明确指出主权属于人民，国家机关的权力来自人民，因此国家机关的建立应该经人民的同意，国家机关的权力应该受人民的监督，一切政治权力应该属于人民。人民主权是最后的、固有的和不可剥夺的，它表现为一种人民对主权的所有权，在国家机关与人民的关系中，人民是主人，国家机关及其工作人员只是受托者。这是人民主权原则的核心。正是根据这一原则，国家政权机关必须经由公民普选产生和更换这一法定程序，任何非经公民普选而产生的国家机关的更换均被视作非法。

第二，既然国家机关的权力来自人民，人民就有权要求国家机关为人民服务。只有通过人民全体的默契或表示，国家才能获得权力，也只有在为了全体人民的利益时，权力才能给予国家。因此，权力总是归属于人民，总是服务于人民。

第三，人民通过选举等方式将主权委托给国家机关，从而使国家机关拥有了治权，但人民始终掌握着“最后权力”，当国家机关违背人民的整体利益和意志时，人民可以起来更换它。

第四，宪法还通过规定公民的权利和自由来体现人民主权，一方面通过规定人民的委托表现为国家机关的权力，有关国家机关因此取得了派生的权力主体地位，另一方面，则规定公民享有政治、经济和文化生活中广泛的权利和自由，这是宪法实现人民主权原则的重要途径。

2018年7月试题及答案

23.试述我国当代宪政建设的内容。

答：宪政建设是实现当代政治文明的基本路径。宪政的功能在于将政治文明转化成法律价值使之能够得到程序性保障，它是实现政治文明的基本路径。在我国当代，宪政建设的主要内容包括：

(1)扩大公民基本权利的保障范围，并且通过立法的完善，形成法制体系化的权利保障网络。保障公民的基本权利是宪政建设的根本要求。我国宪法规定了公民的基本权利和义务，内容十分广泛。但应看到，某些基本权利的细化和实施上仍然存在有待改进的地方。宪政建设不能仅仅停留在宪法阶段，而应当在各种普通立法中体现基本权利；

(2)完善我国人民代表大会制度，使之真正体现人民民主的宪政政治理念，成为社会中各种利益集团解决政治纷争的主要渠道和场所。在人大制度的基础上建立健全对政府权力的监督与制约，并使之上升到宪法保障的高度。完善人大制度的一个重要方面，就是厘清宪法与党的领导之间的关系，真正作到“党必须在宪法和法律的范围内活动”，使党的领导与依法治国统一起来，实现政治法律化、制度化，体现出政治文明的内在题旨。另外，完善人大的选举制度、罢免制度和质询制度以及人民代表的构成、职权也是完善人大制度的一个重要方面。逐步推广直接选举、差额选举以及竞选人资格的逐步开放、罢免提议条件的逐步放底，是当前扩大人民民主的重要步骤。只有民主权利得以真正确立，公民的自由才可能得到保障，而两者的统一是在宪政的框架下才能实现的；

(3)实现党的领导与人民当家作主和依法治国的统一。党的领导是人民当家作主和依法治国的根本保证，人民当家作主是社会主义民主政治的本质要求，依法治国是党领导人民治理国家的基本方略。宪法和法律是党的主张和人民意志相统一的体现。因此，建设社会主义政治文明的基础就是党的领导、人民当家作主和依法治国的统一性，而宪政就是实现这三者统一的基本路径；

(4)坚持和完善中国共产党领导的多党合作制度。中国共产党领导的多党合作制度作为中国特色的一项基本政治制度，是在我国社会主义革命与社会主义革命和建设中，在中国共产党和各民主党派长期合作的基础上逐渐形成和发展起来的。各民主党派参与国家政权的组成，参与重大国策的协商，参与国家事务的管理，是社会主义民主政治建设的一支不可或缺的政治力量，也是宪政建设的重要内容。

2018年1月试题及答案

23.试述政党在现代政治中的作用。

答：政党在现代政治生活中发挥着广泛的作用。总的来说，政党是现代社会变迁的推动力。社会主义革命过程中的共产党、第三世界民族独立过程中的民族主义政党以及政治经济改革过程中发达国家的政党，都在这个方面扮演了重要角色。概括而言，政党的功能和作用主要体现在如下方面：

第一，实现利益聚集和表达的途径。政党是其成员和选民意志和利益的代表者。在整个政治体系结构中，政党是种利益聚集的机构，也是联系统治者(政府)和被统治者(民众)的桥梁。政党是一个双向的(自上而下和自下而上)表达渠道。它通过综合、选择和简化等方式，把社会成员的个别需求转化为易于操控的集体性建议和方案。另一方面，它通过自己的组织渠道和对大众的影响力，将自己作为政府执政党的政策和方针传导给社会。“它犹如一个政治百货商场，决定什么利益可以展示出来，什么利益应该被留在仓库，什么利益不可以成交。”

第二，形成和培养政治精英的渠道。政党是招募精英和培养政治骨干的重要途径。它提供了准备、选择和培养国家各级领导人的重要机制。它像是政府的门卫，控制着个人进入政府的程序。它选拔政治精英，通过多种方式培养组织精英的实际政治能力。在许多情况下，政党为政治家提供了培训的场所，为他们提供从事政治活动所必需的技术、知识和经验以及职业结构。

第三，实现社会化和政治动员的途径。政党是形成、教育和影响民意的媒介，是政治教育和实现社会化的机构。政党以其意识形态、理论纲领和方针政策影响成员和选民，从而实现成员广泛的社会化。此外，政党通过自己的政策主张和竞选纲领，动员民众。在当代社会，它更是成员或选民的情感依托物。由于政党一贯致力于影响其支持者的思想和行为，因而支持者支持其政党而不关心某个具体政策和候选人的现象已经非常普遍。政党变成了人们记忆和情感寄托的实体。

第四，组织政府的手段。政党协助形成政府，并为政府提供稳定基础。它为政府的两大重要机关(立法机关和行政机关)创造了合作的基础和机制。在没有贏得政权的时候，政党通过制定自己的政纲、方针、政策和策略，动员党员和群众影响政府政策，监督政府行使权力。在获得政权以后，政党以执政党的身份，组织政府，直接参与国家政策执行过程，支配和影响国家政治生活的发展方向和实际过程。

政党在政治生活中的重要性并不仅仅在于它承担了一系列重要的政治功能，而且还因为政党之间的相互关系也决定了政治体系的结构形式。目前，各国形成了不同的政党制度，其中主要包括一党制、两党制、一党居优制和多党制。这些不同的政党制度在一定程度上决定了一个国家的政府制度形式。

2017年6月试题及答案

23.试述“善治”模式的特征。

答：(1)善治模式的主体未必是政府，也无须依靠国家的强制力量来实现；(2)善治模式强调国家与社会的合作，模糊了公共领域与私人领域的明确界限，并且更加强调国家与社会的依赖关系；(3)善治是一个上下互动的管理过程，它强调管理对象的参与；(4)善治还意味着管理方式和管理手段的多元化。

善治模式的特征：

第一，善治模式的主体未必是政府，也无须依靠国家的强制力量来实现。一直以来，公共权力中心的唯一性被默认为是一个不可更迭的原则，但是善治理论却使公共权力中心多元化。除了政府之外，各种机构(包括社会的、私人的)只有得到公众的认可，才可以成为公共权力的中心。公共权力不再被政府所垄断，使得政府与其他公共权力中心之间不再是管理者与被管理者的关系，而是平等合作，依赖互动的新型关系。

第二，善治模式强调国家与社会的合作，模糊了公共领域与私人领域的明确界限，并且更加强调国家与社会的依赖关系。统治基本上局限在社会公共领域，所关联的对象是一种二元对立式的国家与民众。作为政府管理模式的善治与市场、社会自治组织、社会中介组织、社会独立组织等具有许多联系。存在于私人领域和第三领域的治理(如公司治理、社区治理)并不是一个封闭的系统，它们与政府的治理有着密切的联系。现代社会国家正在把原先由它独自承担的责任转移给公民社会，后者包括各种私人部门和公民自愿性团体，它们正在承担越来越多的原先由国家承担的责任。国家与社会之间、公共部门与私人部门之间的界限便日益变得模糊不清。但这种模糊与古代社会中国家与社会的未分化有着本质的区别，当代社会的模糊说明利益整合和聚合的程度，其前提是在社会利益的分化程度非常发达，而古代社会中国家与社会的模糊却是在社会利益的分化程度非常低的情况下发生的。

第三，善治是一个上下互动的管理过程，它强调管理对象的参与。统治的权力运行方向是自上而下的，它运用政府的政治权威，通过发号施令、制定政策和实施政策，对社会公共事务实行单一向度的管理。与此不同，善治则是一个上下互动的管理过程，它主要通过合作、协商、伙伴关系、确立认同和共同的目标等方式实施对公共事务的管理。善治的实质在于建立在市场原则、公共利益和认同之上的合作。它所拥有的管理机制主要不依靠政府的权威，而是合作网络的权威，其权力向度是多元的、相互的，而不是单一的和自上而下的。善治组织的产生不是来自于授权，而是来自于协商，是由成员平等协商产生的。组织内部的议事规则、办事程序又经过成员协商约定。决定事项的过程由于通过了彻底的民主协商，成员的意见能够得到充分的表达，具有非常灵活的利益表达机制，能够更好地体现公开、公平和公正。

第四，善治还意味着管理方式和管理手段的多元化。统治的典型模式是运用发号施令来达成目标。而善治模式则认为办好事情的能力并不仅限于政府的权力，在公共事务的管理中，还存在着其他的管理方法和技术。政府应该运用各种可行的办法来达到公共事务的良好管理。

2017年1月试题及答案

23.试述政党在现代政治中的作用。

答：政党在现代政治生活中发挥着广泛的作用。总的来说，政党是现代社会变迁的推动力。社会主义革命过程中的共产党、第三世界民族独立过程中的民族主义政党以及政治经济改革过程中发达国家的政党，都在这个方面扮演了重要角色。概括而言，政党的功能和作用主要体现在如下方面：

第一，实现利益聚集和表达的途径。政党是其成员和选民意志和利益的代表者。在整个政治体系结构中，政党是种利益聚集的机构，也是联系统治者(政府)和被统治者(民众)的桥梁。政党是一个双向的(自上而下和自下而上)表达渠道。它通过综合、选择和简化等方式，把社会成员的个别需求转化为易于操控的集体性建议和方案。另一方面，它通过自己的组织渠道和对大众的影响力，将自己作为政府执政党的政策和方针传导给社会。“它犹如一个政治百货商场，决定什么利益可以展示出来，什么利益应该被留在仓库，什么利益不可以成交。”

第二，形成和培养政治精英的渠道。政党是招募精英和培养政治骨干的重要途径。它提供了准备、选择和培养国家各级领导人的重要机制。它像是政府的门卫，控制着个人进入政府的程序。它选拔政治精英，通过多种方式培养组织精英的实际政治能力。在许多情况下，政党为政治家提供了培训的场所，为他们提供从事政治活动所必需的技术、知识和经验以及职业结构。

第三，实现社会化和政治动员的途径。政党是形成、教育和影响民意的媒介，是政治教育和实现社会化的机构。政党以其意识形态、理论纲领和方针政策影响成员和选民，从而实现成员广泛的社会化。此外，政党通过自己的政策主张和竞选纲领，动员民众。在当代社会，它更是成员或选民的情感依托物。由于政党一贯致力于影响其支持者的思想和行为，因而支持者支持其政党而不关心某个具体政策和候选人的现象已经非常普遍。政党变成了人们记忆和情感寄托的实体。

第四，组织政府的手段。政党协助形成政府，并为政府提供稳定基础。它为政府的两大重要机关(立法机关和行政机关)创造了合作的基础和机制。在没有贏得政权的时候，政党通过制定自己的政纲、方针、政策和策略，动员党员和群众影响政府政策，监督政府行使权力。在获得政权以后，政党以执政党的身份，组织政府，直接参与国家政策执行过程，支配和影响国家政治生活的发展方向和实际过程。

政党在政治生活中的重要性并不仅仅在于它承担了一系列重要的政治功能，而且还因为政党之间的相互关系也决定了政治体系的结构形式。目前，各国形成了不同的政党制度，其中主要包括一党制、两党制、一党居优制和多党制。这些不同的政党制度在一定程度上决定了一个国家的政府制度形式。

2016年7月试题及答案

23.试述划分“公权“与“私权“的意义。

答：“公权”与“私权”的划分是对“权威”与“自由”关系的界定和确认，其理论和现实意义如下：

第一，对“公权”和“私权”进行划分是公共权力有效行使的保证。如果公共利益与公民个人利益存在矛盾或不一致的时候，就需要对“公权”和“私权”做一个划分，从理论上提供理论依据，从法律上提供法律保障，这就为公共权力机构有效行使权力提供了理论依据和法律准绳。使权力得到有效行使和利用。

第二，对“公权”和“私权”进行划分是公民权利充分实现的保障。在公用利益和个人利益不一致的时候，常常会发生这样的事情，公共权力机构或者于保护公共利益的目的，或者出于机构工作人员的私利目的却往往打着保护共利益的旗号，对公民个人权利进行侵害。如果对“公权”和“私权”进行确划分，就能从法律上对公民权利实行有效保护，防止公共权力机构对公民利的损害。

第三，对“公权”和“私权”进行划分能防止“公权”对“私权”的侵犯。从理论上对“公权”和“私权”进行划分，限制公共权力，保护公民权利，并从法律上赋予公共权力效力范围，规定公民权利保护范围，为二者各自的活动界定范围，能够有效防止“公权”超越其界限而产生的对“私权”的侵害。

第四，对“公权”和“私权”进行划分是公民社会秩序稳定的基础。对“公权”和“私权”进行划分，能够对公共权力有效行使提供保障，对公民权利实行有效保护。权力的范围有所限制，权力的行使有法可依，并受到约束和监督，权利得到合法保护，这是对社会秩序的基本确认。经验事实表明，权力的滥用是社会动荡的根源。划分“公权”与“私权”的界限，使权力得到有效限制、权利得到有效保护，这是社会秩序稳定的基础。

2016年1月试题及答案

23.试述国家构建的法治原则的内容。

答：法治也称“法的统治”，是指按照民主要求把国家事务法律化、制度化，并严格依法进行管理的一种国家组织原则。其核心内容是：依法组织和治理国家，法律面前人人平等，反对任何机关、组织和个人享有法律之外的特权。

纵观各国的宪法，在体现法治原则时一般都包括以下内容：

第一，宪法是国家的最高法律，其他任何法律、法令不得与之相抵触，一切机关、组织和个人都必须以之为根本的活动原则；

第二，法律面前人人平等，这就要求国家平等对待社会组织和公民个人，同时任何政治主体，包括国家机关自己，一旦违反法律，必将受到法律规定的惩罚；

第三，国家制定的法律必须是良法，也即保护公民权利的法律，未经正当法律程序，不得剥夺任何人的权利和自由；

第四，各国家机关的权力必须由宪法和法律授予，国家机关的构建、改组和解散，都必须依照有关法律的规范和程序，否则，不具有合法性。同时，权力必须依法行使，国家机关政治治理以及自身的运作均应依照明确的法律规定，而不是临时的意志来进行；

第五，司法独立，要求国家司法机关在整个国家政权体系中保持相对独立和超然的地位，以作为对法律权威和法律效力的基本保障。

2015年7月试题及答案

23.试述社会监督的内在作用机制。

答：第一，应该明确权利与权力分属两个不同的领域和范畴，而这就构成了社会监督机制的第一个层次：权利对权力的消极监督和制约。公民权利属于社会领域，政治权力则属于国家领域，这就在消极的意义上构成了公民权利对国家权力的监督和制约，它使得国家权力不可能是全能的、为所欲为的，它在行使中必须尊重公民权利的完整与独立存在。

第二，在权利与权力的关系上权利被认为是权力的来源，而这就构成了社会监督机制的第二个层次：权利对权力的积极监督和制约。根据人民主权原则，国家和政府的产生必须经过社会成员的授权，是公民为了更好实现自己的整体利益才把自己的一部分权利让渡出来，组成政府，以便让政府执行社会公共管理职能来为自己利益服务。政府权力本身并无独立意义和终极价值，它既然产生于社会权利，也就必须以社会权利为其终极目的和归宿。这就从根本上构成了社会权利对国家权力的监督和制约。具体来说，一是政府是由公民运用自己的选举权利定期选举出来的，政府的公共权力也是由公民在这种选举过程中通过授权的方式而获得的，而如果这个政府不能很好地实现其社会管理和服务的使命，公民又可以运用自己的罢免权利剥夺其公共权力，这就从权力的来源上对权力做了强有力的约束。二是公民在授权和组织政府之后也不会放弃对政府的监督和控制，他们还可以通过宪法和法律规定中保留给社会的诸种权利，比如游行示威、批评建议乃至复决创制等权利来继续对政府权力的运行施加影响。有必要指出的是，公民对权力的委托，并不等于公民对权力的丧失。公民委托出去的只是国家的治权，而始终掌握着国家的主权。正因为如此，公民可以而且应当时刻以主权者的身份，关注政府对治权的行使情况，并利用撤销决定、制止行为、否决议案等制约手段监督和影响政府的行为。再加上前面所讲的选举权利和罢免权利这两个杀手锏，使得政府在行使公共权力的过程中，必须小心谨慎、恪尽职守而不能越雷池一步。

第三，考虑到权力具有制约性和强制性，当面对强大的国家权力，作为原子化个体的公民往往显得十分弱小，很难与之相抗衡，公民权利常常无法得到充分的体现和实现，就象卢梭指出的那样，“人民的力量只有集中起来才能行动，如果分散开来，它就会消灭，正如洒在地面上的火药的作用，只能是星星点点地燃烧罢了。”因此在现代社会，公民还可以依据其结社自由和言论自由的权利，通过建立一定的组织团体(一般来讲是各种政治社团)、发挥新闻舆论的作用等方式来监督权力主体，管束其权力的运行。在这里特别是新闻舆论被公认为是一种能够有效地监督和防止权力腐化的“第四种权力”，新闻媒体一手握威力无边的传播利器，一手执公民言论自由的坚厚盾牌，对权力主体采取紧迫盯人式的监督，虽然它本身不具有法定制裁力，但却具有进行社会动员和号召的实际能力，因此舆论监督对权力主体是一种无形然而有效的约束。通过组织的建立和新闻媒介的作用，公民权利对公共权力的监督作用获得了强有力的物质载体支持，进一步形成了社会与国家之间的张力。

第四，在作为同体监督的政治监督机制中权力之间的相互制衡其背后仍然是权利在起作用，这使得人们能够进一步深化对社会监督内在机制的本质理解和准确把握。具体来讲，首先，在权力的来源上，立法、行政和司法三大权力以及中央与地方两个层次的权力都直接或间接地来自于公民的授权，这无疑能增强其在各自权力地位上的平等性与监督过程中的独立性，因为既然都来自于公民的授权，自然就不存在应该向对方意志屈服的问题，因此在进行权力牵制、相互监督时享有充分的政治合法性支持。其次，在权力的利益立场上，也使得权力主体之间有着监督制约对方的内在驱动力，各个权力主体会考虑到自己的权力若要继续存在就必须继续服从公民的要求、满足公民的利益需要从而得到公民的继续信任和授权，这对于横向分权的三权机关是如此，对于纵向分权的中央与地方机关也是同样如此。因此，各个权力机关之间的彼此警惕、相互牵制并不是出自道德上的良知，而是出自主动履行监督职责、竞相满足公民期望从而存续自我权力的动机，恰恰是这一点给各个权力主体之间的权力监督制约注入了永续不绝的动力源泉。

2015年1月试题及答案

23.试述国家构建的人民主权原则的内容。

答：人民主权原则是现代宪法为国家组织规定的第一个基本原则，它主要阐明了国家权力的来源和归属的问题。

第一，人民主权原则明确指出主权属于人民，国家机关的权力来自人民，因此国家机关的建立应该经人民的同意，国家机关的权力应该受人民的监督，一切政治权力应该属于人民。人民主权是最后的、固有的和不可剥夺的，它表现为一种人民对主权的所有权，在国家机关与人民的关系中，人民是主人，国家机关及其工作人员只是受托者。这是人民主权原则的核心。正是根据这一原则，国家政权机关必须经由公民普选产生和更换这一法定程序，任何非经公民普选而产生的国家机关的更换均被视作非法；

第二，既然国家机关的权力来自人民，人民就有权要求国家机关为人民服务。只有通过人民全体的默契或表示，国家才能获得权力，也只有在为了全体人民的利益时，权力才能给予国家。因此，权力总是归属于人民，总是服务于人民；

第三，人民通过选举等方式将主权委托给国家机关，从而使国家机关拥有了治权，但人民始终掌握着“最后权力”，当国家机关违背人民的整体利益和意志时，人民可以起来更换它；

第四，宪法还通过规定公民的权利和自由来体现人民主权，一方面通过规定人民的委托表现为国家机关的权力，有关国家机关因此取得了派生的权力主体地位，另一方面，则规定公民享有政治、经济和文化生活中广泛的权利和自由，这是宪法实现人民主权原则的重要途径。

2014年7月试题及答案

23.试述社会监督的内在作用机制。

答：第一，应该明确权利与权力分属两个不同的领域和范畴，而这就构成了社会监督机制的第一个层次：权利对权力的消极监督和制约。公民权利属于社会领域，政治权力则属于国家领域，这就在消极的意义上构成了公民权利对国家权力的监督和制约，它使得国家权力不可能是全能的、为所欲为的，它在行使中必须尊重公民权利的完整与独立存在。

第二，在权利与权力的关系上权利被认为是权力的来源，而这就构成了社会监督机制的第二个层次：权利对权力的积极监督和制约。根据人民主权原则，国家和政府的产生必须经过社会成员的授权，是公民为了更好实现自己的整体利益才把自己的一部分权利让渡出来，组成政府，以便让政府执行社会公共管理职能来为自己利益服务。政府权力本身并无独立意义和终极价值，它既然产生于社会权利，也就必须以社会权利为其终极目的和归宿。这就从根本上构成了社会权利对国家权力的监督和制约。具体来说，一是政府是由公民运用自己的选举权利定期选举出来的，政府的公共权力也是由公民在这种选举过程中通过授权的方式而获得的，而如果这个政府不能很好地实现其社会管理和服务的使命，公民又可以运用自己的罢免权利剥夺其公共权力，这就从权力的来源上对权力做了强有力的约束。二是公民在授权和组织政府之后也不会放弃对政府的监督和控制，他们还可以通过宪法和法律规定中保留给社会的诸种权利，比如游行示威、批评建议乃至复决创制等权利来继续对政府权力的运行施加影响。有必要指出的是，公民对权力的委托，并不等于公民对权力的丧失。公民委托出去的只是国家的治权，而始终掌握着国家的主权。正因为如此，公民可以而且应当时刻以主权者的身份，关注政府对治权的行使情况，并利用撤销决定、制止行为、否决议案等制约手段监督和影响政府的行为。再加上前面所讲的选举权利和罢免权利这两个杀手锏，使得政府在行使公共权力的过程中，必须小心谨慎、恪尽职守而不能越雷池一步。

第三，考虑到权力具有制约性和强制性，当面对强大的国家权力，作为原子化个体的公民往往显得十分弱小，很难与之相抗衡，公民权利常常无法得到充分的体现和实现，就象卢梭指出的那样，“人民的力量只有集中起来才能行动，如果分散开来，它就会消灭，正如洒在地面上的火药的作用，只能是星星点点地燃烧罢了。”因此在现代社会，公民还可以依据其结社自由和言论自由的权利，通过建立一定的组织团体(一般来讲是各种政治社团)、发挥新闻舆论的作用等方式来监督权力主体，管束其权力的运行。在这里特别是新闻舆论被公认为是一种能够有效地监督和防止权力腐化的“第四种权力”，新闻媒体一手握威力无边的传播利器，一手执公民言论自由的坚厚盾牌，对权力主体采取紧迫盯人式的监督，虽然它本身不具有法定制裁力，但却具有进行社会动员和号召的实际能力，因此舆论监督对权力主体是一种无形然而有效的约束。通过组织的建立和新闻媒介的作用，公民权利对公共权力的监督作用获得了强有力的物质载体支持，进一步形成了社会与国家之间的张力。

第四，在作为同体监督的政治监督机制中权力之间的相互制衡其背后仍然是权利在起作用，这使得人们能够进一步深化对社会监督内在机制的本质理解和准确把握。具体来讲，首先，在权力的来源上，立法、行政和司法三大权力以及中央与地方两个层次的权力都直接或间接地来自于公民的授权，这无疑能增强其在各自权力地位上的平等性与监督过程中的独立性，因为既然都来自于公民的授权，自然就不存在应该向对方意志屈服的问题，因此在进行权力牵制、相互监督时享有充分的政治合法性支持。其次，在权力的利益立场上，也使得权力主体之间有着监督制约对方的内在驱动力，各个权力主体会考虑到自己的权力若要继续存在就必须继续服从公民的要求、满足公民的利益需要从而得到公民的继续信任和授权，这对于横向分权的三权机关是如此，对于纵向分权的中央与地方机关也是同样如此。因此，各个权力机关之间的彼此警惕、相互牵制并不是出自道德上的良知，而是出自主动履行监督职责、竞相满足公民期望从而存续自我权力的动机，恰恰是这一点给各个权力主体之间的权力监督制约注入了永续不绝的动力源泉。

2014年1月试题及答案

23.试述政府具有哪些特性？

答：政府是一个国家的立法、行政和司法等机关的总称，作为履行国家权力的组织和机关，一般具有以下基本特征：

第一，阶级性。政府的阶级性是其赖以建立的社会关系和社会环境所规定的，是国家的级性在政府基本特性方面的体现。作为政府的本质特征，政府的阶级性对于政府及其活动具有主导性的作用。

第二，公共性。国家本质上是一种阶级的统治，政府的作用必须通过一定的程序和途径，在形式上或者实质上把自己的主张、制度、规则和政策等上升为对普遍的公共利益的诉求，以公共利益的名义或者实际要求来行使权力。

第三，权威性。政府的权威性是国家的强制性和合法性的有机结合和集中体现。国家权力特性在政府构成和运行中的这种体现，在实际政治生活中，形成了政府的特有的权威性，即政府权力与其所统治和管理的社会成员之间的命令――服从关系，只有在这种关系中，政府的职能才能得到实现。

第四，有机组织性。尽管现代政府都形成了严格的职能分工和权力划分，但是就政府机关各部分之间的关系而言，则构成了严密的有机整体。政府的权力信托这些组织机构而得以行使，按照这些组织的原则、规则和程序得以实施。

第五，特定的职能规定性。在不同的历史暑期、不同的社会经济背景下，各个不同的国家的政府的职能在其范围、内容和行使方式等方面，都有其特定的内容。

2013年7月试题及答案

23.试述国家构建的法治原则的内容。

答：法治也称“法的统治”，是指按照民主要求把国家事务法律化、制度化，并严格依法进行管理的一种国家组织原则。其核心内容是：依法组织和治理国家，法律面前人人平等，反对任何机关、组织和个人享有法律之外的特权。

纵观各国的宪法，在体现法治原则时一般都包括以下内容：

第一，宪法是国家的最高法律，其他任何法律、法令不得与之相抵触，一切机关、组织和个人都必须以之为根本的活动原则；

第二，法律面前人人平等，这就要求国家平等对待社会组织和公民个人，同时任何政治主体，包括国家机关自己，一旦违反法律，必将受到法律规定的惩罚；

第三，国家制定的法律必须是良法，也即保护公民权利的法律，未经正当法律程序，不得剥夺任何人的权利和自由；

第四，各国家机关的权力必须由宪法和法律授予，国家机关的构建、改组和解散，都必须依照有关法律的规范和程序，否则，不具有合法性。同时，权力必须依法行使，国家机关政治治理以及自身的运作均应依照明确的法律规定，而不是临时的意志来进行；

第五，司法独立，要求国家司法机关在整个国家政权体系中保持相对独立和超然的地位，以作为对法律权威和法律效力的基本保障。

2013年1月试题及答案

23.试述国家构建的人民主权原则的内容。

答：人民主权原则是现代宪法为国家组织规定的第一个基本原则，它主要阐明了国家权力的来源和归属的问题。

第一，人民主权原则明确指出主权属于人民，国家机关的权力来自人民，因此国家机关的建立应该经人民的同意，国家机关的权力应该受人民的监督，一切政治权力应该属于人民。人民主权是最后的、固有的和不可剥夺的，它表现为一种人民对主权的所有权，在国家机关与人民的关系中，人民是主人，国家机关及其工作人员只是受托者。这是人民主权原则的核心。正是根据这一原则，国家政权机关必须经由公民普选产生和更换这一法定程序，任何非经公民普选而产生的国家机关的更换均被视作非法；

第二，既然国家机关的权力来自人民，人民就有权要求国家机关为人民服务。只有通过人民全体的默契或表示，国家才能获得权力，也只有在为了全体人民的利益时，权力才能给予国家。因此，权力总是归属于人民，总是服务于人民；

第三，人民通过选举等方式将主权委托给国家机关，从而使国家机关拥有了治权，但人民始终掌握着“最后权力”，当国家机关违背人民的整体利益和意志时，人民可以起来更换它；

第四，宪法还通过规定公民的权利和自由来体现人民主权，一方面通过规定人民的委托表现为国家机关的权力，有关国家机关因此取得了派生的权力主体地位，另一方面，则规定公民享有政治、经济和文化生活中广泛的权利和自由，这是宪法实现人民主权原则的重要途径。

2012年7月试题及答案

23.试述民主和平转变的基本条件。

答：民主的和平转变需要具备的基本条件：

一是经济市场化。

在一个温饱不能保障的国家，在一个政府对社会主要资源即经济资源实行高度控制的国家，在一个连经济自由都无从谈起的国家，保障政治自由的民主宪政不可能得到成长。

二是文化世俗化。

在一个宗教观念主导人们思想，人们总在非理性地寻求和证明自己的“正统”，而把其他持有不同信念的人视为“异教狂徒”的地方，民主不能得到成长。

三是政治文明化。

在一个政治没有得到“驯服”的“自然状态”下，在一个动不动拔刀相见、崇尚武力的国度，民主也不能得到成长。

四是政治领导人和执政党开明化。

精英在政治转变中起着非常重要的作用。具有现代化和民主意识的政治领导人及执政党的存在，对于民主的和平转变具有重要意义。

2012年1月试题及答案

23.试述划分“公权”与“私权”的意义。

答：“公权”与“私权”的划分是对“权威”与“自由”关系的界定和确认，其理论和现实意义如下：

第一，对“公权”和“私权”进行划分是公共权力有效行使的保证。如果公共利益与公民个人利益存在矛盾或不一致的时候，就需要对“公权”和“私权”做一个划分，从理论上提供理论依据，从法律上提供法律保障，这就为公共权力机构有效行使权力提供了理论依据和法律准绳。使权力得到有效行使和利用。

第二，对“公权”和“私权”进行划分是公民权利充分实现的保障。在公用利益和个人利益不一致的时候，常常会发生这样的事情，公共权力机构或者于保护公共利益的目的，或者出于机构工作人员的私利目的却往往打着保护共利益的旗号，对公民个人权利进行侵害。如果对“公权”和“私权”进行确划分，就能从法律上对公民权利实行有效保护，防止公共权力机构对公民利的损害。

第三，对“公权”和“私权”进行划分能防止“公权”对“私权”的侵犯。从理论上对“公权”和“私权”进行划分，限制公共权力，保护公民权利，并从法律上赋予公共权力效力范围，规定公民权利保护范围，为二者各自的活动界定范围，能够有效防止“公权”超越其界限而产生的对“私权”的侵害。

第四，对“公权”和“私权”进行划分是公民社会秩序稳定的基础。对“公权”和“私权”进行划分，能够对公共权力有效行使提供保障，对公民权利实行有效保护。权力的范围有所限制，权力的行使有法可依，并受到约束和监督，权利得到合法保护，这是对社会秩序的基本确认。经验事实表明，权力的滥用是社会动荡的根源。划分“公权”与“私权”的界限，使权力得到有效限制、权利得到有效保护，这是社会秩序稳定的基础。

2011年7月试题及答案

23.试述政党在现代政治中的功能与作用。

答：政党在现代政治生活中发挥着广泛的作用。总的来说，政党是现代社会变迁的推动力。概括而言，政党的功能和作用主要体现在如下方面：

(1)实现利益聚集和表达的途径。政党是其成员和选民意志和利益的代表者。在整个政治体系结构中，政党是一种利益聚集的机构，也是联系统治者(政府)和被统治者(民众)的桥梁。政党是一个双向的(自上而下和自下而上)表达渠道。它通过综合、选择和简化等方式，把社会成员的个别需求转化为易于操控的集体性建议和方案。另一方面，它通过自己的组织渠道和对大众的影响力，将自己作为政府执政党的政策和方针传导给社会；

(2)形成和培养政治精英的渠道。政党是招募精英和培养政治骨干的重要途径。它提供了准备、选择和培养国家各级领导人的重要机制。它像是政府的门卫，控制着个人进入政府的程序。它选拔政治精英，通过多种方式培养组织精英的实际政治能力。在许多情况下，政党为政治家提供了培训的场所，为他们提供从事政治活动所必需的技术、知识和经验以及职业结构；

(3)实现社会化和政治动员的途径。政党是形成、教育和影响民意的媒介，是政治教育和实现社会化的机构。政党以其意识形态、理论纲领和方针政策影响成员和选民，从而实现成员广泛的社会化。此外，政党通过自己的政策主张和竞选纲领，动员民众。在当代社会，它更是成员或选民的情感依托物。由于政党一贯致力于影响其支持者的思想和行为，因而支持者支持其政党而甚至不关心某个具体政策和候选人的现象已经非常普遍。政党变成了人们记忆和情感寄托的实体；

(4)组织政府的手段。政党协助形成政府，并为政府提供稳定基础。它为政府的两大重要机关(立法机关和行政机关)创造了合作的基础和机制。在没有赢得政权的时候，政党通过制定自己的政纲、方针、政策和策略，动员党员和群众影响政府政策，监督政府行使权力。在获得政权以后，政党以执政党的身份，组织政府，直接参与国家政策执行过程，支配和影响国家政治生活的发展方向和实际过程。

2011年1月试题及答案

23.试述国家构建的法治原则。

答：法治也称“法的统治”，是指按照民主要求把国家事务法律化、制度化，并严格依法进行管理的一种国家组织原则。其核心内容是：依法组织和治理国家，法律面前人人平等，反对任何机关、组织和个人享有法律之外的特权。

纵观各国的宪法，在体现法治原则时一般都包括以下内容：

(1)宪法是国家的最高法律，其他任何法律、法令不得与之相抵触，一切机关、组织和个人都必须以之为根本的活动原则；

(2)法律面前人人平等，这就要求国家平等对待社会组织和公民个人，同时任何政治主体，包括国家机关自己，一旦违反法律，必将受到法律规定的惩罚；

(3)国家制定的法律必须是良法，也即保护公民权利的法律，未经正当法律程序，不得剥夺任何人的权利和自由；

(4)各国家机关的权力必须由宪法和法律授予，国家机关的构建、改组和解散，都必须依照有关法律的规范和程序，否则，不具有合法性。同时，权力必须依法行使，国家机关政治治理以及自身的运作均应依照明确的法律规定，而不是临时的意志来进行；

(5)司法独立，要求国家司法机关在整个国家政权体系中保持相对独立和超然的地位，以作为对法律权威和法律效力的基本保障。

2010年7月试题及答案

试述民主观念的现代性转变体现在哪些方面？

答：在民主观念从传统到现代的转变过程中，近代启蒙思想家所阐述的人权和个人自由权利思想、社会契约和人民主权学说、权力制衡和“有限的”代议制政府理论、个人独立和宽容精神为传统的民主思想注入了新的成分，从而使民主观念发生了现代性变革。这种变革主要表现如下：

(一)民主的意义和“人民”的地位和作用：“人民统治”转化为“精英统治”

在古代希腊，民主无论在观念上，还是在事实上，都体现为“全体人民的统治”，即“自治”。在雅典的民主政治中，所有城邦事务都由公民大会来决定，政府不过是一种由非职业官员所组成的“业余政府”。社会结构的分化和政治事务的日益复杂，使现代人不得不修改这种传统的民主观念。熊彼特的“精英民主”理论和达尔的“多元民主”理论可以被看成是现代民主观念谋求变革的一种体现。在由他们所阐发的现代民主观念中，“民主方法是为了达到政治决定的一种制度上的安排，在这种安排中，某些人通过竞取人民的选票而得到做出决定的权力”。换言之，现代民主并非人民的“管理”和“统治”，而是一种保证由比较符合社会大多数成员意愿的“精英”人物(政治领袖)来有效地管理社会事务的方式。根据这种观念，民主与专制的区别并不在于“多数统治”还是“少数统治”，而在于“少数”是否通过选举竞争而产生并受到多数的制约;人民的作用也并不在于亲自去管理社会事务、做出政治决定，而在于通过投票等多种政治参与的方式来影响政策制定者或政治统治者。所以，民主的标志就是公民可以和平地任民主取代了“无限的”或“极用和解雇他们的“老板”。

(二)民主的范围：“有限的”或“自由的”民主取代了“无限的”或“极端的”民主古典民主是一种“极端的民主”。

雅典人不仅用投票和抽签的方法来决定军队的首领和法官的人选;甚至用同样的方法来决定一个人的生死。雅典民主的极端化使民主在此后的两千多年中一直被视为“暴民政治”或“愚民政治”而大受贬斥。古希腊民主实践以及后来的某些极权政治为现代人提供的深刻教训在于：要防止民主异化为暴政，仅靠公民在广泛的范围内享有参与集体活动的自由即“政治自由”是远远不够的，还必须使其享有充分的、不可干涉的个人生活的自由，即“个人自由”或“消极自由”。基于上述认识，自由主义理论家们，如洛克、密尔、托克维尔、波普等人，将“公民自由”的概念引入民主政治的范畴之中，阐明了一种有限的或自由的民主理论，使民主的观念得到了根本的改造。依据自由的民主观念，民主制度是迄今为止可供选择的最为优良的、但并不是十全十美的制度;在实行民主制度的同时，还必须为它设置必要的防范措施;民主的最大危险来自于公共权力的无限性，为了削弱这种无限权威，就必须给公共权力规定一个明确和固定的界限，并为私人生活提供一个广阔的发展空间。为此，民主必须被限定在“公共领域”，以不侵犯私人生活自由为限度;民主必须被限定在作为公共准则的法律的范围之内，以不产生多数人对少数人的暴政为限度。

(三)民主的运作方式：“间接民主”或“代议制民主”取代“直接民主或“参与制民主”古典民主是一种“直接民主”，即“人民”通过亲自参加“人民大会”，直接参加国家事务的决策或管理活动，它的实现需要具备两个最基本的条件是共同体的成员必须很少;

二是政府的职能必须十分简单，而且政治程序操作起来无须专门的知识和训练。显然，对于无论在地域，还是在人口，抑或在社会事务的复杂程度上都远非古希腊城邦所能相比的任何一个现代国家来说，都已不再具备这样的条件。那么，可以为人们所能接受的修正办法就只能是实行间接民主”或“代议制民主”了。所谓“间接民主”或“代议制民主”，就是人民通过选举，选择代表行使国家统治权力。今天，在政治制度设计中，国家统治权力被分解为立法权力、行政权力和司法权力三个主要部分，人民权力主要体现为选择专业化的代表和官员，进入国家权力机关，实施国家公共事务的管理。

(四)民主的基础与前提：倡导“宽容精神”和“个人独立”古希腊人没有“个人权利”观念，也不具备宽容精神，其民主趋向于形成种“整体化的社会”，这种社会一旦对某一个体的反对意见或某种“不和谐音”失去兴趣和耐心，就可能通过社会强制的方式施加惩罚。

一些引起人们嫉羡的人物往往会由于其思想和行为的与众不同而被公民投票处以放逐，乃至极刑，古希腊哲学家苏格拉底之死即是典型的例子。有鉴于此，近代启蒙思想家在大力倡导个人主义的同时，将传统的平等思想和基督教文化中的宽容精神输入到民主观念中，并使其在制度上得以体现。根据这种观念，社会生活没有终极答案;每个人都有权就公共事务发表并坚持自己独立的见解，但又不具备强迫他人服从己见的权利;在彼此独立的见解中，尽可能地寻求一致，保持最大限度的宽容;在事务的同时，给少数人提供一个变成多数的机会。这种观念在政治实践中的体现就是由执政党与在野党构成的现代政党制度。

2010年1月试题及答案

试述国家与政府的区别与联系。

答：在政治生活中，国家与政府的联系十分密切，两者的关系体现在：

第一，政府是国家最为重要的构成要素。没有政府，国家也就不复存在。国家主权的行使、国家领土完整和安全秩序的维护、人民生活的维持和生活水平的增长，都与政府具有直接或间接的关系。

第二，国家的产生以政府的形成为组织标志，政府是实现国家目标最为基本的手段。国家与氏族、部落、村坊等组织的重要区别之一在于具有完整的系统的政府存在。国家意志的形成和执行，都通过政府来加以实现，政府的目的就是国家的目的。

第三，政府是国家的主权代表和具体形态。在日常性的功能运作中，政府往往作为国家的具体组织和机构化身而存在，代表国家运用和行使公共权力。正因为国家与政府存在如此千丝万缕的关系，因此，在对政治现象的理解中，往往会把国家与政府混为一谈。而从政治学的角度，区分国家与政府，具有特定的意义和必要性。

从历史和现实状况来看，国家与政府的区别主要体现在：

政府是国家构成要素之一，而非国家的全部。国家本质上是统治阶第级进行阶级统治的工具，而要进行这种统治，必须具有基本的国家构成要素，或者说，必须在构成要素基本具备的条件下进行阶级的统治。从国家构成要素来看，它是由土地、人口、政府和主权所构成的统一体。从这些要素来看，个国家的存在，不能没有政府，但是，政府本身的更迭并不导致国家的灭亡。

第二，政府权力受之于国家主权，但是，并不等于国家主权。国家主权是普遍、广泛、无限和统一而不可分的，而政府公共权力是有限的，并且通常要在权限或职能上进行具体限度和界定。在现代社会，国家主权一般为人民所拥有，而政府权力则是人民通过法定的方式授予政府组织和官员的。因此，政府权力以人民或者人民代表是否授权为转移，而国家权力则以国家是否完整存在为转移。

第三，政府的功能是国家功能的体现，但是，政府的功能并不同于国家功能。在实际政治生活中，政府是国家重要功能的执行和实现的组织和工具，但是，政府的功能并不等于国家功能的全部，在国家的功能中，有些功能是政府没有或者无法履行的，比如，国家文化传统的形成和传承等。因此，在政治生活中，一国的公民可以不认同特定政府及其政策，但不能反对和脱离自己的国家，否则就会丧失公民资格。国家是其成员生存和发展的根本前提，公民如果丧失对于国家的认同，就会丧失基本的生存和发展条件。

第四，国家在特定社会中代表和实现着统治阶级的利益和意志要求，但是，就其组织构成来看，国家却是由统治阶级成员和非统治阶级成员共同构成的。而政府作为统治阶级进行政治统治的组织和工具，则是由特定社会中具有专业化训练和管理能力和水平的一部分人组成的，因此，政府的组织构成并不包含非政府的其他社会成员。

2009年7月试题及答案

试述现代化过程中产生不稳定的原因。

答：第一，现代化过程中的利益冲突加剧，导致政治不稳定。发展中国家在社第会转型和现代化过程中，通过两种途径产生经济上的分配不公，进而引引起政治不稳定。其一，从长远观点看，经济发展固然能创造出比传统社会更为平等的分配方式，但在短时期内，经济发展和增长很容易扩大贫富之间的差距。经济发展所带来的巨大财富往往迅速地落到受惠于国家现行经济政策的人或集团之手，同时社会上一些占有优势地位的人往往利用新旧体制转轨之际，大发横财，而广大民众的财富即使有增长也是缓慢的。其二，现代化改变了人们的分配观念。越来越多的人们开始怀疑一些在传统社会中看来是顺乎自然的分配方式的公正性，并且期望能有一种新的公正合理的分配方式出现。在发展中国家，实行分配制度变革只能通过政府的经济政策来实现，但由于旧经济体制的惯性和各阶层利益的错综复杂，政府纵然有改变分配政策的决心，也不可能一蹴而就，往往感到力不从结果经常导致人们的不满，从而产生不稳定因素。

第二，新旧价值观念的冲突。当现代化加速体制转轨、社会关系调整和生改善的步伐时，处于变革社会中的人们的价值观念也在潜移默化中发生转变。以现代文明为背景的现代政治文化观念逐步传播，在同传统的政治文化观念的交汇与抗争中，传统的政治文化渐趋瓦解，取而代之的是现代政治文化体系的萌生和成长。但是，不同政治文化的冲突和替代绝不可能一朝一夕完成和实现，传统文化的解体并不意味着现代政治文化体系的成型，其间必然要经历个漫长、复杂的转变过程。在这一过程中，并不是所有人都同步变化，一些人可能很快接受了新的价值观念，另一些则需要经过一个痛苦的转变过程，还有一些人甚至固守其传统的文化价值观念。在这种情况下，新旧价值观念发生激烈的冲突，并往往引发现实的政治冲突。而政府权威的合法性由于很难将这种对立的观念统一起来，因此其合法性往往遭到质疑。思想激进的人们并不认可政府在现实的政治运作过程中的利益妥协，主张实施彻底的变革。而思想保守的人们对传统的政治文化还保留着强烈的怀念，无法形成对新的政治体系的认同感。在这种情况下，政治冲突难以避免。

第三，人们的社会期望以及参与意识的提高而导致政治不稳定。发展中国家在社会转型过程中，人们对社会的期望受到多种因素的影响和推动，会急剧膨胀，甚至可能带来一场“期望革命”。期望增长只有同经济增长同步趋进，才能实现社会满足。而发展中国家的经济现代化由于受到各种因素的制约以及在经济决策上的主观影响，使经济发展不可能一帆风顺，时快时慢、时进时退的经济形势较难避免。于是，当出现如亨廷顿所预料的“期望与满足俱增，但满足的增速低于期望”，或“期望增大，但满足先增后减”的情形时，公众期望的普遍挫折感将可能爆发一场整个社会范围内的“不满的革命”，形成政治不稳定的社会氛围。与此同时，文化变迁使得人们的政治参与意识增强。众多新兴的阶级、阶层和利益集团都试图通过政治来实现其利益目标，而原有的政治体制无法容纳新的利益集团的参与。新兴的阶级、阶层和利益集团在无法通过制度化途径参与政治的情况下，往往采取暴力的方式来进入政治领域，这对政治秩序造成了严重的冲击。

第四，政府的执行危机。在后期现代化国家中，由于政府发展的过程往往落后于经济社会发展的进程，政府面对急剧变化的经济社会形势，往往无力进行整合和管理，形成一个“弱政府”。政府的官员也在原有价值观受到冲击的情况下，往往落入腐败的陷阱，这使得政府不稳定的情形更加严峻。

第五，此外，对于那些后期现代化国家来说，由于国际势力的影响也往往造成了很大的不稳定因素。国际体系中的霸权国家或者试图把自己的模式强加于人，或者试图谋求势力范围，从而干预后期现代化国家的内政，这使得政治不稳定的局势更加复杂。第二次世界大战以后，相当多的发展中国家的政治发展过程都被谋求全球霸权或地区霸权的外部势力所打断。

2009年1月试题及答案

试评述历史上有代表性的非马克思主义政治观。

答：第一，价值论的解释：认为政治是一种社会价值追求，是一种规范性的道德。这种政治观被称为道德政治观或伦理政治观。这种政治观体现了人们对于政治的期望和价值要求，体现了特定历史时期社会成员对于政治生活和活动的衡量标准，体现了人们对“政治”应然状态的追求。不足之处：这种观念仅仅从社会价值的层次上把握政治，重哲学思辨和抽象的伦理价值而轻社会现实，无法现实地反映社会政治生活，也不能深刻揭示社会政治的本质。

第二，神学论的解释：政治是一种超自然、超社会力量的体现和外化。这样的政治观往往与宗教崇拜紧密结合在一起，人们凭借对超自然力量的崇拜来赋予“政治，以合法性，从而定义政治。这种政治观曾经迷惑人，但最终经不起理性思维的检验。

第三，权力论解释：认为政治是围绕着权力展开的活动，包括对于权力的追求、运用和维护，对于政治含义的这种理解被称之为权力政治观。这种政治观主张从政治的现实状况出发把握政治，触及了政治的现实内容。但是，它忽视了政治生活中确实存在着特定的价值和道德，也没有指明权力背后的实际动因，因此，对于政治本质的把握是不深刻和不全面的。

第四，管理论解释：认为政治是公共管理活动。这是现代的政治观念。这一政治观把握了政治公共性和管理性特点，具有容易同政治实践相吻合的特点，容易从社会实践中得到验证，但是，从马克思主义的阶级分析角度看，它忽视了政治还有统治性的一面。

第五，决策论的解释：认为政治是对于社会价值的权威性分配的决策活动。对于政治含义的这一确定，指出了政治活动的基本对象是社会价值物，包括物质价值和精神价值；政治活动的内容和方式是分配社会价值物的决策活动；这种分配是权威性即合法强制性的分配。这一政治观指出了政治生活的内容、方式以及标志，但是，它没有揭示社会价值权威性分配及其方式形成的深层动因，同时，把政治活动仅仅限定于分配性决策，亦具有片面性。

2008年7月试题及答案

试述法治原则的内容。

答：法治也称“法的统治”，是指按照民主要求把国家事务法律化、制度化，并严格依法进行管理的一种国家组织原则。其核心内容是：依法组织和治理国家，法律面前人人平等，反对任何机关、组织和个人享有法律之外的特权。

纵观各国的宪法，在体现法治原则时一般都包括以下内容：

第一，宪法是国家的最高法律，其他任何法律、法令不得与之相抵触，一切机关、组织和个人都必须以之为根本的活动原则。

第二，法律面前人人平等，这就要求国家平等对待社会组织和公民个人，同时任何政治主体，包括国家机关自己，一旦违反法律，必将受到法律规定的惩罚。

第三，国家制定的法律必须是良法，也即保护公民权利的法律，未经正当法律程序，不得剥夺任何人的权利和自由。

第四，各国家机关的权力必须由宪法和法律授予，国家机关的构建、改组和解散，都必须依照有关法律的规范和程序，否则，不具有合法性。同时，权力必须依法行使，国家机关政治治理以及自身的运作均应依照明确的法律规定，而不是临时的意志来进行。

第五，司法独立，要求国家司法机关在整个国家政权体系中保持相对独立和超然的地位，以作为对法律权威和法律效力的基本保障。

补充资料：

1.试评述历史上的非马克思主义政治观。

答：第一，价值政治观。认为政治是一种社会价值追求，是一种规范性的道德。这种政治观被称为道德政治观或伦理政治观。最为典型的例子是中国古代的儒家学说和古希腊学者们的认识。中国儒家学说对政治的阐释，直接寄托了他们对于仁义礼智信的道德追求。而在古希腊，柏拉图在其《理想国》一书中明确指出，政治的本质在于“公正”，一个“理想国”就是一个“公正”国，它具有智慧、勇敢、节制和正义四种美德。而亚里士多德则把国家等同于“最高的善”，认为它是人相互间的一种道德性结合，这些都是道德政治观或者伦理政治观的体现。这种政治观体现了人们对于政治的期望和价值要求，体现了特定历史时期社会成员对于政治生活和活动的衡量标准，体现了人们对“政治”应然状态的追求。但是，这种观念仅仅从社会价值的层次上把握政治，重哲学思辨和抽象的伦理价值而轻社会现实，无法现实地反映社会政治生活，也不能深刻揭示社会政治的本质。

第二，权力政治观。认为政治是围绕着权力展开的活动，包括对于权力的追求、运用和维护，对于政治含义的这种理解被称之为权力政治观。在中国历史上，权力政治观的代表当属春秋战国时期的法家。他们主张，政治之道在于法、术、势，即政治权力的获取、保持和运用。在西方，政治学家马基雅弗利认为政治本质上就是获取并保持权力，政治的手段则是玩弄权术。现代西方诸多思想家，诸如马克斯·韦伯、哈罗得·拉斯韦尔等人就是从权力角度定义政治的。这种政治观主张从政治的现实状况出发把握政治，触及了政治的现实内容。但是，它忽视了政治生活中确实存在着特定的价值和道德，也没有指明权力背后的实际动因，因此，对于政治本质的把握是不深刻和不全面的。

第三，神学政治观。政治是一种超自然、超社会力量的体现和外化。这样的政治观往往与宗教崇拜紧密结合在一起，无论是中国的“天”还是西方的“上帝”，人们都凭借对它的崇拜来赋予“政治”以合法性，从而定义政治。这种政治观是一种唯心主义的政治观，因而是不科学的。

第四，管理政治观。认为政治是公共管理活动。在中国，孙中山曾从这一角度来简明地界定政治，他说：“政治两字的意思，浅而言之，政就是众人的事，治就是管理，管理众人的事，便是政治”。在西方，也有许多政治学家从管理公共事务来探讨和阐述政治涵义。这一政治观把握了政治公共性和管理性特点，具有容易同政治实践相吻合的特点，容易从社会实践中得到验证，但是，它忽视了政治还有统治性的一面。

第五，决策政治观。认为政治是对于社会价值的权威性分配的决策活动。这一定义由美国政治学家伊斯顿提出，并且在当今西方社会得到广泛认同和引用。对于政治含义的这一确定，指出了政治活动的基本对象是社会价值物，包括物质价值和精神价值；政治活动的内容和方式是分配社会价值物的决策活动；这种分配是权威性即合法强制性的分配。这一政治观指出了政治生活的内容、方式以及标志，但是，它没有揭示社会价值权威性分配及其方式形成的深层动因，同时，把政治活动仅仅限定于分配性决策，亦具有片面性。

2.试述划分“公权”与“私权”的意义。

答：“公权”与“私权”的划分是对“权威”与“自由”关系的界定和确认，其理论和现实意义是：

第一，对“公权”和“私权”进行划分是公共权力有效行使的保证。如果公共利益与公民个人利益存在矛盾或不一致的时候，就需要对“公权”和“私权”做一个划分，从理论上提供理论依据，从法律上提供法律保障，这就为公共权力机构有效行使权力提供了理论依据和法律准绳。使权力得到有效行使和利用；

第二，对“公权”和“私权”进行划分是公民权利充分实现的保障。在公共利益和个人利益不一致的时候，常常会发生这样的事情，公共权力机构或者出于保护公共利益的目的，或者出于机构工作人员的私利目的却往往打着保护公共利益的旗号，对公民个人权利进行侵害。如果对“公权”和“私权”进行明确划分，就能从法律上对公民权利实行有效保护，防止公共权力机构对公民权利的损害；

第三，对“公权”和“私权”进行划分能防止“公权”对“私权”的侵犯。从理论上对“公权”和“私权”进行划分，限制公共权力，保护公民权利，并从法律上赋予公共权力效力范围，规定公民权利保护范围，为二者各自的活动界定范围，能够有效防止“公权”超越其界限而产生的对“私权”的侵害；

第四，对“公权”和“私权”进行划分是公民社会秩序稳定的基础。对“公权”和“私权”进行划分，能够对公共权力有效行使提供保障，对公民权利实行有效保护。权力的范围有所限制，权力的行使有法可依，并受到约束和监督，权利得到合法保护，这是对社会秩序的基本确认。经验事实表明，权力的滥用是社会动荡的根源。划分“公权”与“私权”的界限，使权力得到有效限制、权利得到有效保护，这是社会秩序稳定的基础。

3.试述政治权力的特性。

答：政治权力是一种政治能力，也是一种政治工具，它反映的是一种政治关系，即支配与服从、控制与被控制的关系。政治权力表现为政治主体对政治客体的制约能力。政治权力具有如下特性：

第一，权威性。政治权力的行使要得到全体公民的认可，得到法律的授权，因此，政治权力带有一定的权威性。政治权力的权威性表现在政治权力主体的权威性上。政治权力的权威性还表现在行使政治权力的行为的权威性上。由于政治权力是一种公共权力，反映的是公共意志，受到民意、法律、组织、暴力等支持，所以，其权力行为具有权威性；

第二，支配性。政治权力是一种支配力量，掌握了政治权力，也就掌握了社会的支配力量。掌握了社会的支配力量，也就意味着在社会价值和利益分配中处于优势地位。正由于此，政治权力才成为社会势力展开角逐和斗争的焦点；

第三，强制性。政治权力也是一种要求政治服从的强制力量。它一般通过严密的组织，以行政的、经济的、法律的、军事的等多种手段作为备用，奖励和惩罚是它的基本原则。为了实现政治服从，暴力往往是后盾。

第四，扩张性。政治权力具有自我扩张和膨胀的能力，它的应用边际直到遇到阻力和反弹而不能前进为止。而且，有权力的人总是倾向于滥用权力，所以，“绝对的权力意味着绝对的腐化”；

第五，排他性。政治权力作为一种支配力量，倾向于排除其他权力的介入。政治合作和妥协往往是在权力资源和能力不足的时候才有必要和可能。掌握权力的人，一般也不希望其他权力介入而发生影响；所以，专权既是某些政治领袖个性的结果，也是权力的特性使然。

4.试述政府的特性。

答：政府是立法、行政和司法等国家机关的总称。作为履行国家权力的组织和机关，一般具有以下基本特性：

第一，阶级性。政府的阶级性是其赖以建立的社会关系和社会环境所规定的，是国家的阶级性在政府基本特性方面的体现。政府的阶级性决定了它本质上是统治阶级实行阶级统治的工具，政府活动是按照统治阶级的利益和要求，对于社会进行政治统治和政治管理。作为政府的本质特征，政府的阶级性对于政府及其活动具有主导性的作用，并且贯穿在政府的机构构成、制度设置、政策制定、价值倡导和各种实际活动中。就此而言，阶级性是政府的灵魂，统治阶级的性格构成了政府的基本性格；

第二，公共性。国家本质上是一种阶级的统治，但是，在剥削阶级统治的社会，统治阶级为了实现其统治的稳定性和有效性，往往不得不以形式上的中立者和公共利益的代表者的面貌出现，而政府就是实现这种表面上公共性的基本形式；

第三，权威性。政府的权威性是国家的强制性和合法性的有机结合和集中体现。一方面，政府以法律制度为基础，以暴力手段为后盾，具有凌驾于社会之上的普遍强制力，这是国家权力强制性在政府机构方面的具体要求和合法赋予。另一方面，政府又必须得到多数社会成员的认同，只有这样，政府才能有序、有效地进行社会政治统治和政治管理，这是国家权力的政治合法性在政府特性方面的延伸。国家权力特性在政府构成和运行中的这种体现，在实际政治生活中，形成了政府的特有的权威性，即政府权力与其所统治和管理的社会成员之间的命令——服从关系，只有在这种关系中，政府的职能才能得到实现；

第四，有机组织性。尽管现代政府都形成了严格的职能分工和权力划分，但是就政府机关各部分之间的关系而言，则构成了严密的有机整体。各政府机关按照一定的原则和程序结成有机联系的整体系统，共同运行和协调发生作用，以保证统治阶级意志的完整统一的贯彻实行。同时，政府都是以组织的形式而存在和运行的，这些组织由特定的人员、物质和财力等要素按照特定的原则和规则构成，政府的权力依托这些组织机构而得以行使，按照这些组织的原则、规则和程序得以实施；

第五，特定的职能规定性。从总体上来看，政府执行着国家的对内和对外的政治统治和政治管理的基本职能，但是，在不同的历史时期、不同的社会经济背景下，各个不同的国家的政府的职能在其范围、内容和行使方式等方面，都有其特定的内容。另一方面，就政府内部的不同机构和部门来看，其职能分工又有其特定的规定性，这些机构和部门按照政府在特定历史条件下的特定职能分工、相互协调和有机统一，构成了政府的总的职能。

5.试述国家构建的人民主权原则。

答：人民主权原则是现代宪法为国家组织规定的第一个基本原则，它主要阐明了国家权力的来源和归属的问题。

第一，人民主权原则明确指出主权属于人民，国家机关的权力来自人民，因此国家机关的建立应该经人民的同意，国家机关的权力应该受人民的监督，一切政治权力应该属于人民。人民主权是最后的、固有的和不可剥夺的，它表现为一种人民对主权的所有权，在国家机关与人民的关系中，人民是主人，国家机关及其工作人员只是受托者。这是人民主权原则的核心。正是根据这一原则，国家政权机关必须经由公民普选产生和更换这一法定程序，任何非经公民普选而产生的国家机关的更换均被视作非法；

第二，既然国家机关的权力来自人民，人民就有权要求国家机关为人民服务。只有通过人民全体的默契或表示，国家才能获得权力，也只有在为了全体人民的利益时，权力才能给予国家。因此，权力总是归属于人民，总是服务于人民；

第三，人民通过选举等方式将主权委托给国家机关，从而使国家机关拥有了治权，但人民始终掌握着“最后权力”，当国家机关违背人民的整体利益和意志时，人民可以起来更换它；

第四，宪法还通过规定公民的权利和自由来体现人民主权，一方面通过规定人民的委托表现为国家机关的权力，有关国家机关因此取得了派生的权力主体地位，另一方面，则规定公民享有政治、经济和文化生活中广泛的权利和自由，这是宪法实现人民主权原则的重要途径。

6.试述国家构建的法治原则。

答：法治也称“法的统治”，是指按照民主要求把国家事务法律化、制度化，并严格依法进行管理的一种国家组织原则。其核心内容是：依法组织和治理国家，法律面前人人平等，反对任何机关、组织和个人享有法律之外的特权。

纵观各国的宪法，在体现法治原则时一般都包括以下内容：(1)宪法是国家的最高法律，其他任何法律、法令不得与之相抵触，一切机关、组织和个人都必须以之为根本的活动原则；(2)法律面前人人平等，这就要求国家平等对待社会组织和公民个人，同时任何政治主体，包括国家机关自己，一旦违反法律，必将受到法律规定的惩罚；(3)国家制定的法律必须是良法，也即保护公民权利的法律，未经正当法律程序，不得剥夺任何人的权利和自由；(4)各国家机关的权力必须由宪法和法律授予，国家机关的构建、改组和解散，都必须依照有关法律的规范和程序，否则，不具有合法性。同时，权力必须依法行使，国家机关政治治理以及自身的运作均应依照明确的法律规定，而不是临时的意志来进行；(5)司法独立，要求国家司法机关在整个国家政权体系中保持相对独立和超然的地位，以作为对法律权威和法律效力的基本保障。

7.试述政党在现代政治生活中的作用。(政党的基本功能)

答：政党在现代政治生活中发挥着广泛的作用。总的来说，政党是现代社会变迁的推动力。概括而言，政党的功能和作用主要体现在如下方面：

第一，实现利益聚集和表达的途径。政党是其成员和选民意志和利益的代表者。在整个政治体系结构中，政党是一种利益聚集的机构，也是联系统治者(政府)和被统治者(民众)的桥梁。政党是一个双向的(自上而下和自下而上)表达渠道。它通过综合、选择和简化等方式，把社会成员的个别需求转化为易于操控的集体性建议和方案。另一方面，它通过自己的组织渠道和对大众的影响力，将自己作为政府执政党的政策和方针传导给社会；

第二，形成和培养政治精英的渠道。政党是招募精英和培养政治骨干的重要途径。它提供了准备、选择和培养国家各级领导人的重要机制。它像是政府的门卫，控制着个人进入政府的程序。它选拔政治精英，通过多种方式培养组织精英的实际政治能力。在许多情况下，政党为政治家提供了培训的场所，为他们提供从事政治活动所必需的技术、知识和经验以及职业结构；

第三，实现社会化和政治动员的途径。政党是形成、教育和影响民意的媒介，是政治教育和实现社会化的机构。政党以其意识形态、理论纲领和方针政策影响成员和选民，从而实现成员广泛的社会化。此外，政党通过自己的政策主张和竞选纲领，动员民众。在当代社会，它更是成员或选民的情感依托物。由于政党一贯致力于影响其支持者的思想和行为，因而支持者支持其政党而甚至不关心某个具体政策和候选人的现象已经非常普遍。政党变成了人们记忆和情感寄托的实体；

第四，组织政府的手段。政党协助形成政府，并为政府提供稳定基础。它为政府的两大重要机关(立法机关和行政机关)创造了合作的基础和机制。在没有赢得政权的时候，政党通过制定自己的政纲、方针、政策和策略，动员党员和群众影响政府政策，监督政府行使权力。在获得政权以后，政党以执政党的身份，组织政府，直接参与国家政策执行过程，支配和影响国家政治生活的发展方向和实际过程。

8.试述社会监督的内在作用机制。

答：第一，应该明确权利与权力分属两个不同的领域和范畴，而这就构成了社会监督机制的第一个层次：权利对权力的消极监督和制约。具体说来，公民权利属于社会领域，是私域的范畴，它以公民个人为本位，强调的是公民作为一个社会成员在利益分配中应有的资格，政治权力则属于国家领域，是公域的范畴，是国家拥有的统治和管理社会成员的强制性力量。因此，对权利与权力进行划分首先意味着权利的领域变成权力的边界，意味着国家权力不得任意侵入公民权利的领地，“权利乃国家权力止步之处”，这就在消极的意义上构成了公民权利对国家权力的监督和制约，它使得国家权力不可能是全能的、为所欲为的，它在行使中必须尊重公民权利的完整与独立存在。为此，必须分配给社会领域广泛的权利，以增强抗衡权力的强度；必须优化权利的内容和结构，建立和健全与权力结构相平衡的权利体系；同时还要建立和完善权利救济的机制，提高公民的普遍权利意识。

第二，在权利与权力的关系上权利被认为是权力的来源，而这就构成了社会监督机制的第二个层次：权利对权力的积极监督和制约。根据人民主权原则，国家和政府的产生必须经过社会成员的授权，是公民为了更好实现自己的整体利益才把自己的一部分权利让渡出来，组成政府，以便让政府执行社会公共管理职能来为自己利益服务。政府权力本身并无独立意义和终极价值，它既然产生于社会权利，也就必须以社会权利为其终极目的和归宿。这就从根本上构成了社会权利对国家权力的监督和制约。具体来说，一是政府是由公民运用自己的选举权利定期选举出来的，政府的公共权力也是由公民在这种选举过程中通过授权的方式而获得的，而如果这个政府不能很好地实现其社会管理和服务的使命，公民又可以运用自己的罢免权利剥夺其公共权力，这就从权力的来源上对权力做了强有力的约束。二是公民在授权和组织政府之后也不会放弃对政府的监督和控制，他们还可以通过宪法和法律规定中保留给社会的诸种权利，比如游行示威、批评建议乃至复决创制等权利来继续对政府权力的运行施加影响。有必要指出的是，公民对权力的委托，并不等于公民对权力的丧失。公民委托出去的只是国家的治权，而始终掌握着国家的主权。正因为如此，公民可以而且应当时刻以主权者的身份，关注政府对治权的行使情况，并利用撤销决定、制止行为、否决议案等制约手段监督和影响政府的行为。再加上前面所讲的选举权利和罢免权利这两个杀手锏，使得政府在行使公共权力的过程中，必须小心谨慎、恪尽职守而不能越雷池一步。

第三，在现代社会，公民还可以依据其结社自由和言论自由的权利，通过建立一定的组织团体(一般来讲是各种政治社团)、发挥新闻舆论的作用等方式来监督权力主体，管束其权力的运行。在这里特别是新闻舆论被公认为是一种能够有效地监督和防止权力腐化的“第四种权力”，新闻媒体一手握威力无边的传播利器，一手执公民言论自由的坚厚盾牌，对权力主体采取紧迫盯人式的监督，虽然它本身不具有法定制裁力，但却具有进行社会动员和号召的实际能力，因此舆论监督对权力主体是一种无形然而有效的约束。通过组织的建立和新闻媒介的作用，公民权利对公共权力的监督作用获得了强有力的物质载体支持，进一步形成了社会与国家之间的张力。

第四，在作为同体监督的政治监督机制中权力之间的相互制衡其背后仍然是权利在起作用，这使得人们能够进一步深化对社会监督内在机制的本质理解和准确把握。具体来讲，首先，在权力的来源上，立法、行政和司法三大权力以及中央与地方两个层次的权力都直接或间接地来自于公民的授权，这无疑能增强其在各自权力地位上的平等性与监督过程中的独立性，因为既然都来自于公民的授权，自然就不存在应该向对方意志屈服的问题，因此在进行权力牵制、相互监督时享有充分的政治合法性支持。其次，在权力的利益立场上，也使得权力主体之间有着监督制约对方的内在驱动力，各个权力主体会考虑到自己的权力若要继续存在就必须继续服从公民的要求、满足公民的利益需要从而得到公民的继续信任和授权，这对于横向分权的三权机关是如此，对于纵向分权的中央与地方机关也是同样如此。因此，各个权力机关之间的彼此警惕、相互牵制并不是出自道德上的良知，而是出自主动履行监督职责、竞相满足公民期望从而存续自我权力的动机，恰恰是这一点给各个权力主体之间的权力监督制约注入了永续不绝的动力源泉。

9.试述自由主义理论遵循的原则。

答：第一，个人主义原则。个人主义是自由主义的核心原则。它坚信社会生活中最具重要意义的是人类个体，而不是社会群体或集体组织。每个个体不仅具有同等的道德意义，而且具有独特的特性。自由的目标就是建立一种社会，使每个个人根据自己的判断尽其所能地去发展自己，追求自己的利益和幸福。基于上述观点，自由主义确立了一种中立的原则，给每个人以同样的机会做出他们自己的道德决定；它认为，人要得到自由的发展，不仅要排除人类活动的一切自然障碍，而且还要尽可能地排斥人为的干涉，而任其个人的本能自由发展和自我实现；

第二，自由原则。个人自由是自由主义的核心价值。它在正义、平等、权威等价值选项中具有优越性。自由优先原则建立在这样的信念之上：相信每个人都能够按其所愿做出自己的行动选择。自由主义认识到一个人的自由可能会威胁他人的自由，所以，它倡导“法律下的自由”；

第三，理性原则。自由主义坚信，世界具有其理性的结构，凭借人的理性能力和严格审慎的研究，可以揭示这种理性结构。它相信在大多数情况下，个人能够做出明智的判断，即对个人最为有利的判断。同时，它也鼓励每个独立自由的个体相信进步，相信人类有能力通过争论和交换意见来解决分歧而无需流血和战争；

第四，平等原则。自由主义相信平等，认为人生而平等，至少具有同等的道德价值性。这使它对平等权利采取认同态度，特别是对于“法律的平等”(法律面前人人平等)和政治平等(一人一票，每票等值)给以大力支持。然而，基于个人才能和工作愿望各不相同这样的事实，自由主义并不同意社会平等或收入平等这样的观念。它更倾向于认可机会平等(给每个人以同样的比赛场地)，认为那会给每个个人以同样平等的机会去实现他们不平等的潜能；

第五，宽容原则。自由主义还认为，宽容(容忍或允许持不同意见的人说话或行动)不仅是个人自由的保障，也是社会强大的手段。它相信，多元主义作为道德、文化和政治多样化的体现，是社会积极健康发展的条件和标志。它确保所有的观点都能够在自由思想的市场上得到检验，从而促进争论和智力的发展。此外，自由主义还倾向于认为，竞争观点和利益之间存在着一种平衡和自然和谐的关系，它往往使各种相互矛盾冲突的观念大打折扣；

第六，同意原则。根据自由主义观点，权威和社会关系应该以同意或意愿为基础。政府必须建立在“被统治者”同意的基础上。这种观念使自由主义者更加支持代议制和民主制。同样，社会组织和机构也是通过追求自我利益的个人自愿协议而形成的。所以，权威，无论是政府的权威，还是社会组织的权威，都来自下面，在任何时候都需要获得合法性基础；

第七，宪政主义原则。尽管自由主义认为政府是社会秩序和稳定的保护者，但是，它始终清醒地认识到，政府具有反对个人自由、实施专制统治的危险。因此，自由主义倡导有限政府。同时认为，实行政府分权，在政府各制度之间实施制衡原则，确立保障个人权利的成文宪法来界定国家和个人的关系等等，是实现有限政府目标的基本途径。

10.试述民主的和平转变的基本条件。

答：第一，经济市场化。在一个温饱不能保障的国家，在一个政府对社会主要资源即经济资源实行高度控制的国家，在一个连经济自由都无从谈起的国家，保障政治自由的民主宪政不可能得到成长；

第二，文化世俗化。在一个宗教观念主导人们思想，人们总在非理性地寻求和证明自己的“正统”，而把其他持有不同信念的人视为“异教狂徒”的地方，民主不能得到成长。

第三，政治文明化。在一个政治没有得到“驯服”的“自然状态”下，在一个动不动拔刀相见、崇尚武力的国度，民主也不能得到成长；在一个没有“给政治家和反对派以出路”的地方，民主转变也不会通过采用和平手段得到实现；

第四，政治领导人和执政党开明化。精英在政治转变中起着非常重要的作用。具有现代化和民主意识的政治领导人及执政党的存在，对于民主的和平转变具有重要意义。

1.马克思主义政治观的基本内容是什么？

答：第一，政治是一种具有公共性的社会关系；第二，政治是经济的集中体现；第三，政治的根本问题是政治权力，也就是国家政权问题；第四，政治是有规律的社会现象，是科学，也是艺术。

2.什么是政治？如何理解政治的含义？

答：第一，政治指的是人们在特定的经济基础上，通过夺取或者运用公共权力而实现和维护特定阶级和社会利益要求，处理和协调各种社会利益要求的社会关系。

第二，对于政治的这一定义，可以从三个方面来理解：它强调政治是一种社会关系，并且指明这种社会关系在本质上是一定经济基础形成的利益关系；它强调一切借助于社会公共权力来维护、实现和协调的社会利益要求和社会关系，才具有政治性，这就区分了政治现象与非政治现象；它从经济关系基础上形成的利益关系这一社会联系的本质出发，揭示政治的含义，这就在人们的基本需求的意义上保证了政治定义的深刻性。

3.诸子百家的政治的研究成果？(儒、法、道、墨政治学说的主要内容是什么？？

答：第一，儒家政治学说以“礼治”和“德治”为主要内容，其核心是“仁政”，主张为政以德，修己治人，即，以道德教化、修身养性来实行统治，反对以苛政、刑律治天下。

第二，法家强调“法”、“术”、“势”为核心的政治观，主张以明令显法和统治术来驾驭人民。

第三，道家的政治学说以“法自然”为思想核心，在统治手法上强调“无为而治”。

第四，墨子的政治学说以“兼爱”、“非攻”为中心，主张以缓和社会矛盾来维持统治。

4.政治权力的实现和作用方式？

答：第一，暴力方式。第二，压力方式。第三，命令方式。第四，规范方式。第五，说服方式。第六，奖酬方式。第七，处罚方式。

5.市民社会的发展对于国家权力体系的民主化有何意义？

答：第一，多元的市民社会是“多元民主”的社会载体。

第二，健康的市民社会是国家权威和个人自由之间的缓冲地带。

第三，自治社会是民主力量生成发展的良好基地。

第四，多重组织的社会是民主发展的平衡砝码。

6.西方国家政治社团发挥作用的主要方式有哪些？

答：第一，游说。由政治社团代表或专职院外说客直接对参与决策的议员和行政官员进行说服工作。

第二，决策咨询。政治社团针对政府官员和议员的不同决策提供专门的信息咨询和顾问，从而影响政府公共政策。

第三，社交活动。政治社团针对政府官员和议员展开公关活动的重要方式就是定期不定期地举行社交活动。

第四，支持竞选。在竞选过程中政治社团通过支持候选人的提名、提供政治捐款、协助选民登记、动员选民参加投票等活动，支持对其表示友好的候选人当选或连任。

第五，主导舆论。政治社团利用公众舆论和大众传媒影响政府公共决策人员。

第六，非常规方式。政治社团有时候也采用非常规手段或方式实现利益表达，包括合法的方式如司法诉讼、合法示威抗议等，以及非法的方式如政变、恐怖活动以及非法示威抗议等。

7.传统统治模式的基本特征？

答：第一，政治色彩浓厚。

第二，治理权力来源于最高统治者。

第三，政府职能包罗万象。

第四，治理方法单一。

8.善治模式的特征？

答：第一，善治模式的主体未必是政府，也无须依靠国家的强制力量来实现。

第二，善治模式强调国家与社会的合作，模糊了公共领域与私人领域的明确界限，并且更加强调国家与社会的依赖关系。

第三，善治是一个上下互动的管理过程，它强调管理对象的参与。

第四，善治还意味着管理方式和管理手段的多元化。

9.政治参与的特征是什么？

答：第一，从政治参与的主体来看，政治参与是普通公民的政治行为。

第二，从政治参与的本质上看，政治参与是公民对于国家的权利、义务和责任关系。

第三，从政治参与的外延来看，政治参与只局限于以合法手段影响政府的活动，而不包括非法的行为。

第四，从政治参与的目标与对象来看，它不只是囿于政府决策，而是包括所有直接或间接同政府活动相关的公共政治生活。

10.政治选举的意义和作用？

答：第一，政治选举为公民选择自己信赖的代表组成国家机构，从而为实现国家权力的转移提供了制度保障。

第二，政治选举为公民监督权力行使者，并在一定条件下更换权力行使者提供了重要途径。

第三，政治选举是促进民意的形成、表达，并使公民民主意识得以提高的重要手段。

第四，政治选举还是缓和社会矛盾、维持社会稳定的重要措施。

11.社会监督的内在作用机制？

答：第一，应该明确权利与权力分属两个不同的领域和范畴，而这就构成了社会监督机制的第一个层次：权利对权力的消极监督和制约。

第二，在权利与权力的关系上权利被认为是权力的来源，而这就构成了社会监督机制的第二个层次：权利对权力的积极监督和制约。

第三，在现代社会，公民还可以依据其结社自由和言论自由的权利，通过建立一定的组织团体、发挥新闻舆论的作用等方式来监督权力主体，管束其权力的运行。

第四，在作为同体监督的政治监督机制中权力之间的相互制衡其背后仍然是权利在起作用，这使得人们能够进一步深化对社会监督内在机制的本质理解和准确把握。

12.自由主义所遵循的原则？

答：第一，个人主义原则。第二，自由原则。第三，理性原则。第四，平等原则。第五，宽容原则。第六，同意原则。第七，宪政主义原则。

13.政治社会化的途径？

答：第一，家庭。

第二，学校。

第三，大众传播工具。

第四，社会政治组织。

第五，政治符号。

第六，此外，教会、工作场所和娱乐、职业、文化团体、社区等，也都具有政治社会化的功能，承担着传播政治文化的功能。

14.政治改革的特征是什么？

答：第一，政治改革以政治领导阶层为变革的主体，通过政治领导层自上而下的发动来实现政治改革进程；

第二，政治改革是有计划、有步骤的渐进过程，整个变革的过程从属于政治领导层的严格控制，通过量变的过程达到质变的实质；

第三，政治改革以和平的方式进行，从根本上排斥了革命和暴力在政治发展过程中的地位；

第四，政治改革从维护和巩固现在政治统治为目的，以不破坏既有政治统治的根本基础和原则为限度。

15.现代化过程中产生不稳定的原因？

答：第一，现代化过程中的利益冲突加剧，导致政治不稳定。

第二，新旧价值观念的冲突，导致政治不稳定。

第三，人们的社会期望以及参与意识的提高而导致政治不稳定。

第四，政府的执行危机，导致政治不稳定。

第五，此外，对于那些后期现代化国家来说，由于国际势力的影响也往往造成了很大的不稳定因素。

16.我国当代宪政建设包括哪些内容？

答：宪政建设是实现当代政治文明的基本路径。宪政的功能在于将政治文明转化成法律价值使之能够得到程序性保障，它是实现政治文明的基本路径。在我国当代，宪政建设的主要内容包括：

第一，扩大公民基本权利的保障范围，并且通过立法的完善，形成法制体系化的权利保障网络。

第二，完善我国人民代表大会制度，使之真正体现人民民主的宪政政治理念，成为社会中各种利益集团解决政治纷争的主要渠道和场所。

第三，实现党的领导与人民当家作主和依法治国的统一。

第四，坚持和完善中国共产党领导的多党合作制度。

17.民主观念从传统到现代的转变？

答：第一，由“人民统治”转化为“精英统治”。

第二，由“有限的”或“自由的”民主取代了“无限的”或“极端的”民主。

第三，由“间接民主”或“代议制民主”取代“直接民主”或“参与制民主”。

第四，由倡导“宽容精神”和“个人独立”。

18.民主具有什么价值？

答：第一，它是一种有益于多数人而不是少数人的制度，因而，民主政府是“最能使社会繁荣的政府”。

第二，它将政治竞争纳入到既定的程序和规则之中，有利于减少社会对抗的突发性和社会成员在政治上铤而走险的可能性。

第三，它以多数人的意志为其政治合法性的基础，有助于实现政治权力的和平转移，也有助于避免和消除由于政权更迭和政策变动而引起的社会动荡。

第三篇：1189国开电大本科《政府经济学》十年期末考试论述题题库（分学期版）

1189国开电大本科《政府经济学》十年期末考试论述题库(分学期版)

2021年7月试题及答案

30.理论联系实际论述财政补贴的经济效应。

答：财政补贴的经济效应主要有以下几点：

(1)能够增加市场购买力，促进消费，拉动经济增长。(5分)

(2)能够刺激投资，优化经济结构，促进经济增长。(5分)

(3)能够配合价格政策，发挥宏观调控功能。(5分)

(4)能够促进国际贸易发展。(5分)

答：财政补贴是一种转移性支出。从政府角度看，是无偿支付；从接受者角度看，意味着实际收入增加，经济状况较之前有所改善。财政补贴和相对价格的变动相联系，可以改变资源配置结构、供给结构、需求结构。因而财政补贴是影响相对价格结构，从而可以改交资源配置结构、供给结构和需求结构的政府无偿支出。财政补贴的经济效应主要有以下几点。

第一，财政补贴能够增加市场购买力，促进消费，拉动经济增长。

虽然财政补贴的接受者具有收入效应与替代效应，但是一般来说，在财政补贴额度一定的情况下，居民生活价格补贴、家用电器等特定产品补贴等财政补贴，会刺激消费者有效需求，提高其消费能力，进而拉动市场总需求，促进整个国民经济发展。特别是当经济处在衰退阶段，政府财政补贴支出增加，能够发挥“四两拨千斤”的作用，从而使经济走向恢复性增长，进入正常循环。

第二，财政补贴能够刺激投资，优化经济结构，促进经济增长。

财政对于企业进行补贴，会降低企业的投资成本，增加投资收益，进而促进社会总投资的上升，促进国民经济增长。特别是我国处于经济转型时期，财政补贴政策可以改善投资结构，推动产业结构优化升级，发展高新技术产业，提高产业市场竞争力，进而有利于国家经济转型，促进国家经济科学发展。另外，财政对私人投资补贴还可以克服“挤出效应”。如政府扩大财政建设性支出，在货币供应量不变的前提下，那么这些支出会引起货币需求量上升，利率就会上升，私人投资的成本就会上升，降低他们的投资动补贴的方式对那些私人的投资者进行补贴，消化他们的一部分融资成本，那么就会增加他们的投资，进而促进整个国民经济顺利发展，最终消除挤出效应。

第三，配合价格政策，发挥宏观调控功能。

财政补贴和价格政策相互配合，可有效发挥调控功能，实现政府宏观经济政策目标。当政府定价或管制商品和劳务价格一时难以调整时，可通过财政补贴进行有效配合，克服价格不合理形成的资源配置扭曲，为价格改革赢得时间，充分发挥财政补贴和价格政策相互配合的功能，为政府宏观经济管理服务。

第四，促进国际贸易发展。

对外贸易是一国国民经济的重要组成部分，离不开国家财政大力支持，世界各国为提高本土产品的竞争力，占领国际市场，在WTO规范范围内，采用各种财政补贴方式，如低息贷款、提供廉价的运输条件等，支持本国对外贸易发展。

31.理论联系实际论述判断公债适度规模的标准。

答：通常来说，判断公债适度规模的标准有五个方面：

(1)从应债能力方面看，社会上是否有足够的资金来承受债务的规模；(4分)

(2)从偿债能力方面看，政府是否有足够的能力在今后偿还逐渐累积的债务；(4分)

(3)从政府债务对中央银行货币供应的影响来看，政府债务将在多大程度上影响价格总水平；(4分)

(4)从政府债务对私人投资的影响来看，政府债务有多大的所谓“挤出效应”；(4分)

(5)从政府债务工具是证券市场的基本金融商品的角度来看，证券市场需要和能够容纳多少政府债券。(4分)

2021年1月试题及答案

30.理论联系实际论述如何加强我国公共收费的管理。

答：根据我国公共收费管理现状，结合市场经济国家经验，公共收费管理需要加强以下几个方面：

第一，依法收费，依法理财。

第二，以政府预算管理为核心，加强公共收费管理。

第三，加强公共收费监督

31.理论联系实际论述财政政策与货币政策的搭配模式。

答：第一，扩张性的财政政策和扩张性的货币政策，即“双松”政策。松的财政政策和松的货币政策能更有力的刺激经济。一方面通过减少税收或扩大支出规模等松的财政政策来增加社会总需求，增加国民收入，但也会引起利率水平提高。另一方面通过降低法定准备金率、降低再贴现率、买进政府债券等松的货币政策增加商业银行的储备金，扩大信贷规模，增加货币供给，抑制利率的上升，以消除或减少松的财政政策的挤出效应，使总需求增加，其结果是可在利率不变的条件下，刺激了经济，并通过投资乘数的作用使国民收入和就业机会增加。这样可以消除经济衰退和失业，比单独运用财政政策或货币政策更有缓和衰退、刺激经济的作用。扩张性的财政政策和扩张性的货币政策搭配所适用的经济初始状态是：(1)存在比较高的失业率；(2)大部分企业开工不足，设备闲置；(3)大量资源有待开发；(4)市场疲软、没有通胀现象；(5)国际收支盈余过多。在此状态下，这种搭配模式一方面会刺激对进口产品的需求，减少国际收支盈余，另一方面对推动生产和降低失业率有促进作用。这种模式能够短时间内提高社会总需求，见效迅速，但运用时应谨慎，如果掌握的尺度不好会造成通货膨胀的危险。

第二，紧缩性的财政政策和紧缩性的货币政策，即“双紧”政策，当经济过度繁荣，通货膨胀严重不足时，可以把紧的财政政策和紧的货币政策配合使用。这就是说通过增加税收和减少政府支出规模等紧的财政政策压缩总需求，从需求方面抑制通货膨胀。而利用提高法定存款准备金率等紧的货币政策增加商业银行的准备金，会使利率提高，投资下降，货币供给量减少，有利于抑制通货膨胀，同时，由于紧的财政政策在抑制总需求的同时会使利率下降，而通过紧的货币政策使利率上升，从而不使利率的下降起到刺激总需求的作用。其结果可在利率不变的情况下，抑制经济过度繁荣，使总需求和总产出下降。实施紧缩性的财政政策和紧缩性的货币政策搭配的初始状态是：(1)经济处于高通货膨胀；(2)不存在高失业率；(3)国际收支出现巨额赤字。削减总需求一方面有利于抑制通货膨胀、保证货币和物价的稳定，另一方面有助于改善国际收支状况，减少国际收支赤字。但是，这一模式如果运用不当往往会造成经济停滞的后果。

第三，扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策，这种政策组合的结果是利率下降，总产出的变化不确定。具体说来这种模式在刺激总需求的同时又能抑制通货膨胀，松的财政政策通过减税、增加支出，有助于克服总需求不足和经济萧条，而紧的货币政策会减少货币供给量，进而抑制由于松的财政政策引起的通货膨胀的压力。实施扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策搭配适宜的条件是：(1)经济停滞不前，甚至衰退；(2)社会总需求不足；(3)物价稳定，没有通货膨胀迹象；(4)失业率高；(5)国际收支赤字。在这种条件下，用松的财政政策来拉动内需，对付经济衰退，用紧的货币政策来减少国际收支赤字，调节国际收支平衡，从而有助于促进宏观经济的内外均衡。

第四，紧缩性的财政政策和扩张性的货币政策，同扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策相反，这种政策组合的结果是利率上升，总产出的变化不确定，一方面，通过增加税收，控制支出规模，压缩社会总需求，抑制通货膨胀；另一方面，采取松的货币政策增加货币供应，以保持经济适度增长。实施紧缩性的财政政策和扩张性的货币政策搭配的适宜条件是：

(1)经济过热；(2)物价上涨、通货膨胀；(3)社会失业率低；(4)国际收支出现过多顺差。在此状态下，采取紧缩性的财政政策和扩张性的货币政策的配合是适宜的，前者可以用来对付通货膨胀，后者可用来减少过多的国际收支盈余(通过刺激进口和以低利率刺激资本流出)，从而有助于促进宏观经济的内外均衡。上述四种组合各有特点，采取哪种形式，应视当时的经济情况而定，灵活、适当运用。

2020年7月试题及答案

30.什么是政府经济？如何理解政府经济？

答：政府经济，是一种与企业、个人经济活动相对应的经济行为，即以政府为主体的资源配置及其宏观经济管理。

可以从以下几个方面理解政府经济：

(1)政府经济活动的主体是各级政府。即狭义的政府，也就是国家行政机构。政府是市场经济运行中的重要主体，其行为与企业、个人相比，存在根本区别。企业、个人经济行为是追求私人利润的最大化，而政府经济以社会公共利益最大化为目标。政府经济活动是市场供求平衡的重要条件，如从市场主体角度分析，则政府是市场上最大的买主，一定时期内政府采购总额、采购商品和劳务的结构，对市场供求关系具有重要影响。

(2)政府经济的客体是参与部分国民收入或国民生产总值分配，并对国民经济运行进行宏观调控。企业、个人经济活动，是从事商品和劳务的生产和供给，而政府经济是以财政收支为核心，实质上是一种收入分配和再分配，以及以此为基础的宏观管理。政府机构不直接创造任何物质财富，政府财政收入来自企业和个人缴纳的税收，构成支出所提供公共服务的物质基础，政府宏观调控能力的强弱，很大程度上取决于政府财政集中的财力多少。

(3)政府经济的形式主要表现为政府收入、政府支出以及宏观经济管理。与企业、个人等微观经济活动不同，政府经济是以组织财政收入、安排财政支出的方式进行资源配置，履行政府职责，并以收支为基础开展宏观管理，即对生产、流通、分配和消费等整个国民经济运行过程进行有效调控。

(4)政府经济的依据主要是社会公共权力。政府之所以能够强制地、无场地、固定地征收税收等收入，满足其支出需要，就是因为政府是公共权力机关，掌握着法律等强制手段，对违规者予以处罚，以维护社会公共利益。

(5)政府经济的目的是满足社会公共需要。通过教材有关章节的论述，我们可以看出，在市场经济条件下，政府经济活动就是为了解决企业、个人不能或不能有效解决的问题，克服市场缺陷，满足社会公共需要，于企业、个人的生产经营活动目的有根本区别。

31.理论联系实际论述社会主义市场经济条件下的政府经济职能。

答：社会主义市场经济条件下，政府经济职能是政府职能的一个重要组成部分，指政府从宏观社会经济生活的角度，对国民经济进行全方位的规划、组织、协调、服务和监督，是为保障经济平稳运行、推动经济持续健康发展而采取的一切方法、方式、手段的总称。具体包括：

一、资源配置职能

1.涵义：主要是将一部分社会资源集中起来，形成财政收入，然后通过财政支出分配活动，由政府提供公共物品和服务，引导社会资金流向，弥补市场缺陷，最终实现全社会资源配置效率的最优状态。

2.范围：应当是市场失灵而社会又需要的公共物品和服务的领域。(1)满足政府履行职能的需要;(2)市场不能有效提供而社会又需要的准公共物品和服务支出;(3)对社会资源配置的引导性支出。

3.机制和手段：(1)根据政府职能的动态变化确定社会公共需要的基本范围，确定公共财政收支占国内生产总值的合理比例，从总量上实现高效的社会资源配置原则;(2)

优化财政支出结构;(3)为公共工程提供必要的资金保障;(4)通过政府直接投资、财政贴息、税收优惠等方式，引导和调节社会投资方向，提高社会整体投资效率;(5)通过实行部门预算制度、建立国库集中收付制度和绩效评价制度等体制、机制改革，提高财政自身效率。

二、收入分配职能

1.涵义：是指财政调整收入分配的职能。收入分配职能的目标是实现公平分配。

2.机制和手段：(1)根据市场和政府的职责分工，明确市场和财政对社会收入分配的范围和界限;(2)加强税收调节;(3)发挥财政转移支付作用;(4)发挥公共支出的作用。

三、宏观经济的稳定与发展职能

1.涵义：是指通过财政活动对生产、消费、投资和储蓄等发生影响，达到稳定和发展经济的目的。

2.机制和手段：(1)财政政策和货币政策的协调配合;(2)税收、财政补贴、财政贴息、公债、财政直接投资等;(3)通过税收调节个人消费水平和结构;(4)加大对节约资源、能源和环境保护的投入，加大对文教科卫事业的投入，完善社会保障制度建设等。

2020年1月试题及答案

30.理论联系实际论述当前及未来特别是“十三五”期间我国政府公共物品供给制度改革的重点。

答：结合我国未来经济社会发展需要，特别是“十三五”时期转变经济发展方式、改善民生、构建和谐社会的要求，我国政府公共物品供给制度改革的重点有：

第一，提高政府社会管理领域公共物品供给能力，满足社会公共需要。

第二，努力缩小公共物品供给城乡差距，逐步实现基本公共服务均等化。

第三，继续推进公共物品供给市场化改革。

第四，积极推进公共物品供给绩效评价，提高供给效率。

第五，推进公共物品供给决策的民主化、科学化。

31.理论联系实际论述财政政策与货币政策的搭配模式。

答：第一，扩张性的财政政策和扩张性的货币政策，即“双松”政策。松的财政政策和松的货币政策能更有力的刺激经济。一方面通过减少税收或扩大支出规模等松的财政政策来增加社会总需求，增加国民收入，但也会引起利率水平提高。另一方面通过降低法定准备金率、降低再贴现率、买进政府债券等松的货币政策增加商业银行的储备金，扩大信贷规模，增加货币供给，抑制利率的上升，以消除或减少松的财政政策的挤出效应，使总需求增加，其结果是可在利率不变的条件下，刺激了经济，并通过投资乘数的作用使国民收入和就业机会增加。这样可以消除经济衰退和失业，比单独运用财政政策或货币政策更有缓和衰退、刺激经济的作用。扩张性的财政政策和扩张性的货币政策搭配所适用的经济初始状态是：(1)存在比较高的失业率；(2)大部分企业开工不足，设备闲置；(3)大量资源有待开发；(4)市场疲软、没有通胀现象；(5)国际收支盈余过多。在此状态下，这种搭配模式一方面会刺激对进口产品的需求，减少国际收支盈余，另一方面对推动生产和降低失业率有促进作用。这种模式能够短时间内提高社会总需求，见效迅速，但运用时应谨慎，如果掌握的尺度不好会造成通货膨胀的危险。

第二，紧缩性的财政政策和紧缩性的货币政策，即“双紧”政策，当经济过度繁荣，通货膨胀严重不足时，可以把紧的财政政策和紧的货币政策配合使用。这就是说通过增加税收和减少政府支出规模等紧的财政政策压缩总需求，从需求方面抑制通货膨胀。而利用提高法定存款准备金率等紧的货币政策增加商业银行的准备金，会使利率提高，投资下降，货币供给量减少，有利于抑制通货膨胀，同时，由于紧的财政政策在抑制总需求的同时会使利率下降，而通过紧的货币政策使利率上升，从而不使利率的下降起到刺激总需求的作用。其结果可在利率不变的情况下，抑制经济过度繁荣，使总需求和总产出下降。实施紧缩性的财政政策和紧缩性的货币政策搭配的初始状态是：(1)经济处于高通货膨胀；

(2)不存在高失业率；(3)国际收支出现巨额赤字。削减总需求一方面有利于抑制通货膨胀、保证货币和物价的稳定，另一方面有助于改善国际收支状况，减少国际收支赤字。但是，这一模式如果运用不当往往会造成经济停滞的后果。

第三，扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策，这种政策组合的结果是利率下降，总产出的变化不确定。具体说来这种模式在刺激总需求的同时又能抑制通货膨胀，松的财政政策通过减税、增加支出，有助于克服总需求不足和经济萧条，而紧的货币政策会减少货币供给量，进而抑制由于松的财政政策引起的通货膨胀的压力。实施扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策搭配适宜的条件是：(1)经济停滞不前，甚至衰退；(2)社会总需求不足；(3)物价稳定，没有通货膨胀迹象；(4)失业率高；(5)国际收支赤字。在这种条件下，用松的财政政策来拉动内需，对付经济衰退，用紧的货币政策来减少国际收支赤字，调节国际收支平衡，从而有助于促进宏观经济的内外均衡。

第四，紧缩性的财政政策和扩张性的货币政策，同扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策相反，这种政策组合的结果是利率上升，总产出的变化不确定，一方面，通过增加税收，控制支出规模，压缩社会总需求，抑制通货膨胀；另一方面，采取松的货币政策增加货币供应，以保持经济适度增长。实施紧缩性的财政政策和扩张性的货币政策搭配的适宜条件是：(1)经济过热；(2)物价上涨、通货膨胀；(3)社会失业率低；(4)国际收支出现过多顺差。在此状态下，采取紧缩性的财政政策和扩张性的货币政策的配合是适宜的，前者可以用来对付通货膨胀，后者可用来减少过多的国际收支盈余(通过刺激进口和以低利率刺激资本流出)，从而有助于促进宏观经济的内外均衡。上述四种组合各有特点，采取哪种形式，应视当时的经济情况而定，灵活、适当运用。

2019年7月试题及答案

30.理论联系实际论述社会主义市场经济条件下的政府经济职能。

答：社会主义市场经济条件下、政府经济职能是政府职能的一个重要组成部分，指政府从宏观社会经济生活的角度，对国民经济进行全方位的规划、组织、协调、服务和监督，是为保障经济平稳运行、推动经济持续健康发展而采取的一切方法、方式、手段的总称。

具体包括：

第一，资源配置；

第二，收入分配；

第三，宏观经济的稳定与发展。

31.理论联系实际论述科斯定理的局限性。

答：科斯定理的局限性主要表现为：

第一，在产权界定方面，有些资源产权的界定有困难，甚至是不可能的。

第二，交易费用为零的假设，只有在参与当事人数量很少，交易信息高度透明等情况下，交易成本趋近于零。首先，它的假设条件太苛刻。只有当交易成本为零，才能出现科斯定理所说的结果。而在现实中，交易成本不可能等于零。其次，即使交易成本为零，现实中也存在西方学者所说的策略性行为。由于存在策略性行为，就不会出现科斯定理所说的那种帕累托理想状态。这种策略性行为是普遍存在的，在我们中国也有。比如在城市里拆迁，经常碰到“钉子户”，你不答应他的苛刻条件，他就是不搬迁。这种行为就是策略性行为。最后，科斯定理忽视了收入分配的效应。这是最重要的理由。科斯定理企图论证的是：不同产权的分配方式不会影响资源配置效率，即：任何产权分配方式都会导致帕累托最优状态。

2019年1月试题及答案

30.理论联系实际论述公共投资的具体作用。

答：政府公共投资对社会经济发展中的具体作用表现在：

第一，政府进行公共投资是弥补市场失灵、有效配置资源的重要途径。在市场经济条件下，提供纯公共物品或准公共物品的部门，企业个人等微观主体不愿、无力或不适宜投资，市场机

制难以达到资源合理配置。这就需要政府投资发挥作用，克服市场失灵，通过市场私人投资和政府公共投资的共同调节，实现资源合理配置；

第二，通过政府进行公共投资，有利于强化国有经济在关系国计民生的重要产业领域的地位。虽然在不同社会制度下，国有经济所占比例不同，但作为政府生产和提供公共物品的一种方式，在一国的经济中，国有企业往往占据一些关键产业部门，并且也面临着结构调整的问题。政府公共投资，有利于加强国有经济对重点产业和领域的控制。国家通过这些产业的控制，提高其公共物品的供给能力；

第三，政府公共投资是政府进行宏观调控的重要手段。作为社会总需求的一个重要组成部分，公共投资的总量扩张或收缩，以及投资结构调整，对经济总量和结构将产生调节效应。政府公共投资的宏观调控功能，主要体现在两个方面：其一，直接调节自身投资规模，间接调节私人投资规模，以实现社会总供求的均衡。其二，通过调节政府投资结构，并进而影响私人投资结构，以促使社会投资结构更加符合国家产业政策的要求。

31.理论联系实际论述判断公债适度规模的标准。

答：通常来说，判断公债适度规模的标准有五个方面：

第一，从应债能力方面看，社会上是否有足够的资金来承受债务的规模。

第二，从偿债能力方面看，政府是否有足够的能力在今后偿还逐渐累积的债务。

第三，从政府债务对中央银行货币供应的影响来看，政府债务将在多大程度上影响价格总水平。

第四，从政府债务对私人投资的影响来看，政府债务有多大的所谓“挤出效应”。

第五，从政府债务工具是证券市场的基本金融商品的角度来看证券市场需要和能够容纳多少政府债券。

2018年7月试题及答案

30.理论联系实际论述完善与健全中国特色政府经济公共选择制度的基本思路与措施。

答题要点：完善与健全中国特色政府经济公共选择制度，其基本思路与措施是：

(1)加强各级人大对政府经济的监督力度。

(2)进一步提高政府经济决策的民主化、科学化。

(3)扩大基层民主，拓展社会公众参与政府经济决策的途径。

(4)加强政治协商，提高公共选择水平。

以上4个要点，必须每个要点都结合自身理解展开说明或论述，否则每个要点扣1分。

答：完善与健全中国特色政府经济公共选择制度，其基本思路是，进一步完善人民代表大会制度，完善中国共产党领导下的多党合作与政治协商制度，扩大社会公众参与政府经济决策的渠道，提高资源配置效率，维护社会公共利益。

第一，加强各级人大对政府经济的监督力度。

政府经济是社会公共管理的重要内容，关系到社会公共利益。政府财政收入主要来自纳税人缴纳的税收，财政支出应为纳税人的利益服务，其他政府宏观经济管理也要符合社会公共利益。我国人民代表大会制度是一种代议制民主制度，人大代表代表其选民参加社会事务管理，参与公共选择过程，加强各级人大对政府经济的监督力度，是我国公共选择制度建设的重要内容。从目前我国人大制度的现状分析，加强对政府监督的重点有：(1)加强预算编制监督。通过部门预算等预算制度改革，要求所有政府收支一律纳入预算管理，细化预算编制，提高预算管理透明度，有利于人大对政府预算执行全过程监督；(2)加强预算执行监督，即重视对政府预算的日常监督，要求政府向人大及时报告预算执行情况，纠正预算执行中存在的问题，保证人大批准的预算任务能够实现；(3)加强预算执行责任追究制度，对没有完成预算任务或违反预算法律的有关机构和负责人，依法追究其法律责任；(4)加强对政府宏观经济管理政策的监督，减少失误，提高政策效益。

第二，进一步提高政府经济决策的民主化、科学化。

除立法机关的监督和制衡外，在政府体制内的决策中，需要进一步提高决策的民主化、科学化。对政府重大经济决策，建立相应的决策程序，广泛征求社会各界意见，实行专家咨询制度、社会公示和社会听证制度、决策责任制度。即政府重大经济决策，都要在深入调查研究、广泛听取意见、进行充分论证的基础上，由集体讨论决定。通过决策的民主化、科学化，尽可能减少政府重大经济决策失误，维护社会公共利益。

第三，扩大基层民主，拓展社会公众参与政府经济决策的途径。

随着我国社会公民受教育程度、文化素质水平的普遍提高，人们的民主意识进一步增强，再加之市场经济条件下政府经济活动日趋复杂，扩大基层民主，拓展社会公众参与政府经济决策途径，成为我国公共选择制度建设的重要内容。(1)正确认识政府失灵的普遍性。如没有必要的制约和制衡，政府失灵有可能使其决策偏离了社会公共利益，而社会公众的广泛参与，是维护社会公共利益的重要途径。(2)扩大基层民主，鼓励社会公众参与政府经济决策，是我国社会走向文明进步的重要标志，体现了以人为本，执政为民的精神。(3)扩大基层民主，使社会公众对关系切身利益的基础设施建设、土地征用、房屋拆迁、环境保护等政府经济活动有知情权、决策权，可有效化解社会矛盾维护社会稳定。

第四，加强政治协商，提高公共选择水平。

在我国政治协商制度下，参加政协的各民主党派、人民团体和无党派人士，具有专业人士密集、联系面广、社会影响广泛的特点。在政府经济管理中，加强政治协商，是我国公共选择制度的重要环节。(1)提高政府经济决策的透明度，主动征求各方意见。(2)利用政协组织人才密集的优势，委托其研究政府经济决策的有关重大事项。(3)进步提高政协议案办理质量，重视各民主党派和政协委员意见在政府经济决策中的地位。

31.理论联系实际论述财政补贴的经济效应。

答题要点：

财政补贴的经济效应主要有以下几点：

(1)能够增加市场购买力，促进消费，拉动经济增长。

(2)能够刺激投资，优化经济结构，促进经济增长。

(3)能够配合价格政策，发挥宏观调控功能。

(4)能够促进国际贸易发展。

以上4个要点，必须每个要点都结合自身理解展开说明或论述，否则每个要点扣1分。

答：财政补贴是一种转移性支出。从政府角度看，是无偿支付；从接受者角度看，意味着实际收入增加，经济状况较之前有所改善。财政补贴和相对价格的变动相联系，可以改变资源配置结构、供给结构、需求结构。因而财政补贴是影响相对价格结构，从而可以改交资源配置结构、供给结构和需求结构的政府无偿支出。财政补贴的经济效应主要有以下几点。

第一，财政补贴能够增加市场购买力，促进消费，拉动经济增长。

虽然财政补贴的接受者具有收入效应与替代效应，但是一般来说，在财政补贴额度一定的情况下，居民生活价格补贴、家用电器等特定产品补贴等财政补贴，会刺激消费者有效需求，提高其消费能力，进而拉动市场总需求，促进整个国民经济发展。特别是当经济处在衰退阶段，政府财政补贴支出增加，能够发挥“四两拨千斤”的作用，从而使经济走向恢复性增长，进入正常循环。

第二，财政补贴能够刺激投资，优化经济结构，促进经济增长。

财政对于企业进行补贴，会降低企业的投资成本，增加投资收益，进而促进社会总投资的上升，促进国民经济增长。特别是我国处于经济转型时期，财政补贴政策可以改善投资结构，推动产业结构优化升级，发展高新技术产业，提高产业市场竞争力，进而有利于国家经济转型，促进国家经济科学发展。另外，财政对私人投资补贴还可以克服“挤出效应”。如政府扩大财政建设性支出，在货币供应量不变的前提下，那么这些支出会引起货币需求量上升，利率就会上升，私人投资的成本就会上升，降低

他们的投资动补贴的方式对那些私人的投资者进行补贴，消化他们的一部分融资成本，那么就会增加他们的投资，进而促进整个国民经济顺利发展，最终消除挤出效应。

第三，配合价格政策，发挥宏观调控功能。

财政补贴和价格政策相互配合，可有效发挥调控功能，实现政府宏观经济政策目标。当政府定价或管制商品和劳务价格一时难以调整时，可通过财政补贴进行有效配合，克服价格不合理形成的资源配置扭曲，为价格改革赢得时间，充分发挥财政补贴和价格政策相互配合的功能，为政府宏观经济管理服务。

第四，促进国际贸易发展。

对外贸易是一国国民经济的重要组成部分，离不开国家财政大力支持，世界各国为提高本土产品的竞争力，占领国际市场，在WTO规范范围内，采用各种财政补贴方式，如低息贷款、提供廉价的运输条件等，支持本国对外贸易发展。

2018年1月试题及答案

30.理论联系实际论述科斯定理的局限性。

答：科斯定理的局限性主要表现为：

第一，在产权界定方面，有些资源产权的界定有困难，甚至是不可能的。

第二，交易费用为零的假设，只有在参与当事人数量很少，交易信息高度透明等情况下，交易成本趋近于零。

首先,它的假设条件太苛刻。只有当交易成本为零,才能出现科斯定理所说的结果。而在现实中,交易成本不可能等于零。

其次,即使交易成本为零,现实中也存在西方学者所说的策略性行为。由于存在策略性行为,就不会出现科斯定理所说的那种帕累托理想状态。这种策略性行为是普遍存在的,在我们中国也有。比如在城市里拆迁,经常碰到“钉子户”,你不答应他的苛刻条件,他就是不搬迁。这种行为就是策略性行为。

最后,科斯定理忽视了收入分配的效应。这是最重要的理由。科斯定理企图论证的是：不同产权的分配方式不会影响资源配置效率,即：任何产权分配方式都会导致帕累托最优状态。

31.理论联系实际论述公共投资的具体作用。

答：政府公共投资对社会经济发展中的具体作用表现在：

第一，政府进行公共投资是弥补市场失灵、有效配置资源的重要途径。在市场经济条件下，提供纯公共物品或准公共物品的部门，企业个人等微观主体不愿、无力或不适宜投资，市场机制难以达到资源合理配置。这就需要政府投资发挥作用，克服市场失灵，通过市场私人投资和政府公共投资的共同调节，实现资源合理配置；

第二，通过政府进行公共投资，有利于强化国有经济在关系国计民生的重要产业领域的地位。虽然在不同社会制度下，国有经济所占比例不同，但作为政府生产和提供公共物品的一种方式，在一国的经济中，国有企业往往占据一些关键产业部门，并且也面临着结构调整的问题。政府公共投资，有利于加强国有经济对重点产业和领域的控制。国家通过这些产业的控制，提高其公共物品的供给能力；

第三，政府公共投资是政府进行宏观调控的重要手段。作为社会总需求的一个重要组成部分，公共投资的总量扩张或收缩，以及投资结构调整，对经济总量和结构将产生调节效应。政府公共投资的宏观调控功能，主要体现在两个方面：其一，直接调节自身投资规模，间接调节私人投资规模，以实现社会总供求的均衡。其二，通过调节政府投资结构，并进而影响私人投资结构，以促使社会投资结构更加符合国家产业政策的要求。

2017年6月试题及答案

30.理论联系实际论述建立国有资产管理体制的原则是什么？

答：建立合理的国有资产管理体制应遵循以下原则：

第一，政企分开。政企分开，是指将政府的宏观经济管理职能、社会管理职能与企业的生产经营职能相分离。政府不直接干预企业的生产经营活动，不直接参与企业的人、财、物和供、产、销的管理。政府通过经济、法律、行政等政策工具，间接调控企业的微观经济活动，使之符合国家宏观经济管理要求。企业在国家法律法规规定的范围内，自主经营、自负盈亏、照章纳税、自我积累、自我约束、自我发展。

第二，政府的社会公共管理职能与国有资产出资人职能分开。政府此两种职能的分离，有利于国有资产管理部门专门行使国有产权管理，做到管资产和管人、管事相结合，实现国有资产的保值增值，为政府经济社会政策目标服务，而避免政府国有资产职能与一般社会公共管理职能之间的矛盾与冲突。

第三，所有权与经营权相分离。即在国有资产管理中，将所有权的管理与国有资产经营管理相分离，由不同的部门及职能组织行使，相互制约、相互监督，提高国有资产的运行效益。

第四，分级所有、分级管理。即在中央、省市自治区和设区的市及自治州三级政府中，分别设立国资委，管理本级国有资产，但发生战争、严重自然灾害或者其他重大、紧急情况时，国家可以依法统一调用、处置企业国有资产。

第五，正确处理所有者、经营者、生产者、(企业职工)之间物质利益关系。国家作为国有资产的所有者，必须依法取得国有资产收益，拥有资产最终处置权，监督国有资产经营者的行为，维护国家利益；国有资产经营者必须承担国有资产的保值、增值的责任，在国家授权和法律、法规规定的范围内，面向市场，有效运用国有资产，开展生产经营活动，追求利润的最大化。对完成各项考核指标，业绩优良的经营者，按合同或有关规定兑现其报酬。有突出贡献者给予奖励甚至重奖。对业绩不佳，没有完成经营目标，甚至造成国有资产流失的，要按规定给予处罚，情节恶劣、损失严重的，要追究其法律责任。在制定科学、合理的国有资产管理体制，保护所有者利益，调动经营者积极性的同时，要维护生产者即企业职工的合法权益。

第六，实现资产运营效益最大化。资产运营效益最大化，就是以最小的国有资产投入，在经营中取得最大的经济、社会和生态效应。这是国有资产经营最基本的原则。

2017年1月试题及答案

30.理论联系实际论述公债市场的功能。

答：第一，公债市场为政府的债券发行和交易提供了有效的渠道。一方面,它使得政府能够通过债券的发行来吸收社会闲散资金,用于投资活动和进行公共建设方面的开支;另方面,它又使得债券持有者在必要时能够通过债券市场迅速地脱手转让而获利,从而大大增强了债券吸引力。

第二，公债市场可以进一步引导资金流向,实现资源要素的优化配置。资金统一由公债市场实现资金的再分配,通过利益和风险引|导筹资者和投资者,因而使债权债务关系依赖于利益的变化。资金不断流向效率高、经营好的筹资者手中,优胜劣汰,进而实现资源的优化配置。

第三，公债市场是传播和获取经济信息的重要场所。公债市场行情可以了解各种债券及金融状况,债券交易者通过相互转手买卖,可以彼此了解各行业的情况,并可以从债券价格行情中选择投资目标。公债市场是观察金融状况好坏的晴雨表。由于债券交易的需要,交易所有大量专门人员长期从事商情研究和分析,并且经常和各类工商企业直接接触,故能了解各产业各企业的动向。

第四，公债市场还能够为社会闲置资金提供良好的投资场所。由于政府债券风险小,投资收益回报稳定,成为投资者青睐的理想对象。

31.理论联系实际论述财政政策与货币政策的搭配模式。

答：财政政策与货币政策的搭配模式有以下几种情况：

第一，扩张性的财政政策和扩张性的货币政策，即“双松”政策。松的财政政策和松的货币政策能更有力的刺激经济。一方面通过减少税收或扩大支出规模等松的财政政策来增加社会总需求，增加国民收入，但也会引起利率水平提高。另一方面通过降低法定准备金率、降低再贴现率、买进政府债券等松的货币政策增加商业银行的储备金，扩大信贷规模，增加货币供给，抑制利率的上升，以消除或减少松的财政政策的挤出效应，使总需求增加，其结果是可在利率不变的条件下，刺激经济，并通过投资乘数的作用使国民收入和就业机会增加。这样可以消除经济衰退和失业，比单独运用财政政策或货币政策更有缓和衰退、刺激经济的作用。

第二，紧缩性的财政政策和紧缩性的货币政策，即“双紧”政策。当经济过度繁荣，通货膨胀严重不足时，可以把紧的财政政策和紧的货币政策配合使用。这就是说通过增加税收和减少政府支出规模等紧的财政政策压缩总需求，从需求方面抑制通货膨胀。而利用提高法定存款准备金率等紧的货币政策增加商业银行的准备金，会使利率提高，投资下降，货币供给量减少，有利于抑制通货膨胀，同时，由于紧的财政政策在抑制总需求的同时会使利率下降，而通过紧的货币政策使利率上升，从而不使利率的下降起到刺激总需求的作用。其结果可在利率不变的情况下，抑制经济过度繁荣，使总需求和总产出下降。

第三，扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策。这种政策组合的结果是利率下降，总产出的变化不确定。具体说来这种模式在刺激总需求的同时又能抑制通货膨胀，松的财政政策通过减税、增加支出，有助于克服总需求不足和经济萧条，而紧的货币政策会减少货币供给量，进而抑制由于松的财政政策引起的通货膨胀的压力。

第四，紧缩性的财政政策和扩张性的货币政策。同扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策相反，这种政策组合的结果是利率下降，总产出的变化不确定，一方面，通过增加税收，控制支出规模，压缩社会总需求，抑制通货膨胀；另一方面，采取松的货币政策增加货币供应，以保持经济适度增长。

上述四种组合各有特点，在现实生活中，这四种政策搭配与选择是一个很复杂的问题。采取哪种形式，应视当时的经济情况而定，灵活、适当运用。

2016年7月试题及答案

21.试论政府经济调控能力的有限性。

答：政府并不完全可以解决市场失灵的现象。政府经济调控能力的有限性主要表现在：

第一，政府决策信息的有限性。是指政府在调节经济运行、克服市场失灵的过程中，由于所收集、掌握信息不足，影响政府决策的及时性、准确性和科学性，政策达不到预期效果。

第二，市场及主体行为控制的有限性。指企业、个人等市场主体不一定能够及时对政府经济政策做出反应，或者其行为向政府希望的方向转变，价格波动、生产要素流向等市场形势政府不能完全控制，致使政府政策不能达到预期效果，甚至失效。

第三，政府机构控制能力的有限性。是指在政府运用政策工具，干预经济运行过程中，受政府机构内部中央政府与地方政府关系、政府各部门关系的制约，政策效果未能如期实现，出现全部或部分失效的现象。

第四，政府在决策过程中与立法机构协调的有限性。是指政府财政收支等重大决策，需要通过立法程序来解决，涉及各部门、各地区、各单位、社会各阶层及其成员的切身利益，结果往往是相互妥协以达成协议，政府部门的有关判断、政策主张不完全能够实现。

22.试论财政政策与货币政策的搭配模式.答：第一，扩张性的财政政策和扩张性的货币政策，即“双松”政策。松的财政政策和松的货币政策能更有力的刺激经济.一方面通过减少税收或扩大支出规模等松的财政政策来增加社会总孺求，增加国民收入，但也会引起利率水平提高。另一方面通过降低法定准备金率、降低再贴现率、买进政府债券等松的货币政策增加商业银行的储备金，扩大信贷规模，增加货币供给，抑制利率的上升，以消除或减

少松的财政政策的挤出效应，使总需求增加，其结果是可在利率不变的条件下，刺激了经济，并通过投资乘数的作用使国民收入和就业机会增加。这样可以消除经济衰退和失业，比单独运用财政政策或货币政策更有缓和衰退、刺激经济的作用。

第二，紧缩性的财政政策和紧缩性的货币政策，即“双紧”政策。当经济过度繁荣，通货膨胀严重不足时，可以把紧的财政政策和紧的货币政策配合使用。这就是说通过增加税收和减少政府支出规模等紧的财政政策压缩总需求，从需求方面抑制通货膨胀。而利用提高法定存款准备金率等紧的货币政策增加商业银行的准备金，会使利率提高，投资下降，货币供给量减少，有利于抑制通货膨胀，同时，由于紧的财政政策在抑制总需求的同时会使利率下降，而通过紧的货币政策使利率上升，从而不使利率的下降起到刺激总需求的作用。其结果可在利率不变的情况下，抑制经济过度繁荣，使总需求和总产出下降。

第三，扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策。这种政策组合的结果是利率上升，总产出的变化不确定。具体说来这种模式在刺激总需求的同时又能抑制通货膨胀，松的财政政策通过减税、增加支出，有助于克服总需求不足和经济萧条，而紧的货币政策会减少货币供给量，进而抑制由于松的财政政策引起的通货膨胀的压力。

第四，紧缩性的财政政策和扩张性的货币政策。同扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策相反，这种政策组合的结果是利率下降，总产出的变化不确定，一方面，通过增加税收，控制支出规模，压缩社会总需求，抑制通货膨胀；另一方面，采取松的货币政策增加货币供应，以保持经济适度增长。

上述四种组合各有特点，采取哪种形式，应视当时的经济情况而定，灵活、适当运用。

2016年1月试题及答案

21.论述政府支出绩效的评价方法及各自的优劣。

答：目前，各国政府在分析政府支出绩效时，常采用以下几种方法：

第一，“成本一收益”分析法。

所谓“成本一收益”分析法，是为政府支出项目或服务等提出实现建设目标的若干备选方案，并详细列出各种备选方案的边际社会成本和边际社会收益，以便分析比较项目或服务所带来的效益，并最终选择出最优的项目方案。

成本一收益分析法自20世纪40年代出现以来，就得到了世界各国的青睐。但是，在政府支出方面，由于相当多的政府支出的成本与收益都难以准确衡量，甚至有些就压根无法衡量，因此成本一收益分析的使用范围就受到了一定的限制。但总的来说，在政府支出方面，运用成本收益分析法仍然可以获得良好的绩效。

第二，最低费用选择法。

与成本收益分析法相比，最低费用选择法主要表现在不必使用货币单位来计量备选的政府支出项目的社会效益，只需要计算所有每项备选项目的有形成本，并且把所花费的成本最低作为政府支出项目择优选择方案的基本标准，在所有备选方案中，哪一个方案成本最低，就成为政府支出项目方案的首选方案。

一般地，最低费用选择法被运用于政治、国防、文化、卫生等政府公共支出项目。实际上，对使用最低费用选择法来确定政府支出项目的最佳方案，从技术上看已经没有太大困难，而真正的困难在于所有备选方案的确定。因为，这里提出的备选方案应能无差别地实现同一个目标，要做到这一点，可能并不容易。

第三，公共定价法。

对政府来说，由于其提供了大量满足社会公共需要的“排他性物品”，那么，这些物品

(和服务)也同样就涉及与其他商品和服务一样的问题，即价格的确定。这种满足社会公共需要的“排他性物品”的定价问题，就是所谓的公共定价。.从定价政策来看，公共定价实际上包括两个方面：一是纯公共定价，二是管制定价或价格管制。政府通过公共定价方法，目的不仅在于提高整个社会资源的配置效率，而且，更重要的是使这些物品和服务得到最有效的使用，提高政府支出的效益。

以上3个要点，必须每个要点都结合自身理解展开说明或论述，否则每个要点扣1分。

22.论述财政补贴对经济的消极作用。

答：财政补贴不是万能的，如果使用不当或过度，会对市场机制发挥作用起消极影响，因而财政补贴也存在局限性：

第一，财政补贴长期、大量的存在，将使价格与价值的背离长期化、合法化，从而削弱价格的经济杠杆作用。由于财政补贴是在价格之外对商品的价格低于价值的部分进行补偿，就直接掩盖了接受补贴商品的真实成本、价值及其与相关商品的比价关系，如果长期、过度地进行补贴，势必使价格背离价值的状态长期化、固定化、合法化，必将造成不合理价格体系的进一步扭曲，使价格信号失真，不仅不能解决价格不合理引发的各种矛盾，而且也不能充分发挥价格杠杆对经济的调节作用，并造成整个价格体系的紊乱和商品供求的结构性矛盾。长期实行价格补贴，意味着价格在低水平上的凝固化。这种不正常的低水平价格对生产和消费都带来消极作用，既会影响生产者的生产积极性，也会刺激人们的消费欲望，从而加重供需矛盾。

第二，不利于真实地反映企业的经营业绩。.大量的企业亏损补贴，使企业的预算约束软化，甚至还可能造成政策性亏损掩盖经营性亏损，使企业的经营管理不善合法化，这对于准确考核企业的经济效益、改善企业经营管理十分不利。同时，政府对企业亏损进行补贴，其实质仍是政府行政干预企业的一种经济行为。这种经济行为，阻碍着企业面向市场，转换经营机制，也不利于市场经济中优胜劣汰机制发挥作用。

第三，加剧了财政收支的矛盾，使政府财政背上了沉重的负担。.财政补贴反映在政府财政上，不是使财政支出增加，就是使财政收入减少。而过多过滥的财政补贴，会进一步加剧财政收支的矛盾，而且还有可能挤占其他财政支出项目，使财政支出结构恶化。长期、过度的财政补贴，必将使政府财政背上沉重的补贴包袱，影响政府职能的全面实现。

2015年7月试题及答案

21.结合实际，举例论述公共定价的方法及其实用性。

答：政府在选择公共定价标准后，具体可采用以下定价方法：

第一，单一定价法。即根据消费者消费公共物品的数量与质量，确定一个单位价格收费的方法。

如自来水公司根据每个居民户的用水数量，按每吨水一定价格收取水费，而不再考虑用水限额等问题。

第二，部定价法。即根据公共物品成本组成，分两部分确定其价格的方法。

基础设施等公共物品成本，按其构成可分为资本成本与经营成本。资本成本是该公共设施在建造时的成本，属固定成本；经营成本是指公共设施在使用过程中发生的成本，属变动成本，也就是说，经营成本随着使用数量的增加而增加。二部定价法就是在公共定价时分为两部分，一部分是承担资本成本的准入费，一部分是承担经营成本的使用费，准入费在一定时期是固定的，使用费则随着使用量的增加而增加。

如公共电话系统的使用者，每个月需缴纳固定数额的月租费，还要根据通话次数收使用费。

第三，高峰负荷定价法。有一部分公共设施在使用时间上是不均衡的，存在集中使用的高峰期，在此期间，存在资源配置的拥挤成本问题，而其他时间设施可能不完全充分利用。

对这类设施，在采用二部定价的基础上，在使用高峰期再加收部分费用，以缓解高峰期供给紧张状况，均衡资源有效配置。

如对在用电高峰期的电力消耗加收一定费用；对在车流高峰期通过某一高速公路路段的车辆，提高收费标准等。

22.结合实际，举例论述政府外债的功能。

答：政府外债是一个国家对外经济的重要组成部分，也是资本借入国发展社会经济的一个重要前提，它的功能表现在以下几个方面：

第一，利用政府外债可以促使本国社会经济更快发展。第二次世界大战以后，世界上大多数国家，特别是新独立国家把举借外债作为发展社会经济的重要步骤。利用外资、外债成为这些国家弥补建设资金和外汇缺口，引进先进技术、设备、人才和管理方法，促进经济增长的不可缺少的条件和因素。在当今世界，各国各地之间的经济联系更加紧密，利用外债和其他外部力量促进本国社会经济发展既属必要，也有可能。任何国家都没有理由把自己与外部世界隔离起来，拒绝借用外债。自我闭锁，关起门来搞建设，只会延误社会经济发展和现代化的进程。

第二，利用政府外债是各国进行经济建设、政治角逐和军事战争的重要手段。政府外债这种国家资本流动形式，可以极大地带动商品贸易的输出和发展，是夺取市场份额，获得经济利益的重要手段。政府外债还直接与一个国家的军事战争和战略格局相联系，第二次世界大战期间，许多国家举借外债进行军事战争就是明证。

第三，通过举借政府外债发展基础设施，为社会经济发展准备条件。在改革开放当中，中国政府举借外债，在基础设施特别是铁路交通、电力能源和邮电通讯方面发挥了巨大的作用。

2015年1月试题及答案

21.试论政府经济调控能力的有限性。

答：政府并不能完全解决市场失灵现象。政府经济调控能力的有限性主要表现在：

第一，政府决策信息的有限性。是指政府在调节经济运行、克服市场失灵的过程中，由于所收集、掌握信息不足，影响政府决策的及时性、准确性和科学性，政策达不到预期效果。

第二，市场及主体行为控制的有限性。指企业、个人等市场主体不一定能够及时对政府经济政策做出反应，或者其行为向政府希望的方向转变，价格波动、生产要素流向等市场形势政府不能完全控制，致使政府政策不能达到预期效果，甚至失效。

第三，政府机构控制能力的有限性。是指在政府运用政策工具，干预经济运行过程中，受政府机构内部中央政府与地方政府关系、政府各部门关系的制约，政策效果未能如期实现，出现全部或部分失效的现象。

第四，政府在决策过程中与立法机构协调的有限性。是指政府财政收支等重大决策，需要通过立法程序来解决，涉及各部门、各地区、各单位、社会各阶层及其成员的切身利益，其结果往往是相互妥协以达成协议，政府部门的有关判断、政策主张不完全能够实现。

22.试述政府收入规模的制约因素。

答：影响政府收入规模的制约因素有：

第一，经济发展水平。一般而言，经济发展水平高，社会产品丰富，国民生产总值就多，则该国政府能够获取的财政收入总额也就较多，其占GDP的比重也较高。反之，经济发展水平很低，社会产品匮乏，国民生产总值低，政府取得的收入就少，其占GDP的比重也就小。

第二，收入分配政策。在不同的国家和一个国家的不同时期，政府收入的规模也会随着政府收入政策的调整而有所不同。一般而言，政府的分配政策，最主要的反映在税收政策上。当政府调整收入政策以影响国民收入分配格局时，往往通过调整税收政策加

以实现。只要政府调整其收入分配政策，就必然会引起政府收入规模的变化。

第三，市场价格变动情况。在现代市场经济中，政府收入已完全货币化，而货币收入必然受价格对币值的影响，因此，由于价格变动引起的GDP分配，必然影响政府收入的增减。物价上升对政府收入影响的几种不同情况如下：①当政府收入增长率高于物价上涨率时，政府收入不仅名义增长，而且实际也增长；②当物价上涨率高于政府收入增长率时，政府收入只有名义上的增长，而实际上为负增长；③当政府收入增长率与物价上涨率大体一致时，政府收入虽有名义增长，但实际上是不增不减。

2014年7月试题及答案

21.试分析多党制议会民主制度对西方国家政府经济政策的重要影响。

答：多党制议会民主制度，对西方国家政府经济政策具有重要影响。主要体现在以下几方面：

第一，制定符合执政党利益集团的各项经济政策。

在多党制议会民主制度下，由在议会选举中获胜的政党单独或联合其他政党组建政府。而这些政党代表着不同的利益集团，必然使政府的各项经济政策符合本集团、阶层的利益。

第二，制定相应经济政策，取得选民支持，争取连选连住。

取得和掌管国家政权，是各政党议会斗争的主要目标，政府各项经济政策的制定、实施，要为执政党的这一目的服务。即根据经济运行中存在的突出矛盾和问题，制定相应的经济政策，吸引社会各界关注，努力争取选民支持，以取得最大数量的选票，达到连选连任，继续掌握国家政权的目的。

第三，制定、实施某些适当顾及反对党和其他社会阶层利益的经济政策。

议会党派斗争中，在维护执政党的利益，追求选票最大化的同时，为了尽可能减少反对党对执政党及其政府经济政策的攻击，求得政治上的均衡，政府在经济政策的某些方面，还要适当顾及反对党和其他社会阶层利益，对他们提出的一些政策主张、要求，做出一定程度的让步。

22.试述政府收入规模的制约因素。

答：影响政府收入规模的制约因素有：

第一，经济发展水平。一般而言，经济发展水平高，社会产品丰富，国民生产总值就多，则该国政府能够获取的财政收入总额也就较多，其占GDP的比重也较高。反之，经济发展水平很低，社会产品匮乏，国民生产总值低，政府取得的收入就少，其占GDP的比重也就小。

第二，收入分配政策。在不同的国家和一个国家的不同时期，政府收入的规模也会随着政府收入政策的调整而有所不同。一般而言，政府的分配政策，最主要的反映在税收政策上。当政府调整收入政策以影响国民收入分配格局时，往往通过调整税收政策加以实现。只要政府调整其收入分配政策，就必然会引起政府收入规模的变化。

第三，市场价格变动情况。在现代市场经济中，政府收入已完全货币化，而货币收入必然受价格对币值的影响，因此，由于价格变动引起的GDP分配，必然影响政府收入的增减。

物价上升对政府收入影响的几种不同情况如下：①当政府收入增长率高于物价上涨率时，政府收入不仅名义增长，而且实际也增长；②当物价上涨率高于政府收入增长率时，政府收入只有名义上的增长，而实际上为负增长；③当政府收入增长率与物价上涨率大体一致时，政府收入虽有名义增长，但实际上是不增不减。

2014年1月试题及答案

21.试论财政政策与货币政策的搭配模式。

答：第一，扩张性的财政政策和扩张性的货币政策，即“双松”政策。松的财政政策和松的货币政策能更有力的刺激经济。一方面通过减少税收或扩大支出规模等松的财政政策来增加社会总需求，增加国民收入，但也会引起利率水平提高。另一方面通过降低法定准备金率、降低再贴现率、买进政府债券等松的货币政策增加商业银行的储备金，扩大信贷规模，增加货币供给，抑制利率的上升，以消除或减少松的财政政策的挤出效应，使总需求增加，其结果是可在利率不变的条件下，刺激了经济，并通过投资乘数的作用使国民收入和就业机会增加。这样可以消除经济衰退和失业，比单独运用财政政策或货币政策更有缓和衰退、刺激经济的作用。

第二，紧缩性的财政政策和紧缩性的货币政策，即“双紧”政策。当经济过度繁荣，通货膨胀严重不足时，可以把紧的财政政策和紧的货币政策配合使用。这就是说通过增加税收和减少政府支出规模等紧的财政政策压缩总需求，从需求方面抑制通货膨胀。而利用提高法定存款准备金率等紧的货币政策增商业银行的准备金，会使利率提高，投资下降，货币供给量减少，有利于抑制通货膨胀，同时，由于紧的财政政策在抑制总需求的同时会使利率下降，而通过紧的货币政策使利率上升，从而不使利率的下降起到刺激总需求的作用。其结果可在利率不变的情况下，抑制经济过度繁荣，使总需求和总产出下降。

第三，扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策。这种政策组合的结果是利率上升，总产出的变化不确定。具体说来这种模式在刺激总需求的同时又能抑制通货膨胀，松的财政政策通过减税、增加支出，有助于克服总需求不足和经济萧条，而紧的货币政策会减少货币供给量，进而抑制由于松的财政政策引起的通货膨胀的压力。

第四，紧缩性的财政政策和扩张性的货币政策。同扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策相反，这种政策组合的结果是利率下降，总产出的变化不确定，一方面，通过增加税收，控制支出规模，压缩社会总需求，抑制通货膨胀；另一方面，采取松的货币政策增加货币供应，以保持经济适度增长。

上述四种组合各有特点，采取哪种形式，应视当时的经济情况而定，灵活、适当运用。

22.结合实际，举例论述政府外债的功能。

答：政府外债是一个国家对外经济的重要组成部分，也是资本借人国发展社会经济的一个重要前提，它的功能表现在以下几个方面：

第一，利用政府外债可以促使本国社会经济更快发展。第二次世界大战以后，世界上大多数国家，特别是新独立国家把举借外债作为发展社会经济的重要步骤。利用外资、外债成为这些国家弥补建设资金和外汇缺口，引进先进技术、设备、人才和管理方法，促进经济增长的不可缺少的条件和因素。在当今世界，各国各地之间的经济联系更加紧密，利用外债和其他外部力量促进本国社会经济发展既属必要，也有可能。任何国家都没有理由把自己与外部世界隔离起来，拒绝借用外债。自我闭锁，关起门来搞建设，只会延误社会经济发展和现代化的进程。

第二，利用政府外债是各国进行经济建设、政治角逐和军事战争的重要手段。政府外债这种国家资本流动形式，可以极大地带动商品贸易的输出和发展，是夺取市场份额，获得经济利益的重要手段。政府外债还直接与一个国家的军事战争和战略格局相联系，第二次世界大战期间，许多国家举借外债进行军事战争就是明证。

第三，通过举借政府外债发展基础设施，为社会经济发展准备条件。在改革开放当中，中国政府举借外债，在基础设施特别是铁路交通、电力能源和邮电通讯方面发挥了巨大的作用。

2013年7月试题及答案

21.论述政府支出绩效的评价方法及各自的优劣。

答：目前，各国政府在分析政府支出绩效时，常采用以下几种方法：

第一，“成本一收益”分析法。

所谓“成本一收益”分析法，是为政府支出项目或服务等提出实现建设目标的若干备选方案，并详细列出各种备选方案的边际社会成本和边际社会收益，以便分析比较项目或服务所带来的效益，并最终选择出最优的项目方案。

成本一收益分析法自20世纪40年代出现以来，就得到了世界各国的青睐。但是，在政府支出方面，由于相当多的政府支出的成本与收益都难以准确衡量，甚至有些就压根无法衡量，因此成本一收益分析的使用范围就受到了一定的限制。但总的来说，在政府支出方面，运用成本收益分析法仍然可以获得良好的绩效。

第二，最低费用选择法。

与成本收益分析法相比，最低费用选择法主要表现在不必使用货币单位来计量备选的政府支出项目的社会效益，只需要计算所有每项备选项目的有形成本，并且把所花费的成本最低作为政府支出项目择优选择方案的基本标准，在所有各选方案中，哪一个方案成本最低，就成为政府支出项目方案的首选方案。

一般地，最低费用选择法被运用于政治、国防、文化、卫生等政府公共支出项目。实际上，对使用最低费用选择法来确定政府支出项目的最佳方案，从技术上看已经没有太大困难，而真正的困难在于所有备选方案的确定。因为，这里提出的备选方案应能无差别地实现同一个目标，要做到这一点，可能并不容易。

第三，公共定价法。

对政府来说，由于其提供了大量满足社会公共需要的“排他性物品”，那么，这些物品(和服务)也同样就涉及与其他商品和服务一样的问题，即价格的确定。这种满足社会公共需要的“排他性物品”的定价问题，就是所谓的公共定价。

从定价政策来看，公共定价实际上包括两个方面：一是纯公共定价，二是管制定价或价格管制。政府通过公共定价方法，目的不仅在于提高整个社会资源的配置效率，而且，更重要的是使这些物品和服务得到最有效的使用，提高政府支出的效益。

22.结合实际，举例论述公共定价的方法及其实用性。

答：政府在选择公共定价标准后，具体可采用以下定价方法：

第一，单一定价法。即根据消费者消费公共物品的数量与质量，确定一个单位价格收费的方法。

如自来水公司根据每个居民户的用水数量，按每吨水一定价格收取水费，而不再考虑用水限额等问题。

第二，二部定价法。即根据公共物品成本组成，分两部分确定其价格的方法。基础设施等公共物品成本，按其构成可分为资本成本与经营成本。资本成本是该公共设施在建造时的成本，属固定成本；经营成本是指公共设施在使用过程中发生的成本，属变动成本，也就是说，经营成本随着使用数量的增加而增加。二部定价法就是在公共定价时分为两部分，一部分是承担资本成本的准入费，一部分是承担经营成本的使用费，准人费在一定时期是固定的，使用费则随着使用量的增加而增加。

如公共电话系统的使用者，每个月需缴纳固定数额的月租费，还要根据通话次数收使用费。

第三，高峰负荷定价法。有一部分公共设施在使用时间上是不均衡的，存在集中使用的高峰期，在此期间，存在资源配置的拥挤成本问题，而其他时间设施可能不完全充分利用。对这类设施，在采用二部定价的基础上，在使用高峰期再加收部分费用，以缓解高峰期供给紧张状况，均衡资源有效配置。

如对在用电高峰期的电力消耗加收一定费用；对在车流高峰期通过某一高速公路路段的车辆，提高收费标准等。

2013年1月试题及答案

21.试论政府经济调控能力的有限性。

答：政府并不完全可以解决市场失灵的现象。政府经济调控能力的有限性主要表现在：

第一，政府决策信息的有限性。是指政府在调节经济运行、克服市场失灵的过程中，由于所收集、掌握信息不足，影响政府决策的及时性、准确性和科学性，政策达不到预期效果。

第二，市场及主体行为控制的有限性。指企业、个人等市场主体不一定能够及时对政府经济政策做出反应，或者其行为向政府希望的方向转变，价格波动、生产要素流向等市场形势政府不能完全控制，致使政府政策不能达到预期效果，甚至失效。

第三，政府机构控制能力的有限性。是指在政府运用政策工具，干预经济运行过程中，受政府机构内部中央政府与地方政府关系、政府各部门关系的制约，政策效果未能如期实现，出现全部或部分失效的现象。

第四，政府在决策过程中与立法机构协调的有限性。是指政府财政收支等重大决策，需要通过立法程序来解决，涉及各部门、各地区、各单位、社会各阶层及其成员的切身利益，其结果往往是相互妥协以达成协议，政府部门的有关判断、政策主张不完全能够实现。

22.试分析多党制议会民主制度对西方国家政府经济政策的重要影响。

答：多党制议会民主制度，对西方国家政府经济政策具有重要影响。主要体现在以下几方面：

第一，制定符合执政党利益集团的各项经济政策。

在多党制议会民主制度下，由在议会选举中获胜的政党单独或联合其他政党组建政府。而这些政党代表着不同的利益集团，必然使政府的各项经济政策符合本集团、阶层的利益。

第二，制定相应经济政策，取得选民支持，争取连选连任。

取得和掌管国家政权，是各政党议会斗争的主要目标，政府各项经济政策的制定、实施，要为执政党的这一目的服务。即根据经济运行中存在的突出矛盾和问题，制定相应的经济政策，吸引社会各界关注，努力争取选民支持，以取得最大数量的选票，达到连选连任，继续掌握国家政权的目的。

第三，制定、实施某些适当顾及反对党和其他社会阶层利益的经济政策。

议会党派斗争中，在维护执政党的利益，追求选票最大化的同时，为了尽可能减少反对党对执政党及其政府经济政策的攻击，求得政治上的均衡，政府在经济政策的某些方面，还要适当顾及反对党和其他社会阶层利益，对他们提出的一些政策主张、要求，做出一定程度的让步。

2012年7月试题及答案

21.论述目前各国政府评价政府支出绩效时的常用方法。

答：政府支出绩效评价常用方法有“成本——收益”分析法、最低费用选择法、公共定价法。

第一，所谓“成本——收益”分析法，是为政府支出项目或服务等提出实现建设目标的若干备选方案，并详细列出各种备选方案的边际社会成本和边际社会收益，以便分析比较项目或服务所带来的效益，并最终选择出最优的项目方案。

这种方法需要有准确的成本和效益，但是相当多的政府支出的成本与收益都难以准确衡量，甚至有些就根本无法衡量，因此成本——收益分析的适用范围受到了一定的限制。

第二，最低费用选择法，是指不必使用货币单位来计量备选的政府支出项目的社会效益，只需要计算所有每项备选项目的有形成本，并且把所花费的成本最低作为政府支出项目择优选择方案的基本标准，在所有备选方案中，哪一个方案成本最低，就成为政府支出项目方案的首选方案。

第三，公共定价法是指市场经济条件下，政府自身对市场也提供了大量满足社会公共产品需要的“排他性物品”，并且这些物品(和服务)也同样就涉及到与其他普通商品和服务一样的问题，即价格的确定。这种满足社会公共产品需要的“排他性物品”的定价问题就是所谓的公共定价，公共定价问题也是宏观经济学需要研究的重要问题。

22.论如何防范政府外债风险。

答：政府外债风险防范体现在以下两个方面：

第一，外债币种结构风险防范。必须要密切关注世界经济形势和国际金融市场动态，加强对市场经济发达国家和新兴市场国家宏观经济政策的动态研究，把握好各个主要货币之间的汇率变动，预测主要货币汇价的发展趋势，正确选择好币种：①原则上借外债应选择汇率下降的货币。②软硬币适当搭配。③外债币种一般应与其使用方向保持一致。④外债币种应与我国出口贸易结算货币的构成相适应。

第二，外债利率风险防范。为了避免外债利率风险,债务国在筹资时必须根据广泛的市场预测和调查确定合理的利率体系。采用固定利率,在市场利率上升时可以避免风险,但当下降时又不易得到好处。采用浮动利率,是根据市场的变化确定偿还期的利率水平,风险不易掌握。筹资者在市场经验不足、筹资水平不高的情况下,一般以选择固定利率为好。筹资较为成功的债务国一般是固定利率和浮动利率相结合,这样可以最大限度地避免风险。

2012年1月试题及答案

21.结合我国实际论述财政补贴对经济的影响。

答：财政补贴作为一种政府宏观经济调控的手段，对社会经济生活有着直接或间接的影响，能够在促进深化改革和稳定社会.经济等方面起到积极的促进作用，但是财政补贴不是万能的，如果使用不当或过度，会对市场机制发挥作用起消极影响，因而财政补贴也存在局限性。

第一，财政补贴的积极作用：①能够在一定程度上促进社会总供求平衡；②促进社会资源的优化配置；③配合自然垄断领域的管制价格，提供社会福利；④促进产业结构调整，加快经济发展。

相应举例。

第二，财政补贴的局限性：①财政补贴长期、大量的存在，将使价格与价值的背离长期化、合法化，从而削弱价格的经济杠杆作用；②不利于真实地反映企业的经营业绩；③加剧了财政收支的矛盾，使政府财政背上了沉重的负担。

相应举例。

22.试论公债发行的方法。

答：公债发行方法是指采用何种方法和形式来推销公债。

可以从不同角度根据不同标准对公债发行方法进行分类：

第一，按照政府在公债发行过程中同应募者之间的联系方式，可以将公债发行方法分为直接发行法和间接发行法。

直接发行法是政府直接向应募者发行公债，中间不经过任何中介机构，政府直接承担组织发行工作，直接承担发行风险的方法。

间接发行法则是政府不直接担当发行业务，而委托给专业的中介机构进行公债的发行工作。

第二，从公债发行对象的角度，可以将公债发行方法分为公募法与非公募法。

公募法是指政府向社会公众公开募集，不指定具体公债发行对象的公债发行方法。它包括直接公募法、间接公募法和公募招标法三种。

非公募法也称私募法，是指不向社会公众公开募集，而是对有些特别的机构发行公债的方法。通常包括银行承受法和特别发行法。

第三，从政府是否通过市场发行公债的角度，可以将公债发行方法分为市场销售法和非市场销售法。

市场销售法是指通过证券市场销售公债的方法，银行承受法和公募法等就属于市场销售法。

非市场销售法是指不通过债券市场发行公债的方法，这种发行方法具有行政分配的特点，特别发行法、强制招募法、交付法等就属于非市场销售法。

2011年7月试题及答案

21.试分析在直接民主制度下全体一致原则和多数裁定原则的利弊。

答：在直接民主制度下，全体一致原则的优点是，可实现资源配置的帕累托效应，也可达到林达尔均衡。即每个社会成员都按照其所获得公共物品边际效益的大小，来承担自己应分摊的税收或费用，公共物品供给量可以达到最具效率的水平。

其缺点是该原则存在两个问题：(1)假定人们在投票时是诚实的，每个人都能真实的表露自己对公共物品的需要；(2)找到每一个人都能接受的税负分担比率可能要花费较多的时间。在现实经济生活中，这两点解决起来都有一定困难。

与全体一致原则相比，多数裁定原则存在对少数人利益的损害，构成一种决策成本，特别是在简单多数原则中更为明显。

22.在实际经济生活中，税负转嫁的程度，受到哪些因素的制约？

答：在实际经济生活中，税负转嫁的程度，受到多种因素的制约：

第一，供给弹性与需求弹性对税负转嫁的影响。一般来说，供给弹性大、需求弹性小的商品的课税较易转嫁；而供给弹性小、需求弹性大的商品不易转嫁。

第二，税种差别对税负转嫁的影响。一般而言，对商品的课税比较容易实现税负转嫁，而对所得的课税一般不能实现税负转嫁。

第三，课税范围宽窄对税负转嫁的影响。课税范围宽的商品比较容易实现税负转嫁，而课税范围窄的商品则难以实现税负转嫁。

第四，企业谋求的利润目标对税负转嫁的影响。在市场经济中，企业的经营目标就是要谋求利润的最大化，税负转嫁虽然也是为这一目标服务的，但是在特定的情况下，两者之间也会发生矛盾。

2011年1月试题及答案

21.理论联系实际，试述政府经济活动如何处理公平与效率的关系。

答：第一，公平。在不同时代、不同国家、不同阶级，以及不同的个人，都有不同的公平观。一般指人们从既定的概念出发对某种现象的评价，是一种价值判断。效率是指社会资源配置中投入与产出、所费与所得的对比关系。能以最少的资源消耗取得最大的产出成果，就称之为资源配置效率高，反之，称之为效率低。公平与效率是政府经济活动所追求的目标，但要同时达到两个目标，是较为困难的，有时甚至是不可能的。

第二，公平与效率之间存在矛盾，又具有一定替代关系。基于对公平和效率的综合考虑，收入差距既要满足效率的要求，又要防止差距过大对公平带来的冲击。

第三，政府决策时可形成公平与效率的不同组合，如我国目前的效率优先，兼顾公平的政策。还有公平与效率兼顾的政策选择，公平优先兼顾效率的政策选择等。

22.试述财政政策与货币政策的搭配模式。

答：财政政策与货币政策的搭配模式包括：

第一，扩张性的财政政策和扩张性的货币政策，即“双松”政策。松的财政政策和松的货币政策能更有力的刺激经济。一方面通过减少税收或扩大支出规模等松的财政政策来增加社会总需求，增加国民收入，但也会引起利率水平提高；另一方面通过降低法定准备金率、降低再贴现率、买进政府债券等松的货币政策增加商业银行的储备金，扩大信贷规模，增加货币供给，抑制利率的上升，以消除或减少松的财政政策的挤出效应，使总需求增加，其结果是可在利率不变的条件下，刺激经济，并通过投资乘数的作用使国民收入和就业机会增加。这样可以消除经济衰退和失业，比单独运用财政政策或货币政策更有缓和衰退、刺激经济的作用。

第二，紧缩性的财政政策和紧缩性的货币政策，即“双紧”政策。当经济过度繁荣，通货膨胀严重时，可以把紧的财政政策和紧的货币政策配合使用。即通过增加税收和减少政府支出规模等紧的财政政策压缩总需求，从需求方面

抑制通货膨胀。利用提高法定存款准备金率等紧的货币政策增加商业银行的准备金，会使利率提高，投资下降，货币供给量减少，有利于抑制通货膨胀，同时，由于紧的财政政策在抑制总需求的同时会使利率下降，而通过紧的货币政策使利率上升，从而不使利率的下降起到刺激总需求的作用。其结果可在利率不变的情况下，抑制经济过度繁荣，使总需求和总产出下降。

第三，扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策，这种政策组合的结果是利率下降，总产出的变化不确定。具体说来这种模式在刺激总需求的同时又能抑制通货膨胀，松的财政政策通过减税、增加支出，有助于克服总需求不足和经济萧条，而紧的货币政策会减少货币供给量，进而抑制由于松的财政政策引起的通货膨胀的压力。

第四，紧缩性的财政政策和扩张性的货币政策，同扩张性的政策政策和紧缩性和货币政策相反，这种政策组合的结果是利率上升，总产出的变化不确定，一方面，通过增加税收，控制支出规模，压缩社会总需求，抑制通货膨胀}另一方面，采取松的货币政策增加货币供应，以保持经济适度增长。

2010年7月试题及答案

1.结合我国改革开放的实际，试述影响政府收入规模的制约因素。

答：影响政府收入规模的制约因素有：

第一，经济发展水平。一般而言，经济发展水平高，社会产品丰富，国民生产总值就多，则该国政府能够获取的财政收入总额也就较多，其占GDP的比重也较高。反之，经济发展水平低，社会产品匮乏，国民生产总值低，政府取得的收入就少，其占GDP的比重也就小。

第二，收入分配政策。在不同的国家和一个国家的不同时期，政府收入的规模也会随着政府收入政策的调整而有所不同。

第三，市场价格变动情况。在现代市场经济中，政府收入已完全货币化，而货币收入必然受价格对币值的影响，因此，由于价格变动引起的GDP分配，必然影响政府收入的增减。

2.理论联系实际，论述政府支出绩效的评价方法及各自的特点。

答：政府支出绩效评价常用方法有“成本——收益”分析法、最低费用选择法、公共定价法。

所谓“成本——收益”分析法，是为政府支出项目或服务等提出实现建设目标的若干备选方案，并详细列出各种备选方案的边际社会成本和边际社会收益，以便分析比较项目或服务所带来的效益，并最终选择出最优的项目方案，这种方法需要有准确的成本和效益，但是在政府支出的大多数项目中，这个条件难以满足；

最低费用选择法主要是针对成本容易计算，但绩效却难以衡量的政府支出项目，在不必使用货币单位来计量备选的政府支出项目的社会效益，只需要计算所有每项备选项目的有形成本，并且把所花费的成本最低，作为政府支出项目择优选择方案的基本标准；

公共定价法主要针对某些政府支出项目没有明确的收益但是可以通过市场进行定价来确定成本和收益，通过设计“公共定价法”来衡量它们的成本与收益，并可直接提高它们作为准公共品的绩效。

2010年1月试题及答案

1.理论联系实际，试述政府经济活动如何处理公平与效率的关系。

答：第一，公平。在不同时代、不同国家、不同阶级，以及不同的个人，都有不同的公平观。一般指人们从既定的概念出发对某种现象的评价，是一种价值判断。效率是指社会资源配置中投入与产出、所费与所得的对比关系。能以最少的资源消耗取得最大的产出成果，就称之为资源配置效率高，反之，称之为效率低。公平与效率是政府经济活动所追求的目标，但要同时达到两个目标，是较为困难的，有时甚至是不可能的。

第二，公平与效率之间存在矛盾，又具有一定替代关系。基于对公平和效率的综合考虑，收入差距既要满足效率的要求，又要防止差距过大对公平

带来的冲击。

第三，政府决策时可形成公平与效率的不同组合，如我国目前的效率优先，兼顾公平的政策。还有公平与效率兼顾的政策选择，公平优先兼顾效率的政策选择等。

2.试述财政政策与货币政策的搭配模式。

答：财政政策与货币政策的搭配模式包括：

第一，扩张性的财政政策和扩张性的货币政策，即“双松”政策。松的财政政策和松的货币政策能更有力的刺激经济。一方面通过减少税收或扩大支出规模等松的财政政策来增加社会总需求，增加国民收入，但也会引起利率水平提高；另一方面通过降低法宝准备金率、降低再贴现率、买进政府债券等松的货币政策增加商业银行的储备金，扩大信贷规模，增加货币供给，抑制利率的上升，以消除或减少松的财政政策的挤出效应，使总需求增加，其结果是可在利率不变的条件下，刺激经济，并通过投资乘数的作用使国民收入和就业机会增加。这样可以消除经济衰退和失业，比单独运用财政政策或货币政策更有缓和衰退、刺激经济的作用。

第二，紧缩性的财政政策和紧缩性的货币政策，即“双紧”政策。当经济过度繁荣，通货膨胀严重时，可以把紧的财政政策和紧的货币政策配合使用。即通过增加税收和减少政府支出规模等紧的财政政策压缩总需求，从需求方面抑制通货膨胀。利用提高法定存款准备金率等紧的货币政策增加商业银行的准备金，会使利率提高，投资下降，货币供给量减少，有利于抑制通货膨胀，同时，由于紧的财政政策在抑制总需求的同时会使利率下降，而通过紧的货币政策使利率上升，从而不使利率的下降起到刺激总需求的作用。其结果可在利率不变的情况下，抑制经济过度繁荣，使总需求和总产出下降。

第三，扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策，这种政策组合的结果是利率下降，总产出的变化不确定。具体说来这种模式在刺激总需求的同时又能抑制通货膨胀，松的财政政策通过减税、增加支出，有助于克服总需求不足和经济萧条，而紧的货币政策会减少货币供给量，进而抑制由于松的财政政策引起的通货膨胀的压力。

第四，紧缩性的财政政策和扩张性的货币政策，同扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策相反，这种政策组合的结果是利率上升，总产出的变化不确定，一方面，通过增加税收，控制支出规模，压缩社会总需求，抑制通货膨胀；另一方面，采取松的货币政策增加货币供应，以保持经济适度增长。

2009年7月试题及答案

21.结合我国改革开放的实际，试述政府收入规模的制约因素。

答：影响政府收入规模的制约因素有：

第一，经济发展水平。一般而言，经济发展水平高，社会产品丰富，国民生产总值就多，则该国政府能够获取的财政收入总额也就较多，其占GDP的比重也较高。反之，经济发展水平很低，社会产品匮乏，国民生产总值低，政府取得的收入就少，其占GDP的比重也就小。

第二，收入分配政策。在不同的国家和一个国家的不同时期，政府收入的规模也会随着政府收入政策的调整而有所不同。

第三，市场价格变动情况。在现代市场经济中，政府收入已完全货币化，而货币收入必然受价格对币值的影响，因此，由于价格变动引起的GDP分配，必然影响政府收入的增减。

22.理论联系实际，论述政府支出绩效的评价方法及各自的特点。

答：政府支出绩效评价常用方法有“成本——收益”分析法、最低费用选择法、公共定价法。

所谓“成本——收益”分析法，是为政府支出项目或服务等提出实现建设目标的若干备选方案，并详细列出各种备选方案的边际社会成本和边际社会收益，以便分析比较项目或服务所带来的效益，并最终选择出最优的项目方案，这种方法需要有准确的成本和效益，但是在政府支出的大多数项目中，这个条件难以满足。

最低费用选择法主要是针对成本容易计算，但绩效却难以衡量的政府支出项目，在不必使用货币单位来计量备选的政府支出项目的社会效益，只需要计算所有每项备选项目的有形成本，并且把所花费的成本最低，作为政府支出项目择优选择方案的基本标准。

公共定价法主要针对某些政府支出项目没有明确的收益但是可以通过市场进行定价来确定成本和收益，通过设计“公共定价法”来衡量它们的成本与收益，并可直接提高它们作为准公共品的绩效。

2009年1月试题及答案

1.结合我国改革开放实际，论述政府支出增长的宏观和微观模型。

答：关于政府支出增长的模型从宏观方面加以解释的有：瓦格纳的“财政支出不断上升的规律”、皮考克(Peacock)和怀斯曼(Wiseman)的“财政支出增长的理论”、穆斯格雷夫和罗斯托的“财政支出增长的发展模型”，从微观方面加以解释的主要有鲍莫尔的“财政支出非均衡增长模型”。

瓦格纳认为政府活动不断扩张所带来的政府支出的不断增长，是社会经济发展的一个规律。皮考克(Peacock)和怀斯曼(Wiseman)认为政府支出的变化要受到公民意愿的影响，即政府支出的变化与社会抉择问题有着密切的联系。基于这种考虑，他们将导致政府支出增长的因素归集为内在因素和外在因素两种，并且认为外在因素是政府支出增长超过GDP增长速度的主要原因。穆斯格雷夫和罗斯托根据经济发展阶段理论来解释政府支出增长的原因，认为在经济的不同发展阶段，不同的因素会制约着政府支出规模的增长。鲍莫尔将整个社会分为两个部门，并得出结论：作为生产率偏低的政府部门的规模必然是越来越大，负担必然越来越重的结论。

2.理论联系实际，试述税负转嫁效应。

答：税负转嫁是伴随着商品经济而存在的、不可避免的经济现象，会对社会经济生活产生广泛的影响：

第一，税负转嫁是税负的再分配，也就是物质利益的再分配。消费者会因税负转嫁而增加负担，商品的生产者和经营者会因税负的转嫁而改变在竞争中的地位。如对价格放开的生活必需品课以重税，由于需求弹性小，即使价格上升消费者也不得不购买，这样纳税人很容易将税负转嫁给消费者，增加消费者负担；

第二，税负转嫁和制定税收政策及设计税收制度有密切的关系。假如原来确定的税收政策和税收制度是合理和公平的，但是由于税负转嫁可能改变原定税负的分配格局，抵销税收的经济杠杆调节作用或导致税收负担的不公平。因此，在制定税收政策和设计税收制度时必须充分考虑各类商品的供求状况和价格趋势，并合理选择税种、税率以及课征范围；

第三，税负转嫁可能会强化纳税人逃税的动机，即当税负转嫁不易实现时，纳税人极有可能转向逃税来取代税负转嫁，从而破坏了税收的严肃性。所以，税务机关在注意任意转嫁税负的同时，还必须通过经济、法律和行政等手段加强税收征管工作，防止纳税人逃税。

2008年7月试题及答案

21.理论联系实际，论述政府经济活动如何处理公平与效率的关系。

答：第一，公平。在不同时代、不同国家、不同阶级，以及不同的个人，都有不同的公平观。一般指人们从既定的概念出发对某种现象的评价，是一种价值判断。效率是指社会资源配置中投入与产出、所费与所得的对比关系。能以最少的资源消耗取得最大的产出成果，就称之为资源配置效率高，反之，称之为效率低。公平与效率是政府经济活动所追求的目标，但要同时达到两个目标，是较为困难的，有时甚至是不可能的。

第二，公平与效率之间存在矛盾，又具有一定替代关系。基于对公平和效率的综合考虑，收入差距既要满足效率的要求，又要防止差距过大对公平带来的冲击。

第三，政府决策时可形成公平与效率的不同组合，如我国目前的效率优先，兼顾公平的政策选择。还有公平与效率兼顾的政策选择，公平优先兼顾效率的政策选择等。

22.理论联系实际，试述财政政策与货币政策的搭配模式。

答：财政政策与货币政策的搭配模式有以下几种情况：

第一，扩张性的财政政策和扩张性的货币政策，即“双松”政策。松的财政政策和松的货币政策能更有力的刺激经济。一方面通过减少税收或扩大支出规模等松的财政政策来增加社会总需求，增加国民收入，但也会引起利率水平提高。另一方面通过降低法定准备金率、降低再贴现率、买进政府债券等松的货币政策增加商业银行的储备金，扩大信贷规模，增加货币供给，抑制利率的上升，以消除或减少松的财政政策的挤出效应，使总需求增加，其结果是可在利率不变的条件下，刺激经济，并通过投资乘数的作用使国民收入和就业机会增加。这样可以消除经济衰退和失业，比单独运用财政政策或货币政策更有缓和衰退、刺激经济的作用。

第二，紧缩性的财政政策和紧缩性的货币政策，即“双紧”政策。当经济过度繁荣，通货膨胀严重不足时，可以把紧的财政政策和紧的货币政策配合使用。这就是说通过增加税收和减少政府支出规模等紧的财政政策压缩总需求，从需求方面抑制通货膨胀。而利用提高法定存款准备金率等紧的货币政策增加商业银行的准备金，会使利率提高，投资下降，货币供给量减少，有利于抑制通货膨胀，同时，由于紧的财政政策在抑制总需求的同时会使利率下降，而通过紧的货币政策使利率上升，从而不使利率的下降起到刺激总需求的作用。其结果可在利率不变的情况下，抑制经济过度繁荣，使总需求和总产出下降。

第三，扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策。这种政策组合的结果是利率下降，总产出的变化不确定。具体说来这种模式在刺激总需求的同时又能抑制通货膨胀，松的财政政策通过减税、增加支出，有助于克服总需求不足和经济萧条，而紧的货币政策会减少货币供给量，进而抑制由于松的财政政策引起的通货膨胀的压力。

第四，紧缩性的财政政策和扩张性的货币政策。同扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策相反，这种政策组合的结果是利率下降，总产出的变化不确定，一方面，通过增加税收，控制支出规模，压缩社会总需求，抑制通货膨胀；另一方面，采取松的货币政策增加货币供应，以保持经济适度增长。

上述四种组合各有特点，在现实生活中，这四种政策搭配与选择是一个很复杂的问题。采取哪种形式，应视当时的经济情况而定，灵活、适当运用。

2008年1月试题及答案

1.理论联系实际，试论政府经济调节能力的有限性。

答：政府经济调控能力的有限性表现在：

第一，政府决策信息的有限性。政府在调节经济运行、克服市场失灵的过程中，由于所收集、掌握信息不足，影响政府决策的及时性、准确性和科学性，政策达不到预期效果。

第二，市场及主体行为控制的有限性。政府在制定、实施有关经济政策，调节经济运行，实现宏观经济目标时，企业、个人等市场主体不一定能够及时做出反应，或者其行为不能向政府希望的方向转变，价格波动、生产要素流向等市场形势政府不能完全控制，致使政府政策不能达到预期效果。

第三，对政府机构控制的有限性。政府在运用政策工具，干预经济运行过程中，受立法机关与政府关系、以及政府机构内部中央政府与地方政府关系、政府各部门关系的制约，政策效果未能如期实现，出现全部或部分失效的现象。即在制定实施经济政策中，政府未能有效执行立法机关制定的决策，中央政府未能有效控制地方政府行为，或者政府未能有效协调各个部门关系，以致出现政策执行偏差的问题。

第四，政府在决策过程中与立法机构协调的有限性。政府财政收支等重大决策，需要通过政治程序来解决，涉及各部门、各地区、各单位、社会各阶层及其成员的切身利益，其结果往往是相互妥协以达成协议，政府部门的有关判断、政策主张不完全能够实现。

2.联系我国改革开放的实际，论如何衡量和防范、化解外债风险。

答：政府外债风险防范体现在以下两个方面：

第一，外债币种结构风险防范。必须要密切关注世界经济形势和国际金融市场动态，把握好各个主要货币之间的汇率变动，预测主要货币汇价的发展趋势，正确选择好币种：①原则上借外债应选择汇率下降的货币。②软硬币适当搭配。③外债币种一般应与其使用方向保持一致。④外债币种应与我国出口贸易结算货币的构成相适应。

第二，外债利率风险防范。为了避免外债利率风险，债务国在筹资时必须根据广泛的市场预测和调查确定合理的利率体系。

政府化解外债风险的措施有以下几种：

第一，提前支付债务利息。

第二，进行期权交易。

第三，开展调期业务。

2007年7月试题及答案

1.论述政府支出绩效的评价方法及各自的优劣。

答：政府支出绩效评价常用方法有“成本——收益”分析法、最低费用选择法、公共定价法。所谓“成本——收益，分析法，是为政府支出项目或服务等提出实现建设目标的若干备选方案，并详细列出各种备选方案的边际社会成本和边际社会收益，以便分析比较项目或服务所带来的效益，并最终选择出最优的项目方案，这种方法需要有准确的成本和效益，但是在政府支出的大多数项目中，这个条件难以满足；

最低费用选择法主要是针对成本容易计算，但绩效却难以衡量的政府支出项目，在不必使用货币单位来计量备选的政府支出项目的社会效益，只需要计算所有每项备选项目的有形成本，并且把所花费的成本最低，作为政府支出项目择优选择方案的基本标准；

公共定价法主要针对某些政府支出项目没有明确的收益但是可以通过市场进行定价来确定成本和收益，通过设计“公共定价法’’来衡量它们的成本与收益，并可直接提高它们作为准公共品的绩效。

2.论述社会保障基金筹集模式及各自的优劣。

答：世界各国对社会保障基金的筹集模式各有不同，概括起来，主要有三种模式：即现收现付式、完全基金式和部分基金式。

第一，现收现付式。这是一种以近期收支平衡原则为依据的社会保障基金筹集模式，这种模式体现了社会保险互助互济的调剂职能，简便易行，也可避免物价上涨后基金贬值的危险。但由于只以实现收支为基础，使得被保者的权利义务关系缺乏数量上的长期规划，调剂能力较差。同时当保险费用逐年增加、提取比例不断上升后，还可能出现企业、国家负担过重的困难。

第二，完全基金式。这是一种以长期纵向收支平衡原则为依据的基金筹集模式，要求劳动者.在整个就业或投保期内，采取储蓄积累方式筹集社会保障基金。这种模式中，进行长期预测的科学管理要求有较强的专业性，而且由于时间跨度大，储备基金容易受到通货膨胀的影响，基金的保值与增值的压力非常大。

第三，部分基金式。这种方式将近期横向收支平衡与远期纵向收支平衡相结合，在满足一定时期支出需要的前提下，留者一定的储备金，凭此确定收费率。这种模式兼具前两种的优点，为广大国家所采用。

补充论述题：

简述财政补贴的特点。

答：所谓财政补贴，是指国家为了某种特定需要，通过财政分配，向企业或居民提供的无偿性补助支出。财政补贴具有以下特征：

第一，政策性，财政补贴的对象、补贴的数额、补贴的期限等都必须按照一定时期的政策需要来制定；

第二，灵活性，财政补贴不是一经确定就长期保持不变的，国家要根据经济发展的情况和政策需要及时修正和调整财政补贴；

第三，时效性。财政补贴作为一种政策手段，是为国家政策目标服务的，必须依据一定时期国家的政策需要来制定。当国家的某些政策发生变化时，财政补贴也必须做出相应的调整。

简述社会保险与商业保险的区别。

答：第一，社会保险是政府兴办的保险，它以社会效益为目的；而商业保险是企业兴办的，它以盈利为目的；

第二，社会保险是通过国家立法建立的保障制度，具有强制性，是强制保险；商业保险是通过商业原则建立的，不具有强制性，是自愿保险；

第三，社会保险除了被保人交纳的保险费外，还有一部分政府的资助，其保险支出额度与被保险人交纳的费用不存在完全对应的关系，具有社会福利性；而商业保险支出的额度则完全取决于投保人交纳保险费金额的大小，不具有福利性。

7.结合我国实际，举例论述预算外资金的涵义。

答：预算外资金，是与政府预算内资金相对应的一个概念，在我国财政制度中，有特定内容。一般来说，预算外资金是指按国家财政制度规定，不纳入政府预算，由各地方、各部门、各单位自收自支、自行管理的财政性资金。预算外资金概念包括以下三层涵义：

第一，预算外资金性质，是财政性资金，但不纳入政府预算管理，其所有权属于国家，分配权归政府，管理权在财政。财政部门作为政府理财的职能部门，负责制定具体的分配政策和管理制度。国家可以根据宏观经济管理需要，对预算内外收支范围进行调整。

第二，预算外资金由有关行政事业单位，根据国家规定的项目和标准组织收入，其他机构不得参与预算外资金的收支。如行政事业性收费必须经过国务院或省级以上政府及其财政、发展和改革(物价)部门批准，其他部门无权批准行政事业性收费。未经批准，行政事业单位一律不得凭借自身拥有的行政管理职能自行收费。

第三，收取、提取和使用预算外资金，是为了履行政府职能，其支出用途和范围只能用于被指定的政府职能范围内的事务，不能挪作他用，也不能在预算内外之间进行任意调节。

理论联系实际，论述社会主义市场经济条件下政府职能转变的主要任务。

答：在现阶段，为加快市场经济体制改革步伐，适应全面建设小康社会，融入世界经济一体化进程的需要，转变政府职能的主要任务有以下内容：

第一，规范政府行为，加快政企分开步伐；

第二，建立现代公共事业组织，提高政府公共服务水平；

第三，合理界定各级政府职责，划分财政支出范围；

第四，建立新型国有资产管理体制；

第五，完善宏观经济调控体系，提高政府宏观调控能力；

第六，推行电子政务，促进科技进步，提高政府经济管理效率。

论述财政补贴对经济的积极作用。

答：财政补贴作为一种政府宏观经济调控的手段，对社会经济生活有着直接或间接的影响，主要体现在：第一，能够在一定程度上促进社会总供求平衡，维护宏观经济稳定；

第二，促进社会资源的优化配置；

第三，配合自然垄断领域的管制价格，提供社会福利；

第四，促进产业结构调整，加快经济发展。

论述政府支出增长的宏观和微观模型。

答：关于政府支出增长的模型从宏观方面加以解释有：瓦格纳的“财政支出不断上升的规律”、皮考克和怀斯曼的“财政支出增长的理论”、穆斯格雷夫和罗斯托的“财政支出增长的发展模型”。

从微观方面加以解释的主要有鲍莫尔的“财政支出非均衡增长型”。瓦格纳认为政府活动不断扩张所带来的政府支出的不断增长，是社会经济发展的一个客观规律。皮考克和怀斯曼认为政府支出的变化要受到公民意愿的影响，即政府支出的变化与社会抉择问题有着密切的联系。基于这种考虑，他们将导致政府支出增长的因素归结为内在因素和外在因素两种，并且认为外在因素是政府支出增长超过GDP增长速度的主要原因。穆斯格雷夫和罗斯托根据经济发展阶段理论来解释政府支出增长的原因，认为在经济的不同发展阶段，不同的因素会制约着政府支出规模的增长。鲍莫尔将整个社会分为两个部门，并得出结论：作为生产率偏低的政府部门的规模必然是越来越大，负担必然越来越重的结论。

试论我国财政补贴存在的问题。

答：当前，我国财政补贴存在的问题主要是：

第一，财政补贴数额大，已成为政府财政的负担；

第二，财政补贴的项目过多，不利于市场经济的有效运行；

第三，现行的企业亏损补贴制度不规范，不利于促进企业改善经营管理，转换经营机制；

第四，中央政府与地方政府在财政补贴领域中的职权划分不明确，不利于分税制财政体制的有效运行。

试论我国财政补贴改革应当遵循的原则。

答：针对我国财政补贴存在的弊病，改革我国财政补贴制度应当遵循以下原则：

第一，财政补贴应尽量减少对市场机制的干扰；

第二，财政补贴应适时、适度调整其规模与项目，优化补贴结构；

第三，财政补贴应与其他政策配合运用，促进国民经济发展；

第四，规范财政补贴管理，提高补贴效率。

试论政府外债风险的防范。

答：政府外债风险的防范体现在以下两个方面：

第一，外债币种结构风险防范。必须要密切关注世界经济形势和国际金融市场动态，把握好各个主要货币之间的汇率变动，预测主要货币汇价的发展趋势，正确选择好币种；①原则上借外债应选择汇率下降的货币；②软硬币适当搭配；③外债币种一般应与其使用方向保持一致；④外债币种应与我国出口贸易结算货币的构成相适应；

第二，外债利率风险防范。为了避免外债利率风险，债务国在筹资时必须根据广泛的市场预测和调查确定合理的利率体系。政府化解外债风险的措施有以下几种：①提前支付债务利息；②进行期权交易；③开展调期业务。

试述市场经济体制下政府公共投资的作用。

答：政府公共投资对社会经济发展中的具体作用表现在：

第一，政府进行公共投资是弥补市场失灵、有效配置资源的重要途径。在市场经济条件下，提供纯公共物品或准公共物品的部门，企业个人等微观主体不愿、无力或不适宜投资，市场机制难以达到资源合理配置。这就需要政府投资发挥作用，克服市场失灵，通过市场私人投资和政府公共投资的共同调节，实现资源合理配置；

第二，通过政府进行公共投资，有利于强化国有经济在关系国计民生的重要产业领域的地位。虽然在不同社会制度下，国有经济所占比例不同，但作为政府生产和提供公共物品的一种方式，在一国的经济中，国有企业往往占据一些关键产业部门，并且也面临着结构调整的问题。政府公共投资，有利于加强国有经济对重点产业和领域的控制。国家通过这些产业的控制，提高其公共物品的供给能力；

第三，政府公共投资是政府进行宏观调控的重要手段。作为社会总需求的一个重要组成部分，公共投资的总量扩张或收缩，以及投资结构调整，对经济总量和结构将产生调节效应。政府公共投资的宏观调控功能，主要体现在两个方面：其一，直接调节自身投资规模，间接调节私人投资规模，以实现社会总供求的均衡。其二，通过调节政府投资结构，并进而影响私人投资结构，以促使社会投资结构更加符合国家产业政策的要求。

试述税负转嫁的制约因素。

答：在实际经济生活中，税负转嫁的程度，还要受多种因素的制约：

第一，供给弹性与需求弹性对税负转嫁的影响。一般来说，供给弹性大、需求弹性小的商品的课税较易转嫁；而供给弹性小、需求弹性大的商品不易转嫁；

第二，税种差别对税负转嫁的影响。一般而言，对商品的课税比较容易实现税负转嫁，而对所得的课税一般不能实现税负转嫁；

第三，课税范围宽窄对税负转嫁的影响。课税范围宽的商品比较容易实现税负转嫁，而课税范围窄的商品则难以实现税负转嫁；

第四，企业谋求的利润目标对税负转嫁的影响。在市场经济中，企业的经营目标就是要谋求利润的最大化，税负转嫁虽然也是为这一目标服务的，但是在特定的情况下，两者之间也会发生矛盾。

试述税负转嫁效应。

答：税负转嫁是伴随着商品经济而存在的、不可避免的经济现象，会对社会经济生活产生广泛的影响：

第一，税负转嫁是税负的再分配，也就是物质利益的再分配。消费者会因税负转嫁而增加负担，商品的生产者和经营者会因税负的转嫁而改变在竞争中的地位。如对价格放开的生活必需品课以重税，由于需求弹性小，即使价格上升消费者也不得不购买，这样纳税人很容易将税负转嫁给消费者，增加消费者负担；

第二，税负转嫁和制定税收政策及设计税收制度有密切的关系。假如原来确定的税收政策和税收制度是合理和公平的，但是由于税负转嫁可能改变原定税负的分配格局，抵销税收的经济杠杆调节作用或导致税收负担的不公平。因此，在制定税收政策和设计税收制度时必须充分考虑各类商品的供求状况和价格趋势，并合理选择税种、税率以及课征范围；

第三，税负转嫁可能会强化纳税人逃税的动机，即当税负转嫁不易实现时，纳税人极有可能转向逃税来取代税负转嫁，从而破坏了税收的严肃性。所以，税务机关在注意任意转嫁税负的同时，还必须通过经济、法律和行政等手段加强税收征管工作，防止纳税人逃税。

试述我国财政补贴存在的问题及改革的方向

答：进入90年代以来，与价格管理体制和企业管理体制改革相适应，国家对财政补贴进行了较大幅度改革，取得了明显成效，但仍然存在着一些问题：

第一，财政补贴数额大，成为政府财政的沉重负担。财政补贴数额大，成为政府财政的沉重负担。目前，我国财政补贴总量较大，使政府财政背上了沉重的包袱，这不仅严重影响了其他财政支出的安排，而且也是财政连年出现赤字的原因之一。虽然，经过多年的努力，我国财政补贴规模与经济体制改革初期相比有了明显的下降，但仍然偏大，因此，我国还必须努力控制财政补贴的总体规模；

第二，财政补贴的项目过多，不利于市场经济的有效运行。在我国，财政补贴存在于日常经济生活的方方面面，仅价格补贴一项，列入政府预算的补贴项目就由二三十项。主要包括用于稳定人民生活的农副产品价格补贴；用于支援农业生产的农用生产资料补贴；用于人民生活的工业品类补贴等。地方政府在国家统一规定之外，还自行出台了许多补贴项目。在市场经济中，大量财政补贴项目的存在，影响了资源的有效配置，造成不必要的效率损失。也就是说，目前的价格补贴大量存在的现象，使一些商品和劳务的价格大幅度偏离价值，而价格信号的失真，又加剧了这些商品和劳务的供求矛盾。一些地方政府利用财政补贴进行地方保护，保护本地的落后产品，导致大量的资源低效配置；

第三，现行的企业亏损补贴制度不规范，不利于促进企业改善经营管理，转换经营机制。我国对国有企业进行的亏损补贴，不仅包括政策性亏损补贴，还包括很多经营性亏损补贴。这造成实际操作中难以区分政策性亏损与经营性亏损，因而也就无法对企业形成硬的预算约束，无法迫使企业努力改善经营管理，转换经营机制。进入20世纪90年代以后，随着经济体制改革的不断深化，中央财政的企业亏损补贴明显下降，但地方政府出于维护本地区的就业和稳定等方面的考虑，对经营业绩不佳和亏损的企业仍然采取保护的态度，因此，企业亏损补贴仍然居高不下。且这种补贴本身的随意性很大，存在企业与政府之间讨价还价的问题；

第四，中央政府与地方政府在财政补贴领域中的职权划分不明确，不利于分税制财政体制的有效运行。分税制财政体制的有效运行，必须以中央政府和地方政府权责的明确划分为前提。但是我国在财政补贴领域中还存在着中央和地方一部分事权和支出范围划分不明确的问题，其中主要是农副产品补贴，特别是粮食问题。由于对中央和地方在粮食流通方面的实权没有相应的明确界定，粮食产销和补贴责任的落实都存在一定的问题，尤其是粮食丰收、粮食市场暂时供大于求，或者在粮食价格发生波动，以及初现自然灾害，粮食供求矛盾比较突出时，事权和职责不够清晰，就会影响财政补贴责任的落实，进而影响各级政府独立预算的运行。

改革方向：

第一，财政补贴应尽量减少对市场机制的干扰。市场经济是以市场作为资源配置方式的经济，从经济的运行机制来看，不需要过多的政府干预，当然也就不需要政府财政补贴这一干预手段过多地使用，干预市场机制的运行。政府在使用财政补贴作为调节经济的手段时，尽可能地减少对市场机制干扰，充分发挥市场在资源配置中的基础作用；

第二，财政补贴应适时、适度地调整其规模，优化补贴结构。我国财政补贴在很大程度上已经成为政府财政的包袱。因此，在改革中应始终坚持缩小财政补贴规模的原则。财政补贴的规模大小，不仅取决于社会对补贴的需要，同时还要充分考虑财政的承受能力。应当将减少财政补贴规模与调整财政补贴项目、优化补贴结构结合起来，根据经济的发展变化，选择适当时机，取消已经不适合社会主义市场经济发展的财政补贴项目，特别是企业亏损补贴，健全市场经济必备的补贴，从而优化财政补贴结构；

第三，财政补贴应与其他政策配合运用，促进国民经济发展。财政补贴作为一种财政政策工具，具有政策性、灵活性和时效性的特点，应当在不同的经济发展阶段，充分运用财政补贴的这些特点，配合各个阶段国家的产业政策和其他政策对国民经济进行调节与控制。各种经济杠杆或政策工具都有其独特的功能，对宏观经济运行的调节，必须综合运用各经济杠杆，发挥其合力作用，才能形成合理的利益格局，也才能够推动经济的良性循环，因此，不能寄希望于某一种经济杠杆就能完成对经济的调节，必须使财政补贴与其他经济杠杆配套实施，发挥各种经济杠杆的特有功能和优势，同时还要防止不同经济杠杆之间相互抵销其作用；

第四，规范财政补贴管理，提高补贴效率。由于我国财政补贴在管理上还存在许多问题，例如，中央政府和地方政府在财政补贴问题上还存在着事权和支出范围划分不清，使得地方政府无法实现真正意义上的独立预算；有的财政部门对财政补贴资金使用管理不严，造成一些单位冒领、挪用财政补贴款项等，致使财政资金流失、使用效益不高等。这些问题的解决，就必须加强财政补贴的管理，严格划分各级政府在财政补贴管理上的事权和支出范围，严格控制财政补贴支出范围，只有这样，才能减少财政补贴规模，提高财政补贴资金的使用效率。

试述政府公共投资与私人投资的区别和联系。

答：政府部门的公共投资是指政府将一部分公共资金用于购置公共部门的资产，以满足社会公共需要所形成的支出，它是政府提供公共物品的基本手段，也是政府提供公共服务的前提与基础。

这两类投资之间存在根本性的区别。

第一，投资主体和投资能力不同。非政府部门的私人投资，以企业或个人为主体，依靠自身的积累和社会筹资进行投资。而政府部门是公共投资的主体，各级政府不仅具有强有力的、无偿性的税收等收入手段，而且还具有良好的国家信誉，这就使得政府所进行的公共投资具有广泛而雄厚的资金来源，并能集中性地迅速加以使用，可以进行投资规模大、建设周期长、技术要求高的大型建设项目，是私人投资所无法比拟的；

第二，投资效的评价标准不同。一般而言，私人投资的目的，就是为了获取直接的经济效益，实现私人投资的价值增值，因此，其投资评价的标准，就是利润的最大化，出发点是企业或个人的微观利益。而政府公共投资则不同，它所追求的是宏观经济效益和社会效益，不以投资项目本身的微观效益为标准。政府可以投资哪些项目本身只有微利，甚至无利可图，但社会效益好且有利于整个国民经济发展的项目；

第三，投资范围不同。由于各个投资主体在经济社会中的角色和所承担的职责不同，其投资所追求的收益也有较大的差别。因此，企业和个人在选择投资项目时，一般选择投资规模较小，建设周期较短，回收较快的私人产品为投资对象，而政府的公共投资主要用于提供经济社会发展所必不可少的，而企业个人等微观主体不愿、无力或不适宜投资的领域，主要包括基础设施、基础工业、高风险的高新技术产业等。

不过，在市场经济条件下，公共投资与私人投资在经济社会发展中具有较强的互补性，两者缺一不可。同时，公共投资与私人投资的范围划分并不是一成不变的，一方面，在现实生活中存在由大量的介于两者之间的混合产品，从而使公共部门与私人部门的分工并不总是十分明确，还存在着公共投资与私人投资的交叉投资部分。另一方面，随着经济体制发生转变，以及经济发展阶段等条件的变化，公共投资与私人投资的领域也可能发生改变，也就是说，存在这由原来的政府公共投资转变为私人投资或私人投资转化为公共投资的可能性。

理论联系实际，论述财政补贴的经济效应。[内部资料]

答：第一，能够增加市场购买力，促进消费，拉动经济增长。

第二，能够刺激投资，优化经济结构，促进经济增长。

第三，能够配合价格政策，发挥宏观调控功能。

第四，能够促进国际贸易发展。

理论联系实际，论述财政政策与货币政策的搭配模式。[内部资料]

答：财政政策与货币政策的配合使用，一般有以下四种模式：

第一，扩张性的财政政策是和扩张性的货币政策，即“双松”政策。

第二，紧缩性的财政政策和紧缩性的货币政策，即“双紧”政策。

第三，扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策。

第四，紧缩性的财政政策和扩张性的货币政策。

理论联系实际，论述公共投资的具体作用。[内部资料]

答：公共投资的具体作用表现在以下方面：

第一，公共投资是政府克服市场失灵，为社会提供公共物品与服务的重要途径。

第二，公共投资是政府调节国民经济运行，实施宏观经济管理的重要政策工具。

第三，公共投资是促进经济增长的重要条件之一。

理论联系实际，论述公债市场的功能。[内部资料]

答：公债市场一般具有以下功能：

第一，公债市场为政府的债券发行和交易提供了有效的渠道。

第二，公债市场可以进一步引导资金流向，实现资源要素的优化配置。

第三，公债市场是传播和获取经济信息的重要场所。

第四，公债市场还能够为社会闲置资金提供良好的投资场所。

理论联系实际，论述建立合理的国有资产管理体制的基本原则。[内部资料]

答：根据社会主义市场经济发展得客观要求，以及近年来对国有资产管理改革得探索，建立合理得国有资产管理体制应遵循以下基本准则：

第一，政企分开。

第二，政府的社会公共管理职能与国有资产出资人职能分开。

第三，所有权与经营权相分离。

第四，分级所有、分级管理。

第五，正确处理所有者、经营者、生产者(企业职工)之间得物质利益关系。

第六，实现资产运营效益最大化得原则。

理论联系实际，论述科斯定理的局限性。[内部资料]

答：科斯定理的局限性主要表现为：

第一，在产权界定方面，有些资源产权的界定有困难，甚至是不可能的。

第二，交易费用为零的假设，只有在参与当事人数量很少，交易信息度透明等情况下，交易成本趋近于零。

理论联系实际，论述判断公债适度规模的标准。[内部资料]

答：通常来说，判断公债适度规模的标准有五个方面：

第一，从应债能力方面看，社会上是否有足够的资金来承债务受债务的规模。

第二，从偿债能力方面看，政府是否有足够的能力在今后偿还逐渐累积的债务。

第三，从政府债务对中央银行货币供应的影响来看，政府债务将在多大程度上影响价格总水平。

第四，从政府债务对私人投资的影响来看，政府债务有多大的所谓“挤出效应”。

第五，从政府债务工具是证券市场的基本金融商品的角度来看，证券市场需要和能够包容多少政府债券。

理论联系实际，论述如何加强我国公共收费的管理。[内部资料]

答：根据我国公共收费管理现状，结合市场经济国家经验，公共收费管理需要加强以下几个方面：

第一，依法收费，依法理财。

第二，以政府预算管理为核心，加强公共收费管理。

第三，加强公共收费监督

理论联系实际，论述社会主义市场经济条件下的政府经济职能。[内部资料]

答：社会主义市场经济条件下，政府经济职能是政府职能的一个重要的组成部分，指政府从宏观社会经济生活的角度，对国民经济进行全方位的规划、组织、协调、服务和监督，是为保障经济平稳运行、推动经济持续健康发展而采取的一切方法、方式、手段的总称。

具体包括：第一，资源配置。第二，收入分配。第三，宏观经济的稳定发展。

理论联系实际，论述完善与健全中国特色政府经济公共选择制度的基本思路与措施。[内部资料]

答：完善与健全中国特色政府经济公共选择制度，其基本思路与措施是：

第一，加强各级人大对政府经济的监督力度。

第二，进一步提高政府经济决策的民主化、科学化。

第三，扩大基层民主，扩展社会公众与政府经济决策的途径。

第四，加强政治协商，提高公共选择水平

理论联系实际，论述未来特别是“十三五”期间我国政府公共物品供给制度改革的重点。[内部资料]

答：结合我国未来经济社会发展需要，特别是“十三五”时期转变经济发展方式、改善民生、构建和谐社会的要求，我国政府公共物品供给制度改革的重点有：

第一，提高政府社会管理领域公共物品供给能力，满足社会公共需要。

第二，努力缩小公共物品供给城乡差距，逐步实现基本公共服务均等化。

第三，继续推进公共物品供给市场化改革。

第四，积极推进公共物品供给绩效评价，提高供给效率。

第五，推进公共物品供给决策的民主化、科学化。

理论联系实际，论述现阶段我国政府支出制度存在的主要间题。[内部资料]

答：现阶段我国政府支出制度存在得主要问题：

第一，政府与市场边界不清。

第二，行政成本居高不下。

第三，公共服务能力不足。

第四，政府采购问题较多

第五，政府支出绩效有待提高

什么是政府经济？如何理解政府经济？[内部资料]

答：政府经济，是一种与企业、个人经济活动相对应的经济行为，即以政府为主体的资源配置及其宏观经济管理。

可以从以下几个方面理解政府经济：第一，政府经济活动的主体是各级政府。第二，政府经济的客体是参与部分国民收入或国民生产总值分配，并对国民经济运行进行宏观调控。第三，政府经济的形式主要表现为政府收入、政府支出以及宏观经济管理。第四，政府经济的依据主要是社会公共权力。第五，政府经济的目的是满足社会公共需要。

第四篇：1259国开本科《西方行政学说》十年期末考试论述题题库（分学期版）

1259国开本科《西方行政学说》十年期末考试论述题库(分学期版)

说明：更新至2021年7月试题及答案。

2021年7月试题及答案

23.理论联系实际分析一下林德布洛姆推行渐进决策的原因。

答题要点：

林德布洛姆不仅提出了渐进决策的基本原则，而且还进一步分析了推行渐进决策的原因。在他看来，政策分析之所以不能进行理性化的周密分析，而要采用渐进分析，是因为决策与政策的制定必然要受到政治、技术和现行计划的制约，它们决定着决策必然成为渐进过程，他分别从上述这三个方面对推行渐进决策的原因作了分析。(5分)

首先，决策的渐进性是由政治的一致性所决定的。(5分)

其次，决策的渐进性也是由技术上的困难造成的。(5分)

最后，决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的。(5分)

以上3个要点，必须每个要点都结合自身理解展开说明或论述，否则每个要点扣2分。

答：林德布洛姆不仅提出了渐进决策的基本原则，而且还进一步分析了推行渐进决策的原因。在他看来，政策分析之所以不能进行理性化的周密分析，而要采用渐进分析，是因为决策与政策的制定必然要受到政治、技术和现行计划的制约，它们决定着决策必然成为渐进过程，他分别从上述这三个方面对推行渐进决策的原因作了分析。

首先，决策的渐进性是由政治的一致性所决定的。在西方国家其是在美国，政治上所推行的是多党制，政府决策必然在受到多个党派影响，必然成为各个党派折中调和的产物，或者说，决策说，决策主休的多元的，然而各个政党和政治领袖对基本政策的看法往往是一致的，因此，政治总是朝着一个统一的目标逐渐前进，各个政党之间也有矛盾和斗争，但由于其阶级利益的一致性，所以其政治利益常常也是一致的。

其次，决策的渐进性也是由技术上的困难造成的。任何一项决策的作出必然要与时间、信息等因素相关。而决策的正确程度则直接受制于决策者对决策备选方案及其后果等信息的了解程度，决策者对决策备选方案及其后果了解得越深入、透彻，决策的正确的可能性就越大，反之，然而，决策者并没有足够的时间必智慧或其他手段了解所有的决策备选方案的后果，或者说，决策者在技术上不可能对决策的所有备选方案都

做到深入、透彻的了解。因此，林德布罗姆认为，决策者不可能等到对决策的每个备选方案及其后果都深入、透彻了解后再作决策，而必须在有所了解的基础上就作决策，然后边执行边修正，就是所谓决策过程中的“修修补补”。

最后，决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的。任何一项新的决策都不得不考虑原有决策的影响，因为原有决策已造成了一个即有事实-与行计划，而现行计划的实施可能已经投入了巨大的资本和精力，这就在一定程度上排斥了巨变，否则便会带来个系列组织结构、心理货币、行为习惯的震荡和财政困难，因此，林德布罗姆指出，为了保证现行计划的连续性，决策过程也只能是渐进的。

24.在库珀看来，实现行政伦理行为的途径有哪些？联系实际谈谈你对此的认识。

答题要点：

基于对客观责任和主观责任，特别是对导致行政伦理困境的三种责任冲突的分析，库珀从三个层面对实现行政伦理行为的途径进行了探讨。

(一)行政伦理困境的传统应对方法(7分)

库珀认为，传统上，在公共组织中保持负责任行为的一般方法有两种：(1)外部控制，(2)内部控制。

(二)实现行政伦理行为的正确路径选择之一：内外控制机制之整合(7分)

(三)实现行政伦理行为的正确路径选择之二：保持个体伦理自主性(6分)

以上3个要点，必须每个要点都结合自身理解展开说明或论述，否则每个要点扣3

分。

答：基于对客观责任和主观责任，特别是对导致行政伦理困境的三种责任冲突的分析，库珀从三个层面对实现行政伦理行为的途径进行了探讨。

第一，行政伦理困境的传统应对方法。库珀认为，传统上，在公共组织中保持负责任行为的一般方法有两种：

(1)外部控制。外部控制倾向于对法律进行完善、革新组织结构与制度等以达到其控制的目的，而不是力图通过改造组织中作为主体的个人去实现。从外部控制的立场来理解，负责任的行为是通过严密的组织结构、明确的组织制度以及完善的法律、法规来获得的。在通常情况下，无论是政府内部的改革派还是社会上的利益集团乃至普通大众，法律和道德规范是其外部控制的主要手段。

作为外部控制的一种主要形式，伦理立法有其自身的优点，同样，它也存在着不足。优点在于：首先，由于公共事务的管理权最终源于法律，所以伦理立法的手段能够为行政人员解决伦理冲突提供道德规范的最低标准。其次，伦理立法可以对那些做出不道德行为的行政人员做出惩罚。最后，那些受到伦理立法制裁的反面实例可以为行政人员予以警示。伦理立法的缺点在于：首先，它们对行政人员所面临的具体问题缺乏明确的指导；其次，由于举证困难，并且行政人员在举报自己同事非法行为时纠结情绪的存在等原因，都迫使检举过程时断时续从而造成缺少规范化的结果，使得伦理立法本身的作用难以发挥；最后，如果强制执行伦理立法会使得组织内部充满恐惧和自保的想法甚至是内讧情况的出现。

伦理法规(道德规范手段)作为外部控制的第二种形式，并不像伦理立法那样把注意力集中到法律、组织政策以及部门等级制度的有效运转上，相反的，它们通常没有具体而明确的限制，其所包含的行为类型也比伦理立法更为广阔。那么与伦理立法相比较，伦理法规的优点在于：首先，从表现职业团体的理想、义务和道德规范上来看，它比伦理立法更生动、更具体；其次，伦理法规能够使典型的职业问题变得更加实用、更加简单；最后，伦理法规可以使行政组织内部的职业价值观更加规范。同样，伦理法规也有其缺点：首先，伦理法规会抑制行政人员的自由裁量权和惯性的工作能力；其次，当把伦理法规应用到需要伦理指导的具体问题中时，由于太过抽象、模糊并且太过于高尚，以至于很难运用。

(2)内部控制。内部控制旨在培养公共行政人员的个人价值观和伦理准则意识，力图保证行政人员在缺乏规则和监督机制的情况下做出合乎道德规范的行为。同样，库珀在他的著作中也总结出了内部控制的利与弊。

内部控制的“利”在于：首先，价值观在行政人员的决策过程中总是能发挥其主导作用。行政人员的内心控制可以在即使组织上级不在场或者纪律松弛甚至发生腐败现象时仍然可以起到作用。其次，内部控制在主观能动作用的驱使下使得官僚体制更具灵活性。行政人员可以脱离教科书的说教去大胆的尝试，从而在频繁的公共行政管理实践过程中总结出一套属于自己的行为习惯。这并不是脱离规则的肆意妄为，而是在具体的实践中总结出的处理问题的方式。

内部控制的“弊”在于：首先，公共行政人员在多元化的社会背景下，在面对不同情况应该采取什么样的价值观这一选择上没有具体的标准。因为无法总结出一定的规律或相应的理论去指导行政人员做出正确的选择。其次，内部控制并不是在所有情况下都会发挥积极作用。因为价值观本身就是一个相对中性的词汇。

一个人价值观的形成会受到诸多因素的影响，并不是每个人的价值观都是积极正向的。所以说，当行政人员用其价值观来支配其行为选择时，最终的结果是否能够维护公民的利益还是拥有不确定性。

第二，实现行政伦理行为的正确路径选择之一：内外控制机制之整合。

作为组织的管理者，尽管我们试图通过改变规则、政策、法律、培训课程以及组织

安排等手段去达到想要的目的(负责任的行为)，但是结果往往都不能达到预期。无论如何努力都无法保证行政人员能够一直热衷于把他们的精力和技术直接应用于遵守新规则、实施新政策上来，甚至有的时候，行政人员会做出明显的不道德的行为、违法行为。

行政人员在具体的行政执行过程中，无论是不道德行为的产生还是不恰当行为的出现，从本质上讲都是不负责任的行为，都违背了对公民负责的宗旨。造成这两种不同的行为方式的原因是内部控制和外部控制之间没有达到充分的融合。

也就是说，公共行政人员没有把自身的主观责任和客观责任很好的联系起来，最终导致了不负责任行为的产生。

在库珀看来，组织中负责任的行为是由个人道德品质所代表的内部控制与组织制度、文化和社会期待等外部控制相互融合来得以支撑的。单一的某一方面或某几方面发挥作用都不能够得到有效的维持。

第三，实现行政伦理行为的正确路径选择之二：保持个体伦理自主性。

公共机构要对组织的上级、民选官员、法官和公民负责，这些人也许都可以被看做是委托人。组织的管理者最重要的责任之一就是作为公民的受托人一定要保证组织的目标与公民的利益和期待相一致。可是，在公共行政的一般过程中，组织及其管理者在特定的情况之下，为了实现自身的利益会从组织的目标中偏离出来，这就导致了公共服务质量的下降甚至是彻底的损害。当行政人员面临这样的情况时，为了达到对公民负责的终极目标，就要求行政人员明确对组织及其上级负责任的范围，从而应对不道德的组织和不道德的上级。

(1)对上级负责。行政人员在日常的行政工作中经常会面临一种称之为“忠诚“的问题。这一问题又分为两种不同的情况。一是行政人员在面对对自己的上级所应履行的义务与组织权威之间应如何抉择的问题；二是行政人员在面对对自己的上级所应履行的义务与其应维护社会大众利益的本职义务之间该如何抉择的问题。从理性而客观的角度来看，行政人员在保证对自己的上级负责的同时更要对公民负责，虽然说对组织上级的责任是官僚体制下应尽的义务，但是对后者的责任才是最重要的，因为所有行政工作的最终目的就是为大众服务。所以说，在行政工作过程中，行政人员的忠诚情感发生冲突时，行政人员有必要理性的去评估对组织上级应尽的责任范围。当组织上级出现不负责任的行为时，对公民的最终义务要求行政人员应坚决的抛弃对组织的科层制效忠的守则，果断的检举这一不负责任的行为。

(2)组织救济。在一些情况下，行政人员在面对组织上级的不道德行为时会因为担心遭到报复而放弃检举，造成的直接后果是损害了公众的利益。面对这样的情况，采取相应的措施用来保护行政人员合法的检举行为是最有建设性的做法。虽然说相应的组织策略并不能为检举人提供百分百的保密措施，同时也不能保证检举人不再受到危险，但是，从积极的角度去看，逐渐完善的组织策略为检举人提供了比以往更安全的保护，事实也证明行政人员检举的风险在很大程度上也有了降低的趋势。美国考绩制度保护委员会下设的特别顾问办公室设立了为检举者保密的制度，并对被指控的非法和不恰当行为进行调查，这一做法似乎对于防止等级制度对检举人实施报复行为起到了一定的积极作用。

(3)组织中的个人伦理自主性。虽然说组织救济在一定程度上能够鼓励组织中的行政人员去检举组织及组织中上级的不道德行为，避免给公众利益造成更大的损失。但是，从宏观的角度来看，这些措施还是远远不够的。与之相比，组织中行政人员的伦理自主性所起到的作用是绝不能忽视的。行政人员在日常的行政工作中，一个最常见的一般性准则就是或间接地参与或纵容伦理失范行为的发生，在个人的能力范围内去阻止不道德的行为，同时减轻不道德行为的后果对公众利益带来的影响。行政人员必须具备三种基本因素，从而有效的保持其自身行政责任的限度和对组织忠诚的限度。①行政人员对其组织进行限定的同时要培养超越组织的这种身份认同意识；②为了配合行政人员，组织

要建立相应的法律法规用来鼓励并保护行政人员的个人伦理自主性的发挥；③通过有意识的建立组织内外的这种自我意识来提高面对具体情况时个人伦理自主性的作用。这些自我意识主要有：职责、需求、权利、价值观和义务等。

2021年1月试题及答案

23.泰勒的科学管理理论的主要内容是什么？联系实际谈谈你对此的认识。

答：(1)科学管理的中心问题是提高劳动生产率；科学管理如同节省劳动的机器一样，其目的的正在于提高每一个单位劳动力的产量，要制定了有科学依据的工人的“合理的日工作量，”就必须进行和研究，即进行工时和动作研究。

(2)提高劳动生产率关键在于为工作挑选“第一流的工人”；人具有不同的天赋和才能，只要工作对他合适，都能成为第一流的人，健全的人事管理的基本原则是，使工人的能力同工作相配合，企业管理当局的责任在于为雇员找到最合适的工作，培训他们成为第一流的工人，激励他们尽最大的力量来工作。

(3)实行标准化原理；实行标准化原理，即要使工人掌握标准化的操作方法，使用标准化的工具，机器和材料并使作业环境标准化。

(4)实行刺激性的工资报酬制度；主要体现在计件

工资方案中通过工时研究和分析，制定出一个定额或标准，采用一种叫做差别计件制，的刺激性付醺，工资支付的对象是工人而水是职位。

(5)工人和雇主两方面都必须来一次“精神革命”；劳资双方普遍存在着想互怀疑及至彼此对抗的状况，因为雇主关心的是低成本，工人关心的是高工资，对此，工人他雇主两方面都必须来一次“精神革命”双方相互指责、怀疑、对抗为相互信任、合作。只有工人和雇主双方变相对立为相互协作，共同为提高

劳动生产率而努力，才有利于提高劳动生产率，而只有劳动生产率提高了，他们双方才能达到自己的目的。

(6)把计划职能同执行职能分开，变原来的经验工作法为科学工作法。

(7)实行职能工长制。

(8)在组织机构的管理控制上实行例外原则。

24.巴纳德如何对组织定义？他所说的“组织”具有哪些要素和基本特点？联系实际谈谈你对此的认识。

答：组织的涵义：巴纳德不是仅从物质或人的方面看待组织，而是从人与人之间的协作关系的角度来看待组织的。组织理论并不研究协作系统的各个方面，只研究协作系统的一部分一一“组织”，即协作系统中的人的行为和人的协作关系，这样他就通过使组织概念抽象化在很大程度上排除了物质因素。他没有简单地把组织理解为人的集团，而是将组织界定为“有意识地协调两个以上的人的活动或力量的一个系统”。

组织的基本特点：

第一，组织是由人的活动或效力即人的行为构成的系统。

第二，组织是一个系统，即按照一定的方法进行调整的人的活动和行为的相互关系。

第三，组织是动态和发展的，即当系统中的一个部分同其他部分的关系发生变化时，作为整体的系统也要发生变化。

第四，组织是协作系统的一个组成部分，但两者揉合在一起，有时界限不太明确。

第五，组织工作决不仅限于所谓“组织内部”，对于一个组织来说，其“内部”协作关系和“外部”协作关系同等重要。

组织三要素：

第一，协作的意愿。协作意愿的含义是自我克制、交付出个人行为的控制权以及个人行个人化。巴纳德认为，组织是由人组成的，但真正组成一个协作系统的的，不是人，而是人的服务、动作、活动和影响，所以人们向协作系统提务的意愿是必不可少的。对于个人来说，协作意愿就是参加这一系统的愿意和个人不愿意”的综合结果；对于组织来说，是它“提供的客观诱因和加的负担”的综合结果，因为个人参加这一系统而不参

加其他系统就是作些牺牲，组织必须在物质方面和社会方面提供适当的诱因来弥补个人的牺牲，即提供客观的刺激和通过说服来改变个人的主观态度。在巴纳德客观的刺激可以是物质的(如金钱)，也可以是非物质的(如地位、权力还可以是社会性的(和谐的环境、参与决策等)；通过说服来改变个人态种主观的刺激方法，它企图通就教导、例子、建议等来制约个人的动时，用来培育协作精神的不是靠强制，而是通过思想上的反复灌输，即号诚、团结精神和对组织目标的信仰等。

第二，共同的目标。共同的目标是协作意愿的必然推论。巴纳德认为，组织成员协作意愿的强弱在很大程度上取决于组织成员接受和理解组织目标的程度，如果组织成员不解协作的目的和结果，就不可能诱导出协作意愿来；同时，一个目标如果不被组织成员接受，它自然也不会导致良好的协作活动。所以，对组织目标的接受几乎是和协作意愿同时发生的。

第三，信息交流。所谓信息交流指的是意愿、情报、建议、指示和命令等信息的传递。在巴纳德看来，上述两个基本要素只有通过信息交流把它们沟通起来，才能成为动态的过程：组织的共同目标即使存在，如果不通过信息交流使组织成员对此目标有所了解，则没有意义；而为了使组织成员有协作的意愿，能够合理地行动，也必须由良好的信息交流。

2020年7月试题及答案

23.德鲁克的目标管理理论有哪些基本内容？联系实际谈谈你对此的认识。

答：德鲁克的目标管理理论既吸取了泰勒科学管理理论和人际关系学说的长处，又避免了它们的不足，其内容主要包括以下基本方面：

第一，组织中目标的性质：战略性目标；策略性目标；方案和任务。

第二，目标管理成功的先决条件：高层管理人员的积极参与；下级人员的参与；有充分的情报资料；

对实现目标的手段有控制权；对为实现目标而勇于承担风险的组织成员予以激励和保护；相信广大组织成员的责任心和创造性。

第三，目标管理的三个阶段：制定目标；实现目标；对成果进行检查和评价。

第四，目标管理的主要特点：以目标为中心；重视成果的管理；重视人的管理。

德鲁克的上述观点为目标管理勾画了总的蓝图，因而世界各国的管理学者均承认他是目标管理理论的创始人。

24.在库珀看来，实现行政伦理行为的途径有哪些？联系实际谈谈你对此的认识。

答：基于对客观责任和主观责任，特别是对导致行政伦理困境的三种责任冲突的分析，库珀从三个层面对实现行政伦理行为的途径进行了探讨。

第一，行政伦理困境的传统应对方法。库珀认为，传统上，在公共组织中保持负责任行为的一般方法有两种：

(1)外部控制。外部控制倾向于对法律进行完善、革新组织结构与制度等以达到其控制的目的，而不是力图通过改造组织中作为主体的个人去实现。从外部控制的立场来理解，负责任的行为是通过严密的组织结构、明确的组织制度以及完善的法律、法规来获得的。在通常情况下，无论是政府内部的改革派还是社会上的利益集团乃至普通大众，法律和道德规范是其外部控制的主要手段。

作为外部控制的一种主要形式，伦理立法有其自身的优点，同样，它也存在着不足。优点在于：首先，由于公共事务的管理权最终源于法律，所以伦理立法的手段能够为行政人员解决伦理冲突提供道德规范的最低标准。其次，伦理立法可以对那些做出不道德行为的行政人员做出惩罚。最后，那些受到伦理立法制裁的反面实例可以为行政人员予以警示。伦理立法的缺点在于：首先，它们对行政人员所面临的具体问题缺乏明确的指导；其次，由于举证困难，并且行政人员在举报自己同事非法行为时纠结情绪的存在等原因，都迫使检举过程时断时续从而造成缺少规范化的结果，使得伦理立法本身的作用

难以发挥；最后，如果强制执行伦理立法会使得组织内部充满恐惧和自保的想法甚至是内讧情况的出现。

伦理法规（道德规范手段）作为外部控制的第二种形式，并不像伦理立法那样把注意力集中到法律、组织政策以及部门等级制度的有效运转上，相反的，它们通常没有具体而明确的限制，其所包含的行为类型也比伦理立法更为广阔。那么与伦理立法相比较，伦理法规的优点在于：首先，从表现职业团体的理想、义务和道德规范上来看，它比伦理立法更生动、更具体；其次，伦理法规能够使典型的职业问题变得更加实用、更加简单；最后，伦理法规可以使行政组织内部的职业价值观更加规范。同样，伦理法规也有其缺点：首先，伦理法规会抑制行政人员的自由裁量权和惯性的工作能力；其次，当把伦理法规应用到需要伦理指导的具体问题中时，由于太过抽象、模糊并且太过于高尚，以至于很难运用。

(2)内部控制。内部控制旨在培养公共行政人员的个人价值观和伦理准则意识，力图保证行政人员在缺乏规则和监督机制的情况下做出合乎道德规范的行为。同样，库珀在他的著作中也总结出了内部控制的利与弊。

内部控制的“利”在于：首先，价值观在行政人员的决策过程中总是能发挥其主导作用。行政人员的内心控制可以在即使组织上级不在场或者纪律松弛甚至发生腐败现象时仍然可以起到作用。其次，内部控制在主观能动作用的驱使下使得官僚体制更具灵活性。行政人员可以脱离教科书的说教去大胆的尝试，从而在频繁的公共行政管理实践过程中总结出一套属于自己的行为习惯。这并不是脱离规则的肆意妄为，而是在具体的实践中总结出的处理问题的方式。

内部控制的“弊”在于：首先，公共行政人员在多元化的社会背景下，在面对不同情况应该采取什么样的价值观这一选择上没有具体的标准。因为无法总结出一定的规律或相应的理论去指导行政人员做出正确的选择。其次，内部控制并不是在所有情况下都会发挥积极作用。因为价值观本身就是一个相对中性的词汇。

一个人价值观的形成会受到诸多因素的影响，并不是每个人的价值观都是积极正向的。所以说，当行政人员用其价值观来支配其行为选择时，最终的结果是否能够维护公民的利益还是拥有不确定性。

第二，实现行政伦理行为的正确路径选择之一：内外控制机制之整合。

作为组织的管理者，尽管我们试图通过改变规则、政策、法律、培训课程以及组织安排等手段去达到想要的目的（负责任的行为），但是结果往往都不能达到预期。无论如何努力都无法保证行政人员能够一直热衷于把他们的精力和技术直接应用于遵守新规则、实施新政策上来，甚至有的时候，行政人员会做出明显的不道德的行为、违法行为。

行政人员在具体的行政执行过程中，无论是不道德行为的产生还是不恰当行为的出现，从本质上讲都是不负责任的行为，都违背了对公民负责的宗旨。造成这两种不同的行为方式的原因是内部控制和外部控制之间没有达到充分的融合。

也就是说，公共行政人员没有把自身的主观责任和客观责任很好的联系起来，最终导致了不负责任行为的产生。

在库珀看来，组织中负责任的行为是由个人道德品质所代表的内部控制与组织制度、文化和社会期待等外部控制相互融合来得以支撑的。单一的某一方面或某几方面发挥作用都不能够得到有效的维持。

第三，实现行政伦理行为的正确路径选择之二：保持个体伦理自主性。

公共机构要对组织的上级、民选官员、法官和公民负责，这些人也许都可以被看做是委托人。组织的管理者最重要的责任之一就是作为公民的受托人一定要保证组织的目标与公民的利益和期待相一致。可是，在公共行政的一般过程中，组织及其管理者在特定的情况之下，为了实现自身的利益会从组织的目标中偏离出来，这就导致了公共服务

质量的下降甚至是彻底的损害。当行政人员面临这样的情况时，为了达到对公民负责的终极目标，就要求行政人员明确对组织及其上级负责任的范围，从而应对不道德的组织和不道德的上级。

(1)对上级负责。行政人员在日常的行政工作中经常会面临一种称之为“忠诚“的问题。这一问题又分为两种不同的情况。一是行政人员在面对对自己的上级所应履行的义务与组织权威之间应如何抉择的问题；二是行政人员在面对对自己的上级所应履行的义务与其应维护社会大众利益的本职义务之间该如何抉择的问题。从理性而客观的角度来看，行政人员在保证对自己的上级负责的同时更要对公民负责，虽然说对组织上级的责任是官僚体制下应尽的义务，但是对后者的责任才是最重要的，因为所有行政工作的最终目的就是为大众服务。所以说，在行政工作过程中，行政人员的忠诚情感发生冲突时，行政人员有必要理性的去评估对组织上级应尽的责任范围。当组织上级出现不负责任的行为时，对公民的最终义务要求行政人员应坚决的抛弃对组织的科层制效忠的守则，果断的检举这一不负责任的行为。

(2)组织救济。在一些情况下，行政人员在面对组织上级的不道德行为时会因为担心遭到报复而放弃检举，造成的直接后果是损害了公众的利益。面对这样的情况，采取相应的措施用来保护行政人员合法的检举行为是最有建设性的做法。虽然说相应的组织策略并不能为检举人提供百分百的保密措施，同时也不能保证检举人不再受到危险，但是，从积极的角度去看，逐渐完善的组织策略为检举人提供了比以往更安全的保护，事实也证明行政人员检举的风险在很大程度上也有了降低的趋势。美国考绩制度保护委员会下设的特别顾问办公室设立了为检举者保密的制度，并对被指控的非法和不恰当行为进行调查，这一做法似乎对于防止等级制度对检举人实施报复行为起到了一定的积极作用。

(3)组织中的个人伦理自主性。虽然说组织救济在一定程度上能够鼓励组织中的行政人员去检举组织及组织中上级的不道德行为，避免给公众利益造成更大的损失。但是，从宏观的角度来看，这些措施还是远远不够的。与之相比，组织中行政人员的伦理自主性所起到的作用是绝不能忽视的。行政人员在日常的行政工作中，一个最常见的一般性准则就是或间接地参与或纵容伦理失范行为的发生，在个人的能力范围内去阻止不道德的行为，同时减轻不道德行为的后果对公众利益带来的影响。行政人员必须具备三种基本因素，从而有效的保持其自身行政责任的限度和对组织忠诚的限度。①行政人员对其组织进行限定的同时要培养超越组织的这种身份认同意识；②为了配合行政人员，组织要建立相应的法律法规用来鼓励并保护行政人员的个人伦理自主性的发挥；③通过有意识的建立组织内外的这种自我意识来提高面对具体情况时个人伦理自主性的作用。这些自我意识主要有：职责、需求、权利、价值观和义务等。

2020年1月试题及答案

22.泰勒的科学管理理论的主要内容是什么？联系实际谈谈你对此的认识。

答：(1)科学管理的中心问题是提高劳动生产率；科学管理如同节省劳动的机器一样，其目的的正在于提高每一个单位劳动力的产量，要制定了有科学依据的工人的“合理的日工作量，”就必须进行和研究，即进行工时和动作研究。

(2)提高劳动生产率关键在于为工作挑选“第一流的工人”；人具有不同的天赋和才能，只要工作对他合适，都能成为第一流的人，健全的人事管理的基本原则是，使工人的能力同工作相配合，企业管理当局的责任在于为雇员找到最合适的工作，培训他们成为第一流的工人，激励他们尽最大的力量来工作。

(3)实行标准化原理；实行标准化原理，即要使工人掌握标准化的操作方法，使用标准化的工具，机器和材料并使作业环境标准化。

(4)实行刺激性的工资报酬制度；主要体现在计件

工资方案中通过工时研究和分析，制定出一个定额或标准，采用一种叫做差别计件制，的刺激性付醺，工资支付的对象是工人而水是职位。

(5)工人和雇主两方面都必须来一次“精神革命”；劳资双方普遍存在着想互怀疑及至彼此对抗的状况，因为雇主关心的是低成本，工人关心的是高工资，对此，工人他雇主两方面都必须来一次“精神革命”双方相互指责、怀疑、对抗为相互信任、合作。只有工人和雇主双方变相对立为相互协作，共同为提高

劳动生产率而努力，才有利于提高劳动生产率，而只有劳动生产率提高了，他们双方才能达到自己的目的。

(6)把计划职能同执行职能分开，变原来的经验工作法为科学工作法。

(7)实行职能工长制。

(8)在组织机构的管理控制上实行例外原则。

2019年7月试题及答案

23.威尔逊对行政学最大的贡献是什么？联系实际谈谈你对此的认识。

答题要点：

威尔逊最大的贡献就在于提出了政治一行政二分法并据此将行政学作为一门独立的学科从政治学中分离出来。

威尔逊对行政管理的本质主要是通过将其与政治和宪政制度等概念进行比较而揭示的。

就其与政治的关系而言，一方面，行政管理不同于政治;另一方面，行政管理与政治又密切相关。

至于行政管理与宪政制度的关系，他认为，尽管“从政治哲学的角度着眼，行政学的研究是与宪法中主权之恰当分配的研究密切联系在一起的。”但行政管理从本质上不同于宪政制度。

这里，威尔逊厘清了政治与行政两者之间的关系，指出了行政管理的运行方式和适用范围，从而为行政学研究后来的发展从研究对象上勾画出了一个初步的框架。

答：威尔逊最大的贡献就在于提出了政治一行政二分法并据此将行政学作为一门独立的学科从政治学中分离出来。

威尔逊对行政管理的本质主要是通过将其与政治和宪政制度等概念进行比较而揭示的。他认为：“行政管理是政府工作中极为显著的一部分，它就是行动中的政府；它就是政府的执行，政府的操作，就是政府工作中最显眼的部分，并且具有与政府本身同样悠久的经历。”

就其与政治的关系而言，一方面，行政管理不同于政治，“行政管理是置身于‘政治’所特有的范围之外的。行政管理的问题并不属于政治问题。虽则行政管理的任务是由政治加以确定的，但政治却无需乎自找麻烦地去直接指挥行政管理机构”。“政治是在重大而且带普遍性的事项’方面的国家活动，而在另一方面，‘行政管理’则是“国家在个别和细微事项方面的活动。因此，政治是政治家的特殊活动范围，而行政管理则是技术性职员的事情。’‘政策如果没有行政管理的帮助就将一事无成，’但行政管理并不因此就是政治。”另一方面，行政管理与政治又密切相关，“行政管理的领域是一种事务性的领域。行政管理作为政治生活的一个组成部分仅仅与企业办公室所采用的工作方法是社会生活的一部分一模一样，仅仅与机器是制造品的一部分一模一样。但是行政管理却同时又大大高出于纯粹技术细节的那种单调内容之上，其事实根据就在于通过行政管理那比较高深的理论它与政治学智慧所派生的经久不败的原理以及政治进步所具有的永恒真理是直接相关联的”。

至于行政管理与宪政制度的关系，他认为，尽管“从政治哲学的角度着眼，行政学的研究是与宪法中主权之恰当分配的研究密切联系在一起的”，但行政管理从本质上不同于宪政制度，“公共行政就是公法的明细而且系统的执行活动。一般法律的每一个具体执行细节都是一种行政行为……然而指导这些应予进行的工作的一般性法律，却显然是在行政管理之外和之上的。有关政府活动的大规模计划并不属于行政管理范围。因此，宪政制度所要过问的只是政府用以控制一般性法律的那些手段”。为了进一步说明行政管理的本质，他认为，宪法与行政管理职能之间“并不完全是‘意志’与相应‘行动之间的区别，因为行政官员在为了完成其任务而选择手段时，应该有而且也的确有他自己的意志；它不是而且也不应该是一种纯粹被动的工作。这是一般决策和特殊手段之间的区别”。

这里，威尔逊厘清了政治与行政两者之间的关系，指出了行政管理的运行方式和适用范围，从而为行政学研究后来的发展从研究对象上勾画出了一个初步的框架。

2019年1月试题及答案

23.巴纳德如何对组织定义？他所说的“组织”具有哪些要素和基本特点？联系实际谈谈你对此的认识。

答：(1)组织的涵义：巴纳德不是仅从物质或人的方面看待组织，而是从人与人之间的协作关系的角度来看待组织的。组织理论并不研究协作系统的各个方面，只研究协作系统的一部分一一“组织“，即协作系统中的人的行为和人的协作关系，这样他就通过使组织概念抽象化在很大程度上排除了物质因素。他没有简单地把组织理解为人的集团，而是将组织界定为“有意识地协调两个以上的人的活动或力量的一个系统“。

(2)组织的基本特点：第一，组织是由人的活动或效力即人的行为构成的系统。第二，组织是一个系统，即按照一定的方法进行调整的人的活动和行为的相互关系。第三，组织是动态和发展的，即当系统中的一个部分同其他部分的关系发生变化时，作为整体的系统也要发生变化。第四，组织是协作系统的一个组成部分，但两者揉合在一起，有时界限不太明确。第五，组织工作决不仅限于所谓“组织内部“，对于一个组织来说，其“内部“协作关系和“外部“协作关系同等重要。

(3)组织三要素：第一，协作的意愿。协作意愿的含义是自我克制、交付出个人行为的控制权以及个人行个人化。巴纳德认为，组织是由人组成的，但真正组成一个协作系统的的，不是人，而是人的服务、动作、活动和影响，所以人们向协作系统提务的意愿是必不可少的。对于个人来说，协作意愿就是参加这一系统的愿意和个人不愿意”的综合结果；对于组织来说，是它“提供的客观诱因和加的负担”的综合结果，因为个人参加这一系统而不参加其他系统就是作些牺牲，组织必须在物质方面和社会方面提供适当的诱因来弥补个人的牺牲，即提供客观的刺激和通过说服来改变个人的主观态度。在巴纳德客观的刺激可以是物质的(如金钱)，也可以是非物质的(如地位、权力还可以是社会性的(和谐的环境、参与决策等)；通过说服来改变个人态种主观的刺激方法，它企图通就教导、例子、建议等来制约个人的动时，用来培育协作精神的不是靠强制，而是通过思想上的反复灌输，即号诚、团结精神和对组织目标的信仰等。第二，共同的目标。共同的目标是协作意愿的必然推论。巴纳德认为，组织成员协作意愿的强弱在很大程度上取决于组织成员接受和理解组织目标的程度，如果组织成员不解协作的目的和结果，就不可能诱导出协作意愿来；同时，一个目标如果不被组织成员接受，它自然也不会导致良好的协作活动。所以，对组织目标的接受几乎是和协作意愿同时发生的。第三，信息交流。所谓信息交流指的是意愿、情报、建议、指示和命令等信息的传递。在巴纳德看来，上述两个基本要素只有通过信息交流把它们沟通起来，才能成为动态的过程：组织的共同目标即使存在，如果不通过信息交流使组织成员对此目标有所了解，则没有意义；而为了使组织成员有协作的意愿，能够合理地行动，也必须由良好的信息交流。

22.理论联系实际阐述西蒙提出以决策行为去研究行政学的理由。

答：西蒙从以下几个方面阐述了他提出以决策行为去研究行政学的理由：

(1)传统行政学的讨论都只注意“执行”、即“行动”或“做”，而不是注意行动或做之前的“决策”。任何实际行动都包括决策与做两个方面，但一般的行政学都则不认为行政理论对决策程序与行动程序两个方面应给予同样的关注，这种忽略也许是由于认为决策是限于一般政策的决定，行政学只讨论如何做而无需注意决策，实际上，决策程

序不仅仅限于行政组织目标的决定，决策与须知进了是遍及整个行政组织的，二者相互关联，不可分割，因此，行政理论必须同时包括如何有效去做的原则与如何正确决策的原则。

(2)实现行政组织目标的实际工作是由组织最基层——即操作层的操作人员执行的，但是在这些操作人员之上的非操作人员在实现组织目标上显然并非多余，而且影响可能更大。这种非操作的行政人员在实现一个组织目标上的作用大小取决于其对最下级操作人员的决策影响的大小。

(3)传统行政学者对一个组织的说明部分都限于说明组织的职责分配与组织的正式权力结构，他们往往不注意组织中其他影响力量与沟通系统。例如，一个局由三个处组成，三处的职责不同，实际上他们并不能了解这种组织安排是否适当，因为从这样的说明中看不出行政决策是集中在局的层次上还是集中在处的层次上，也不知道局对处的权力实际运用到何种程度，也没有表明沟通系统协化，肤浅而且不切合实际，它过分重视权力因素而忽略其他同样得的因素。

(4)所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看行政组织中每一个人决策的理性程度。

(5)行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动，要用多数人的力量去完成工作，就必需开发出一种运用组织力量的技术方法，即所谓行政程序，而这种行政程序也就是决策程序，就是划分组织中每一个人应作哪一部分决策的程序。

2018年7月试题及答案

23.理论联系实际分析一下林德布洛姆推行渐进决策的原因。

答题要点：

林德布洛姆不仅提出了渐进决策的基本原则，而且还进一步分析了推行渐进决策的原因。在他看来，政策分析之所以不能进行理性化的周密分析，而要采用渐进分析，是因为决策与政策的制定必然要受到政治、技术和现行计划的制约，它们决定着决策必然成为渐进过程，他分别从上述这三个方面对推行渐进决策的原因作了分析。

首先，决策的渐进性是由政治的一致性所决定的。

其次，决策的渐进性也是由技术上的困难造成的。

最后，决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的。

以上3个要点，必须每个要点都结合自身理解展开说明或论述，否则每个要点扣2分。

答：林德布洛姆不仅提出了渐进决策的基本原则，而且还进一步分析了推行渐进决策的原因。在他看来，政策分析之所以不能进行理性化的周密分析，而要采用渐进分析，是因为决策与政策的制定必然要受到政治、技术和现行计划的制约，它们决定着决策必然成为渐进过程，他分别从上述这三个方面对推行渐进决策的原因作了分析。

首先，决策的渐进性是由政治的一致性所决定的。在西方国家其是在美国，政治上所推行的是多党制，政府决策必然在受到多个党派影响，必然成为各个党派折中调和的产物，或者说，决策说，决策主休的多元的，然而各个政党和政治领袖对基本政策的看法往往是一致的，因此，政治总是朝着一个统一的目标逐渐前进，各个政党之间也有矛盾和斗争，但由于其阶级利益的一致性，所以其政治利益常常也是一致的。

其次，决策的渐进性也是由技术上的困难造成的。任何一项决策的作出必然要与时间、信息等因素相关。而决策的正确程度则直接受制于决策者对决策备选方案及其后果等信息的了解程度，决策者对决策备选方案及其后果了解得越深入、透彻，决策的正确的可能性就越大，反之，然而，决策者并没有足够的时间必智慧或其他手段了解所有的决策备选方案的后果，或者说，决策者在技术上不可能对决策的所有备选方案都

做到深入、透彻的了解。因此，林德布罗姆认为，决策者不可能等到对决策的每个备选方案及其后果都深入、透彻了解后再作决策，而必须在有所了解的基础上就作决策，然后边

执行边修正，就是所谓决策过程中的“修修补补”。

最后，决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的。任何一项新的决策都不得不考虑原有决策的影响，因为原有决策已造成了一个即有事实-与行计划，而现行计划的实施可能已经投入了巨大的资本和精力，这就在一定程度上排斥了巨变，否则便会带来个系列组织结构、心理货币、行为习惯的震荡和财政困难，因此，林德布罗姆指出，为了保证现行计划的连续性，决策过程也只能是渐进的。

24.理论联系实际阐述维尔达夫斯基关于预算的概念。

答：对于预算的基本概念，维尔达夫斯基曾从多角度和多层面给予了解释和分析。

首先，从最常见的字面意义来说，一项预算即是一份包含有语词和数字的文件，它提出了用于某些项目和目的的支出。

其次，按照最一般的定义，预算涉及的是把财政资源转变成为人的目标。因此，一项预算就可能会被描述为一系列附有价目标签的目标。此外，他认为，如果我们从另一种视角来看的话，预算则可以被看作是一种契约。

最后，维尔达夫斯基还认为预算也可以成为一种沟通网络，因为行政机关提交给预算局的预算计划可能代表着它们的期望。

以上3个要点，必须每个要点都结合自身理解展开说明或论述，否则每个要点扣2分。

2018年1月试题及答案

33.理论联系实际阐述奎德眼中政策分析的必要性。

答：奎德认为，政策分析的必要性可以从决策失误以及决策机构的低效得到说明。

(1)决策失误有两种形式：

一种是可以避免的决策失误，这种决策失误虽说不是政策分析的责任，但缺乏政策分析是一个重要原因；

另一种是难以避免的决策失误，奎德认为这种决策失误虽然难以完全避免，但运用政策分析可以把损失控制到最小程度。事实上，在所有决策过程中，政策分析都能帮助决策者做出更好的选择。

(2)决策低效的原因是多方面的：

首先，政府部门中参与决策的决策者或潜在的决策者人数多，他们又各自代表不同利益集团，这时就很难就目标达成共识。

其次，政府机构使用的决策程序和方法十分落后，官样文章，公文旅行，议而不决等是这种决策程序的一般特征，而引起巨大社会危害的“试错法”是最常见的决策方法，这样，频繁的决策失误及其带来的严重后果便可想而知。

最后，政府工作人员的不称职也是政府决策失误的一个重要原因，许多政府工作人员几乎没有任何政策科学的知识，几乎没有受过任何政策分析方面的训练，而且在有些政府机构中几乎没有任何专职政策分析员。

上述原因归结到一点就是缺乏政策分析，也就是说我们没有充分和恰当地运用政策分析方法去发现我们的目标，去理解并解决我们的问题。从理论上说，政策分析可以在一切决策领域为我们提供帮助。

34.布坎南所说的“政府失败”是什么意思？你怎么看他对这种失败根源的分析？

答：所谓“政府的失败”，是指政府的活动并不总是像应该的那样“有效”或像理论上所说的能够做到的那样“有效”。布坎南认为，政府政策的低效率是指所执行的政策不是最佳政策，这种政策不能确保资源的最佳配置。

在布坎南看来，产生这一政府行为的外部原因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式。如果约束机制不能提供一种良性压力，以确保任何人处于某一特权地位时均不能过多地牟取私利，那么再高尚的执政官也不能保证公共利益不被他或他的后继者有意或无意地损害。正是在这个意义上，公共选择理论强调，不应该把增加社会福利与保证人人

平等的权力随便交给某一特权机构或阶层，然后再虔诚地等待他们的恩赐。理性的做法应该是使这些特权机构或人物受制于某一硬约束机制并且由公民真正而非形式地掌握该约束机制的最终决策权。

布坎南认为，导致政府机构工作低效率的原因有以下几个方面：

(1)缺乏竞争机制：在美国，由选民直接选举产生的代表只占政府工作人员总数的很小比例由于部门领导与民选代表之间存在密切的利害关系，不会因工作低效率而遭到解雇所以他们也就没有压力去高效率地工作，另外，由于约束政治家个人活动的限制体制不以营利为目的，提供公共服务的各部门间也不存在竞争，因此政府官员拥有的自由比私人企业经理要大得多，而过多的自由又使他们没有努力工作的积极性。可见，从纵向和横向来看政府部门都缺乏竞争压力。

(2)缺乏降低成本的激励机制。

(3)政府机构自我膨胀：它包括政府部门组成人员的增加和政府部门支出水平的增长，所以会出现这种情况，在布坎南看来，是因为政府官员也是追求个人利益最大化者，他们总是希望不断扩大机构规模，增加其层次，扩大其权力，以相应地提高其机构的级别和个人待遇，同时也使他们去

制定更多的规章制度，增加自己的薪水和享受。政府机构扩张的直接结果是财政赤字，当赤字压力过大时，便会迫使政府增加货币发行，诱发通货膨胀。

(4)监督信息不完备。

(5)政府的寻租行为。

布坎南等公共选择理论家就如何对这种失败进行补救提出了一些颇有启发性的具体建议。

(1)创立一种新政治技术，提高社会民主程度。

(2)在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率。

(3)改革赋税制度，约束政府权力。

总之，一旦发生公共生产低效率的问题，就应该从现行体制上寻找原因，从制度创新上去寻找对策，以便从根本上减少政府的失败。

2017年6月试题及答案

33.在库珀看来,实现行政伦理行为的途径有哪些？联系实际谈谈你对此的认识。

答：基于对客观责任和主观责任,特别是对导致行政伦理困境的三种责任冲突的分析,库珀从三个层面对实现行政伦理行为的途径进行了探讨。

(一)行政伦理困境的传统应对方法。

库珀认为,传统上,在公共组织中保持负责任行为的一般方法有两种：

(1)外部控制。外部控制倾向于对法律进行完善、革新组织结构与制度等以达到其控制的目的，而不是力图通过改造组织中作为主体的个人去实现。从外部控制的立场来理解，负责任的行为是通过严密的组织结构、明确的组织制度以及完善的法律、法规来获得的。在通常情况下，无论是政府内部的改革派还是社会上的利益集团乃至普通大众，法律和道德规范是其外部控制的主要手段。

作为外部控制的一种主要形式，伦理立法有其自身的优点，同样，它也存在着不足。优点在于：首先，由于公共事务的管理权最终源于法律，所以伦理立法的手段能够为行政人员解决伦理冲突提供道德规范的最低标准。其次，伦理立法可以对那些做出不道德行为的行政人员做出惩罚。最后，那些受到伦理立法制裁的反面实例可以为行政人员予以警示。伦理立法的缺点在于：首先，它们对行政人员所面临的具体问题缺乏明确的指导；其次，由于举证困难，并且行政人员在举报自己同事非法行为时纠结情绪的存在等原因，都迫使检举过程时断时续从而造成缺少规范化的结果，使得伦理立法本身的作用难以发挥；最后，如果强制执行伦理立法会使得组织内部充满恐惧和自保的想法甚至是内讧情况的出现。

伦理法规(道德规范手段)作为外部控制的第二种形式，并不像伦理立法那样把注意力集中到法律、组织政策以及部门等级制度的有效运转上，相反的，它们通常没有具体而明确的限制，其所包含的行为类型也比伦理立法更为广阔。那么与伦理立法相比较，伦理法规的优点在于：首先，从表现职业团体的理想、义务和道德规范上来看，它比伦理立法更生动、更具体；其次，伦理法规能够使典型的职业问题变得更加实用、更加简单；最后，伦理法规可以使行政组织内部的职业价值观更加规范。同样，伦理法规也有其缺点：第一，伦理法规会抑制行政人员的自由裁量权和惯性的工作能力；第二，当把伦理法规应用到需要伦理指导的具体问题中时，由于太过抽象、模糊并且太过于高尚，以至于很难运用。

(2)内部控制。内部控制旨在培养公共行政人员的个人价值观和伦理准则意识，力图保证行政人员在缺乏规则和监督机制的情况下做出合乎道德规范的行为。同样，库珀在他的著作中也总结出了内部控制的利与弊。

内部控制的“利“在于：第一，价值观在行政人员的决策过程中总是能发挥其主导作用。行政人员的内心控制可以在即使组织上级不在场或者纪律松弛甚至发生腐败现象时仍然可以起到作用。第二，内部控制在主观能动作用的驱使下使得官僚体制更具灵活性。行政人员可以脱离教科书的说教去大胆的尝试，从而在频繁的公共行政管理实践过程中总结出一套属于自己的行为习惯。这并不是脱离规则的肆意妄为，而是在具体的实践中总结出的处理问题的方式。

内部控制的“弊“在于：第一，公共行政人员在多元化的社会背景下，在面对不同情况应该采取什么样的价值观这一选择上没有具体的标准。因为无法总结出一定的规律或相应的理论去指导行政人员做出正确的选择。第二，内部控制并不是在所有情况下都会发挥积极作用。因为价值观本身就是一个相对中性的词汇。

一个人价值观的形成会受到诸多因素的影响，并不是每个人的价值观都是积极正向的。所以说，当行政人员用其价值观来支配其行为选择时，最终的结果是否能够维护公民的利益还是拥有不确定性。

(二)实现行政伦理行为的正确路径选择之一：内外控制机制之整合。

作为组织的管理者，尽管我们试图通过改变规则、政策、法律、培训课程以及组织安排等手段去达到想要的目的(负责任的行为)，但是结果往往都不能达到预期。无论如何努力都无法保证行政人员能够一直热衷于把他们的精力和技术直接应用于遵守新规则、实施新政策上来，甚至有的时候，行政人员会做出明显的不道德的行为、违法行为。

行政人员在具体的行政执行过程中，无论是不道德行为的产生还是不恰当行为的出现，从本质上讲都是不负责任的行为，都违背了对公民负责的宗旨。造成这两种不同的行为方式的原因是内部控制和外部控制之间没有达到充分的融合。

也就是说，公共行政人员没有把自身的主观责任和客观责任很好的联系起来，最终导致了不负责任行为的产生。

在库珀看来，组织中负责任的行为是由个人道德品质所代表的内部控制与组织制度、文化和社会期待等外部控制相互融合来得以支撑的。单一的某一方面或某几方面发挥作用都不能够得到有效的维持。

(三)实现行政伦理行为的正确路径选择之二：保持个体伦理自主性。

公共机构要对组织的上级、民选官员、法官和公民负责，这些人也许都可以被看做是委托人。组织的管理者最重要的责任之一就是作为公民的受托人一定要保证组织的目标与公民的利益和期待相一致。可是，在公共行政的一般过程中，组织及其管理者在特定的情况之下，为了实现自身的利益会从组织的目标中偏离出来，这就导致了公共服务质量的下降甚至是彻底的损害。当行政人员面临这样的情况时，为了达到对公民负责的终极目标，就要求行政人员明确对组织及其上级负责任的范围，从而应对不道德的组织和不道德的上级。

1.对上级负责。

行政人员在日常的行政工作中经常会面临一种称之为“忠诚“的问题。这一问题又分为两种不同的情况。一是行政人员在面对对自己的上级所应履行的义务与组织权威之间应如何抉择的问题；二是行政人员在面对对自己的上级所应履行的义务与其应维护社会大众利益的本职义务之间该如何抉择的问题。

从理性而客观的角度来看，行政人员在保证对自己的上级负责的同时更要对公民负责，虽然说对组织上级的责任是官僚体制下应尽的义务，但是对后者的责任才是最重要的，因为所有行政工作的最终目的就是为大众服务。所以说，在行政工作过程中，行政人员的忠诚情感发生冲突时，行政人员有必要理性的去评估对组织上级应尽的责任范围。当组织上级出现不负责任的行为时，对公民的最终义务要求行政人员应坚决的抛弃对组织的科层制效忠的守则，果断的检举这一不负责任的行为。

2.组织救济。

在一些情况下，行政人员在面对组织上级的不道德行为时会因为担心遭到报复而放弃检举，造成的直接后果是损害了公众的利益。面对这样的情况，采取相应的措施用来保护行政人员合法的检举行为是最有建设性的做法。虽然说相应的组织策略并不能为检举人提供百分百的保密措施，同时也不能保证检举人不再受到危险，但是，从积极的角度去看，逐渐完善的组织策略为检举人提供了比以往更安全的保护，事实也证明行政人员检举的风险在很大程度上也有了降低的趋势。

美国考绩制度保护委员会下设的特别顾问办公室设立了为检举者保密的制度，并对被指控的非法和不恰当行为进行调查，这一做法似乎对于防止等级制度对检举人实施报复行为起到了一定的积极作用。

3.组织中的个人伦理自主性。

虽然说组织救济在一定程度上能够鼓励组织中的行政人员去检举组织及组织中上级的不道德行为，避免给公众利益造成更大的损失。但是，从宏观的角度来看，这些措施还是远远不够的。与之相比，组织中行政人员的伦理自主性所起到的作用是绝不能忽视的。

行政人员在日常的行政工作中，一个最常见的一般性准则就是或间接地参与或纵容伦理失范行为的发生，在个人的能力范围内去阻止不道德的行为，同时减轻不道德行为的后果对公众利益带来的影响。行政人员必须具备三种基本因素，从而有效的保持其自身行政责任的限度和对组织忠诚的限度。第一，行政人员对其组织进行限定的同时要培养超越组织的这种身份认同意识；第二，为了配合行政人员，组织要建立相应的法律法规用来鼓励并保护行政人员的个人伦理自主性的发挥；第三，通过有意识的建立组织内外的这种自我意识来提高面对具体情况时个人伦理自主性的作用。这些自我意识主要有：职责、需求、权利、价值观和义务等。

34.联系实际谈谈你对古德塞尔提出的政府改革的原则的看法。

答：古德塞尔提出了自己的十大原则：

(1)政府应是由人民通过选出的代表来控制的,而不是企业家；

(2)政府应该为公共利益服务,而不是满足企业家的自我；

(3)政府必须按照宪法和法律活动,而非依据目标或任务；

(4)政府应该与私营企业的主要股东合作而非任何一种合伙人；

(5)政府应该是灵活的、富有创造性,但同时也必须具有公共责任心；

(6)政府活动的社会效果固然重要,但也必须尊重那些为政府服务的雇员；

(7)在政府中,采取私营企业的管理模式必须不违背机会平等和公众监督的原则；

(8)简化繁文缚节是对的,但不能破坏基本规范和法定程序；

(9)减轻财政负担的设想是可行的,但不能无视行政工作本身对公共开支的要求；

(10)处理公共问题应该具有创造性,但不能让少数人中饱私囊。

2017年1月试题及答案

43.巴纳德如何对组织定义？他所说的“组织”具有哪些要素和基本特点？

答：(1)组织的涵义

巴纳德不是仅从物质或人的方面看待组织，而是从人与人之间的协作关系的角度来看待组织的。组织理论并不研究协作系统的各个方面，只研究协作系统的一部分一一“组织“，即协作系统中的人的行为和人的协作关系，这样他就通过使组织概念抽象化在很大程度上排除了物质因素。他没有简单地把组织理解为人的集团，而是将组织界定为“有意识地协调两个以上的人的活动或力量的一个系统“。

(2)组织的基本特点：

第一，组织是由人的活动或效力即人的行为构成的系统。

第二，组织是一个系统，即按照一定的方法进行调整的人的活动和行为的相互关系。

第三，组织是动态和发展的，即当系统中的一个部分同其他部分的关系发生变化时，作为整体的系统也要发生变化。

第四，组织是协作系统的一个组成部分，但两者揉合在一起，有时界限不太明确。

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第五，组织工作决不仅限于所谓“组织内部“，对于一个组织来说，其“内部“协作关系和“外部“协作关系同等重要。

(3)组织三要素：

第一，协作的意愿。协作意愿的含义是自我克制、交付出个人行为的控制权以及个人行个人化。巴纳德认为,组织是由人组成的,但真正组成一个协作系统的的,不是人,而是人的服务、动作、活动和影响,所以人们向协作系统提务的意愿是必不可少的。对于个人来说,协作意愿就是参加这一系统的愿意和个人不愿意”的综合结果；对于组织来说,是它“提供的客观诱因和加的负担”的综合结果,因为个人参加这一系统而不参加其他系统就是作些牺牲,组织必须在物质方面和社会方面提供适当的诱因来弥补个人的牺牲,即提供客观的刺激和通过说服来改变个人的主观态度。在巴纳德客观的刺激可以是物质的(如金钱),也可以是非物质的(如地位、权力还可以是社会性的(和谐的环境、参与决策等)；通过说服来改变个人态种主观的刺激方法,它企图通就教导、例子、建议等来制约个人的动时,用来培育协作精神的不是靠强制,而是通过思想上的反复灌输,即号诚、团结精神和对组织目标的信仰等。

第二，共同的目标。共同的目标是协作意愿的必然推论。巴纳德认为,组织成员协作意愿的强弱在很大程度上取决于组织成员接受和理解组织目标的程度,如果组织成员不解协作的目的和结果,就不可能诱导出协作意愿来；同时,一个目标如果不被组织成员接受,它自然也不会导致良好的协作活动。所以,对组织目标的接受几乎是和协作意愿同时发生的。

第三，信息交流。所谓信息交流指的是意愿、情报、建议、指示和命令等信息的传递。在巴纳德看来,上述两个基本要素只有通过信息交流把它们沟通起来,才能成为动态的过程：组织的共同目标即使存在,如果不通过信息交流使组织成员对此目标有所了解,则没有意义；而为了使组织成员有协作的意愿,能够合理地行动，也必须由良好的信息交流。

2016年7月试题及答案

43.威尔逊对行政学最大的贡献是什么？试述其主要内容。

答：威尔逊最大的贡献就在于提出了政治一行政二分法并据此将行政学作为一门独立的学科从政治学中分离出来。

威尔逊对行政管理的本质主要是通过将其与政治和宪政制度等概念进行比较而揭示的。

就其与政治的关系而言，一方面，行政管理不同于政治；另一方面，行政管理与政

治又密切相关。

至于行政管理与宪政制度的关系，他认为，尽管“从政治哲学的角度着眼，行政学的研究是与宪法中主权之恰当分配的研究密切联系在一起的。”但行政管理从本质上不同于宪政制度。

这里，威尔逊厘清了政治与行政两者之间的关系，指出了行政管理的运行方式和适用范围，从而为行政学研究后来的发展从研究对象上勾画出了一个初步的框架。

答：威尔逊最大的贡献就在于提出了政治一行政二分法并据此将行政学作为一门独立的学科从政治学中分离出来。

威尔逊对行政管理的本质主要是通过将其与政治和宪政制度等概念进行比较而揭示的。他认为：“行政管理是政府工作中极为显著的一部分,它就是行动中的政府；它就是政府的执行,政府的操作,就是政府工作中最显眼的部分,并且具有与政府本身同样悠久的经历。”就其与政治的关系而言,一方面,行政管理不同于政治,“行政管理是置身于‘政治’所特有的范围之外的。行政管理的问题并不属于政治问题。虽则行政管理的任务是由政治加以确定的,但政治却无需乎自找麻烦地去直接指挥行政管理机构”。“政治是在重大而且带普遍性的事项’方面的国家活动,而在另一方面,‘行政管理’则是“国家在个别和细微事项方面的活动。因此,政治是政治家的特殊活动范围,而行政管理则是技术性职员的事情。’‘政策如果没有行政管理的帮助就将一事无成,’但行政管理并不因此就是政治。”另一方面,行政管理与政治又密切相关,“行政管理的领域是一种事务性的领域。行政管理作为政治生活的一个组成部分仅仅与企业办公室所采用的工作方法是社会生活的一部分一模一样,仅仅与机器是制造品的一部分一模一样。但是行政管理却同时又大大高出于纯粹技术细节的那种单调内容之上,其事实根据就在于通过行政管理那比较高深的理论它与政治学智慧所派生的经久不败的原理以及政治进步所具有的永恒真理是直接相关联的”。至于行政管理与宪政制度的关系,他认为,尽管“从政治哲学的角度着眼,行政学的研究是与宪法中主权之恰当分配的研究密切联系在一起的”,但行政管理从本质上不同于宪政制度,“公共行政就是公法的明细而且系统的执行活动。一般法律的每一个具体执行细节都是一种行政行为……然而指导这些应予进行的工作的一般性法律,却显然是在行政管理之外和之上的。有关政府活动的大规模计划并不属于行政管理范围。因此,宪政制度所要过问的只是政府用以控制一般性法律的那些手段”。为了进一步说明行政管理的本质,他认为,宪法与行政管理职能之间“并不完全是‘意志’与相应‘行动之间的区别,因为行政官员在为了完成其任务而选择手段时,应该有而且也的确有他自己的意志；它不是而且也不应该是一种纯粹被动的工作。这是一般决策和特殊手段之间的区别”。这里,威尔逊厘清了政治与行政两者之间的关系,指出了行政管理的运行方式和适用范围,从而为行政学研究后来的发展从研究对象上勾画出了一个初步的框架。

2016年1月试题及答案

43.古利克对政府和行政问题的探讨有哪些主要方面？

答：古利克对政府和行政问题的探讨可以概括为以下几个主要方面：

(1)当私人行为证明不符合公共利益时，政府应通过行动在社会中扮演一种积极角色。应尽可能建立公共部门与私人部门之间的合作机制，因为计划是所有公共事业的一个基本要素。

(2)各级政府的行政部门都应提出政策建议和执行政策，与此同时，立法部门则只应承担批准行政建议或否决行政建议的职责。

(3)在行政部门内，行政首长应通过更为有力的层级控制、改进参谋机构的支持、合并行政科室以及减少州级政府和地方政府民选官员的人数来增强其实力。

(4)联邦政府、州政府和地方政府之间应就其各自所应承担的职责建立和发展合作关系。尤其是联邦政府应承认州和地方的问题具有全国性，因此联邦政府在处理这些问

题时应扮演一种领导角色。

(5)行政官员必然要涉及政治和政策问题，而且行政理论应重新加以阐述以便在各项行政职能中充分利用职业专长。

(6)应运用科学方法来发现能够用来提高政府工作效率和效益的一般性行政原则。

(7)组织的最高领导人应在组织内部通过权威机构和建立与发展统一目标来对其行政分支组织进行内部整合。

2015年7月试题及答案

43.古德诺是如何看待“政治与行政”二分法的？联系实际谈谈你对此的认识。

答：古德诺在政治与行政二分法问题上的重要贡献主要并不是在于他率先提出了政治一行政二分法，而是在于他对政治一行政二分法所做的进一步阐释，从而为其后来所提出的独创性行政学思想奠定基础。

他通过对政治一行政二分法的进一步阐释第一次澄清了由这种“二分”的提法而容易造成的一种误解：认为一种政府功能只存在于一种政府机构之中；他第一次指明了这样一个道理：“分权原则的极端形式不能作为任何具体政治组织的基础。因为这一原则要求存在分立的政府机构，每一机构只限于行使一种被分开的政府功能。然而，实际政治的需要却要求国家意志的表达与执行之间协调一致。”

很明显，古德诺在此表现出的兴趣，主要已不是在于政治与行政的“分离”，而是在于二者的“协调”。

古德诺明确指出，在所有的政府体制中，都存在着两种主要或基本的政府功能，即国家意志的表达和国家意志的执行，这两种功能分别称之为“政治”与“行政”。古德诺之所以提出应将政治与行政相对地“二分”开，其目的只不过是为了引出这样的观点：政府机构之间的分工不可能像政府两种功能之间的划分那样来得一清二楚。古德诺反复强调的主线就是：政治与行政必须以某种方式取得协调。可以说，古德诺对“政治—行政二分法”的贡献，并不是在于他提出了这个“政治—行政二分法”本身有什么新意，而是在于他通过对政治—行政二分法的进一步阐释第一次澄清了由这种“二分”的提法而容易造成的一种误解：认为一种政府功能只存在于一种政府机构之中；在于他第一次指明了这样一个道理：“分权原则的极端形式不能作为任何具体政治组织的基础。因为这一原则要求存在分立的政府机构，每一机构只限于行使一种被分开的政府功能。然而，实际政治的需要却要求国家意志的表达与执行之间协调一致。”很明显，古德诺在此表现出的兴趣，主要已不是在于政治与行政的“分离”，而是在于二者的“协调”。

古德诺在指出了政治与行政必须取得某种协调之后，着重探讨了如何取得这种协调：(1)这种协调的基础便是政治必须对行政取得某种形式的控制；(2)协调不仅取决于政治对行政的适度控制问题，而且还取决于行政权力的必要集中问题；(3)美国走向政治与行政协调的独特道路——法外调节。美国政府体制得以顺利运行所必不可少的“适度控制”和“必要行政集权”全来自于一种法定体制外的调节功能——政党。(4)美国加强民主与效率协调的主攻方向——政府体制的改革。

2015年1月试题及答案

22.巴纳德如何对组织定义？他所说的“组织”具有哪些要素和基本特点？

答：(1)组织的涵义

巴纳德不是仅从物质或人的方面看待组织，而是从人与人之间的协作关系的角度来看待

组织的。组织理论并不研究协作系统的各个方面，只研究协作系统的一部分——“组织”，即协作系统中的人的行为和人的协作关系，这样他就通过使组织概念抽象化在很大程度上排除了物质因素。他没有简单地把组织理解为人的集团，而是将组织界定为“有意识地协调两个以上的人的活动或力量的一个系统”。

(2)组织的基本特点；

第一，组织是由人的活动或效力即人的行为构成的系统，即巴纳德的组织概念所探讨的不是组织的形式而是组织的实质——人的行为。

第二，组织是一个系统，即按照一定的方法进行调整的人的活动和行为的相互关系。

第三，组织是动态和发展的，即当系统中的一个部分同其他部分的关系发生变化时，作为整体的系统也要发生变化。

第四，组织是协作体统的一个组成部分，但两者揉和在一起，有时界限不太明确。协作系统包括四个组成部分，其中组织是一个核心子系统；物质子系统是机械设备、材料等物质手段的系统；人员子系统指管理者和工作人员组成的集团；而社会子系统则是指一个协作系统同其他协作系统交换效用的系统。协作系统以组织为核心，把物质子系统、人员子系统和社会子系统连接成为一个复合的整体。

第五，组织工作决不仅限于所谓“组织内部”，对于一个组织来说，其“内部”协作关系和“外部”协作关系同等重要。在他看来，作为管理者，不仅要注意内部问题，而且要注意外部问题，维持和加强种种协作关系式组织工作的核心之一。

(3)组织三要素：

第一，协作的意愿。协作意愿的含义是自我克制、交付出个人行为的控制权以及个人行个人化。巴纳德认为,组织是由人组成的,但真正组成一个协作系统的的,不是人,而是人的服务、动作、活动和影响,所以人们向协作系统提务的意愿是必不可少的。对于个人来说,协作意愿就是参加这一系统的愿意和个人不愿意”的综合结果；对于组织来说,是它“提供的客观诱因和加的负担”的综合结果,因为个人参加这一系统而不参加其他系统就是作些牺牲,组织必须在物质方面和社会方面提供适当的诱因来弥补个人的牺牲,即提供客观的刺激和通过说服来改变个人的主观态度。在巴纳德客观的刺激可以是物质的(如金钱),也可以是非物质的(如地位、权力还可以是社会性的(和谐的环境、参与决策等)；通过说服来改变个人态种主观的刺激方法,它企图通就教导、例子、建议等来制约个人的动时,用来培育协作精神的不是靠强制,而是通过思想上的反复灌输,即号诚、团结精神和对组织目标的信仰等。

第二，共同的目标。共同的目标是协作意愿的必然推论。巴纳德认为,组织成员协作意愿的强弱在很大程度上取决于组织成员接受和理解组织目标的程度,如果组织成员不解协作的目的和结果,就不可能诱导出协作意愿来；同时,一个目标如果不被组织成员接受,它自然也不会导致良好的协作活动。所以,对组织目标的接受几乎是和协作意愿同时发生的。

第三，信息交流。所谓信息交流指的是意愿、情报、建议、指示和命令等信息的传递。在巴纳德看来,上述两个基本要素只有通过信息交流把它们沟通起来,才能成为动态的过程：组织的共同目标即使存在,如果不通过信息交流使组织成员对此目标有所了解,则没有意义；而为了使组织成员有协作的意愿,能够合理地行动，也必须由良好的信息交流。

23.试阐述西蒙提出以决策行为去研究行政学的理由。

答：西蒙从以下几个方面阐述了他提出以决策行为去研究行政学的理由：

(1)

传统行政学的讨论都只注意“执行”、即“行动”或“做”，而不是注意行动或做之前的“决策”。任何实际行动都包括决策与做两个方面，但一般的行政学都则不认为行政理论对决策程序与行动程序两个方面应给予同样的关注，这种忽略也许是由于认为决策是限于一般政策的决定，行政学只讨论如何做而无需注意决策，实际上，决策程序不仅仅限于行政组织目标的决定，决策与须知进了是遍及整个行政组织的，二者相互关联，不可分割，因此，行政理论必须同时包括如何有效去做的原则与如何正确决策的原则。

(2)实现行政组织目标的实际工作是由组织最基层——即操作层的操作人员执行的，但是在这些操作人员之上的非操作人员在实现组织目标上显然并非多余，而且影响可能更大。这种非操作的行政人员在实现一个组织目标上的作用大小取决于其对最下级操作人员的决策影响的大小。

(3)传统行政学者对一个组织的说明部分都限于说明组织的职责分配与组织的正式权力结构，他们往往不注意组织中其他影响力量与沟通系统。例如，一个局由三个处组成，三处的职责不同，实际上他们并不能了解这种组织安排是否适当，因为从这样的说明中看不出行政决策是集中在局的层次上还是集中在处的层次上，也不知道局对处的权力实际运用到何种程度，也没有表明沟通系统协化，肤浅而且不切合实际，它过分重视权力因素而忽略其他同样得的因素。

(4)所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看行政组织中每一个人决策的理性程度。

(5)行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动，要用多数人的力量去完成工作，就必需开发出一种运用组织力量的技术方法，即所谓行政程序，而这种行政程序也就是决策程序，就是划分组织中每一个人应作哪一部分决策的程序。

2014年7月试题及答案

22.古德诺是如何看待“政治与行政”二分法的？联系实际谈谈你对此的认识。

答：古德诺在政治与行政二分法问题上的重要贡献主要并不是在于他率先提出了政治一行政二分法，而是在于他对政治一行政二分法所做的进一步阐释，从而为其后来所提出的独创性行政学思想奠定基础。

他通过对政治一行政二分法的进一步阐释第一次澄清了由这种“二分”的提法而容易造成的一种误解：认为一种政府功能只存在于一种政府机构之中；他第一次指明了这样一个道理：“分权原则的极端形式不能作为任何具体政治组织的基础。因为这一原则要求存在分立的政府机构，每一机构只限于行使一种被分开的政府功能。然而，实际政治的需要却要求国家意志的表达与执行之间协调一致。”

很明显，古德诺在此表现出的兴趣，主要已不是在于政治与行政的“分离”，而是在于二者的“协调”。

古德诺明确指出，在所有的政府体制中，都存在着两种主要或基本的政府功能，即国家意志的表达和国家意志的执行，这两种功能分别称之为“政治”与“行政”。古德诺之所以提出应将政治与行政相对地“二分”开，其目的只不过是为了引出这样的观点：政府机构之间的分工不可能像政府两种功能之间的划分那样来得一清二楚。古德诺反复强调的主线就是：政治与行政必须以某种方式取得协调。可以说，古德诺对“政治—行政二分法”的贡献，并不是在于他提出了这个“政治—行政二分法”本身有什么新意，而是在于他通过对政治—行政二分法的进一步阐释第一次澄清了由这种“二分”的提法而容易造成的一种误解：认为一种政府功能只存在于一种政府机构之中；在于他第一次指明了这样一个道理：“分权原则的极端形式不能作为任何具体政治组织的基础。因为这一原则要求存在分立的政府机构，每一机构只限于行使一种被分开的政府功能。然而，实际政治的需要却要求国家意志的表达与执行之间协调一致。”很明显，古德诺在此表现出的兴趣，主要已不是在于政治与行政的“分离”，而是在于二者的“协调”。

古德诺在指出了政治与行政必须取得某种协调之后，着重探讨了如何取得这种协调：(1)这种协调的基础便是政治必须对行政取得某种形式的控制；(2)协调不仅取决于政治对行政的适度控制问题，而且还取决于行政权力的必要集中问题；(3)美国走向政治与行政协调的独特道路——法外调节。美国政府体制得以顺利运行所必不可少的“适度控制”和“必要行政集权”全来自于一种法定体制外的调节功能——政党。(4)美国加强民主与效率协调的主攻方向——政府体制的改革。

23.结合实际谈谈你对怀特关于行政环境与行政管理关系论述的认识。

答：行政环境是指围绕着行政活动直接或间接的作用和影响行政管理、行政行为以及行政效果的各种因素的总和。随着社会的变迁和发展，行政也相应地发生变化。行政环境

对行政管理往往具有重要乃至决定性的影响。怀特早在19世纪20年代便从经济环境和政治环境、客观社会环境以及科技环境等诸方面对行政环境之于行政管理的重要影响作了较为深入、系统的探讨。

(1)经济环境和政治环境与公共行政

怀特指出，现代国家政府行政的任务，深受着这一时代政治、经济与文化环境的影响，他认为，环境首先影响着国家的行政制度及组织,如英国统治美国时期所建立的行政制度这一客观环境深刻影响着美国独立后建立的国家行政制度及其行政组织。其次，国家经济上的发展变化也直接影响着国家行政职能、任务范围的变化发展。怀特认为，随着工业的发展、经济活动的增多、交通的拓展、贸易的扩大、都市化和经济的垄断等经济环境的变化，客观上必然要扩大政府行政活动的范围，并增加了政府行政的重要性和难度，此时放任主义显然已不可取。因此，经济上的发展客观上要求政府行政必须从“守夜警察”的角色拓展到承担起干预经济、加强宏观管理的新职能。再次，在政治上，资本主义经济危机加剧了业已存在的社会问题。政治环境的变化也要求政府加强协调劳资关系，强化社会管制，制定各种规制，通过有效管理来维护社会稳定。与此同时，对于政党的竞选，政府也必须加以干涉、规范以防止“分赃制”的重演。怀特的这一思想已包含有行政管理必须适应环境才能发展、行政职能范围必须随客观环境变化而变化、保持行政的整体性和适应性等内容。

(2)客观社会环境与行政

随着经济等方面的发展，行政工作也须随之发展，社会各方面对国家行政管理提出了更高要求，怀特将此归纳为以下几点：(1)随着美国政府职能的扩大，政府的支出日益增加，使公民的赋税相应增长，公民要求政府节约，反对政府高赋税；(2)随着政府对经济和生活干预的加强，公民要求政府管理要民主；(3)经济贸易活动的拓展要求政府行政要高效，政府的支出要节约，政府行政的效能与节约是国家繁荣和商贸成功之第一要素(4)随着政府公务员队伍的扩大，公民要求政府应是忠实、优良及贤明之行政；(5)随着政府职能的扩大，应改革原有机构，增设新部门以管辖新的公共事务；(6)科学管理运动的蓬勃兴起，要求政府同样应实行科学管理，改进行政方法。

(3)科技环境与行政

怀特认为，科学技术的发展为国家行政管理作出了重要贡献，其具体表现在：(1)科学技术及其产业化的空前发展，不仅改革了行政的设备，而且改革了行政的任务，科学已经为行政目标的确定提供了有益的启示，而且科学也改变了行政方法；(2)现代科学的发展促进了科学技术在行政管理中的广泛应用，现代行政管理过程上诸如决定、规划、设计、技术措施和监督等许多重要工作都需要科学技术的支持；(3)科学的发展促进了行政研究的发展，产生了行政科学，使行政管理从旧时的经验管理走向科学管理。因此，除科研机构外，在“行政领域中应分出研究之职务”，设立专门机构和人员，从事行政管理的科学研究。

2014年1月试题及答案

22.巴纳德如何对组织定义？他所说的“组织”具有哪些要素和基本特点？

答：(1)组织的涵义

巴纳德不是仅从物质或人的方面看待组织，而是从人与人之间的协作关系的角度来看待

组织的。组织理论并不研究协作系统的各个方面，只研究协作系统的一部分——“组织”，即协作系统中的人的行为和人的协作关系，这样他就通过使组织概念抽象化在很大程度上排除了物质因素。他没有简单地把组织理解为人的集团，而是将组织界定为“有意识地协调两个以上的人的活动或力量的一个系统”。

(2)组织的基本特点；

第一，组织是由人的活动或效力即人的行为构成的系统，即巴纳德的组织概念所探

讨的不是组织的形式而是组织的实质——人的行为。

第二，组织是一个系统，即按照一定的方法进行调整的人的活动和行为的相互关系。

第三，组织是动态和发展的，即当系统中的一个部分同其他部分的关系发生变化时，作为整体的系统也要发生变化。

第四，组织是协作体统的一个组成部分，但两者揉和在一起，有时界限不太明确。协作系统包括四个组成部分，其中组织是一个核心子系统；物质子系统是机械设备、材料等物质手段的系统；人员子系统指管理者和工作人员组成的集团；而社会子系统则是指一个协作系统同其他协作系统交换效用的系统。协作系统以组织为核心，把物质子系统、人员子系统和社会子系统连接成为一个复合的整体。

第五，组织工作决不仅限于所谓“组织内部”，对于一个组织来说，其“内部”协作关系和“外部”协作关系同等重要。在他看来，作为管理者，不仅要注意内部问题，而且要注意外部问题，维持和加强种种协作关系式组织工作的核心之一。

第一，组织是由人的活动或效力即人的行为构成的系统。

第二，组织是一个系统，即按照一定的方法进行调整的人的活动和行为的相互关系。

第三，组织是动态和发展的，即当系统中的一个部分同其他部分的关系发生变化时，作为整体的系统也要发生变化。

第四，组织是协作系统的一个组成部分，但两者糅合在一起，有时界限不太明确。

第五，组织工作决不仅限于所谓“组织内部”，对于一个组织来说，其“内部”协作关系和“外部”协作关系同等重要。

(3)组织三要素：

第一，协作意愿：其含义是自我克制，交付出个人行为的控制权以及个人行为的非个人化。巴纳德认为，组织是由人组成的，但真正组成为一个协作系统的组织的，不是人，而是人的服务、动作、活动和影响，所以人们向协作系统提供服务的意愿是必不可少的。

第二，它是协作意愿的必然推论。巴纳德认为，组织成员协作意愿的强弱在很大程度上取决于组织和结果，就不可能诱导出协作意愿来；同时，一个目标如果不被组织成员接受，它自然也不会导致良好的协作活动。所以，对组织目标的接受几乎是和协作意愿同时发生的。

第三，指的是意愿、情报、建设、指示、和命令等信息的传递。在巴纳德看来，上述两个基本要素只有通过信息交流把它们沟通起来，才能成为动态的过程；组织的共同目标即使存在，如果不通过信息交流使组织成员对此目标有所了解，则没有意义；而为了使组织成员有协作的意愿，能够合理地行动，也必须有良好的信息交流。所以，他指出，作为组织的基本要素，信息交流是不可缺少和无法取代的，组织的一切活动都以信息交流为基础。

23.试分析林德布洛姆推行渐进决策的原因。

答：林德布洛姆不仅提出了渐进决策的基本原则，而且还进一步分析了推行渐进决策的原因。在他看来，政策分析之所以不能进行理性化的周密分析，而要采用渐进分析，是因为决策与政策的制定必然要受到政治、技术和现行计划的制约，它们决定着决策必然成为渐进过程，他分别从上述这三个方面对推行渐进决策的原因作了分析。

首先，决策的渐进性是由政治的一致性所决定的。在西方国家其是在美国，政治上所推行的是多党制，政府决策必然在受到多个党派影响，必然成为各个党派折中调和的产物，或者说，决策说，决策主休的多元的，然而各个政党和政治领袖对基本政策的看法往往是一致的，因此，政治总是朝着一个统一的目标逐渐前进，各个政党之间也有矛盾和斗争，但由于其阶级利益的一致性，所以其政治利益常常也是一致的。

其次，决策的渐进性也是由技术上的困难造成的。任何一项决策的作出必然要与时间、信息等因素相关。而决策的正确程度则直接受制于决策者对决策备选方案及其后果

等信息的了解程度，决策者对决策备选方案及其后果了解得越深入、透彻，决策的正确的可能性就越大，反之，然而，决策者并没有足够的时间必智慧或其他手段了解所有的决策备选方案的后果，或者说，决策者在技术上不可能对决策的所有备选方案都

做到深入、透彻的了解。因此，林德布罗姆认为，决策者不可能等到对决策的每个备选方案及其后果都深入、透彻了解后再作决策，而必须在有所了解的基础上就作决策，然后边执行边修正，就是所谓决策过程中的“修修补补”。

最后，决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的。任何一项新的决策都不得不考虑原有决策的影响，因为原有决策已造成了一个即有事实-与行计划，而现行计划的实施可能已经投入了巨大的资本和精力，这就在一定程度上排斥了巨变，否则便会带来个系列组织结构、心理货币、行为习惯的震荡和财政困难，因此，林德布罗姆指出，为了保证现行计划的连续性，决策过程也只能是渐进的。

2013年7月试题及答案

21.试述韦伯的“官僚制”。

答：(1)官僚制的涵义：

韦伯所说的“官僚制”是指一种以分部——分层、集权——统一、指挥——服从等为特征的组织形态，亦即现代社会实施合法统治的行政组织。从纯技术的观点来看，“官僚制”是效率最高的组织形式，政府、军队、宗教团体以及早期的企业都采用的是这种组织形态，它是一种高度理性化组织机构的“理想类型”。可见，在这种意义上，“官僚制”基本上属于中性词汇。

(2)官僚制的特征：

第一，合理的分工。明确划分每一个组织成员的职责权限并以法规的形式严格固定这种分工是官僚制的重要特征之一。韦伯认为，组织根据分工要求规定每一职位均有特定权责范围，这样不仅有利于组织成员通过训练掌握专门技能，更有利于提高组织的工作效率。

第二，层级节制的权力体系。官僚制组织是一个等级实体，具有等级与权力一致的特征，其中，将各种公职或职位按权力等级组织起来，形成一个指挥统一的指挥链条，沿着自上而下的等级制，由最高层级的组织指挥控制下一层级的组织直至最基层的组织，于是便形成了官僚制组织中层级节制的权力体系。在韦伯看来，这种层级节制的权力体系可以使组织中的每个成员都能够确切知道从何处取得命令以及把命令传达给何人，它有助于克服组织管理中的混乱现象，提高组织的工作效率。

第三，依照规程办事的运作机制。在官僚制组织中，管理工作不是随心所欲地进行的，官僚制组织通常要制定一整套规则和程序来规范组织及其成员的管理行为。以保证整个组织管理工作的一致性和明确性。韦伯认为，这些规则和程序是根据合理合法的原则制定的，它们具有稳定性，可以保证官僚制组织的合理性、合法性、稳定性和连续性。

第四，形式正规的决策文书。在官僚制组织中，一切重要决定和命令都应当形成正式文件下达，并且要记录在案，用毕归档，为此，官僚制组织要设立一个妥善保管一切记录和文件的“档案馆”。韦伯认为，官僚制组织的这一特征使得组织独立于个人之外。在他看来，以文件形式下达决定和命令，有利于下级组织及其成员明确所下达的任务、规范要求和应履行的权责；而就上级来说，由于其对所属部门和个人的任务分配比较明确具体且已记录在案，因而也便于加强必要的控制，有利于组织有效实现其目标。

第五，组织管理的非人格化。韦伯认为，人的个人情感和好恶等非理性因素常常会影响其理性、合法性和客观性，进而会助长亲情、裙带和偏爱等关系，而这一切都会严重干扰和妨碍组织管理工作的有效开展。因此，在官僚制组织中，管理工作是以法律、法规、条例和正式文件等来规范人的行为的，人们在处理公务时只应考虑合法性、合理性及有效性，而不应考虑任何私情关系。

第六，适应工作需要的专业培训机制。官僚制发展的一个重要标志就是专业管理人

员的增加以及在各业务部门中专家人数的增加。韦伯指出，官僚制是建立在高度分工和专业化基础之上的，为了有效处理纷繁复杂的事务和解决各种各样的问题，各个部门均有一套稳定且详细的技术规范要求，因此，组织在各个领域都必须配备专家和技术人员，以适应工作需要。随着社会的进步和科技的发展，官僚制组织必须为其成员提供各种必需的专业培训，以使其具备和增强处理事务和解决问题的能力，进而提高其服务数量和质量，从根本上提高组织的工作效率。

第七，合理合法的人事行政制度。根据韦伯对理想型官僚组织的分析，它显然属于一种典型的行政组织。他认为，从技术观点来看，这种纯粹的官僚集权式行政组织能够最大限度地发挥效率，因此这种组织是对人进行绝对必要控制的最合理的手段，在精确性、稳定性、严格的纪律性和可靠性等方面都比其他组织形式要优越，它能够正式应用于各种行政管理任务中。

(3)官僚制的优点：

韦伯认为，官僚制具有巨大的优越性，具体体现在四个方面：第一，严密性。官僚制组织通过等级结构进行控制，按专业化标准进行，权力分层，职位分等。层层节制，因而环环相扣，秩序井然，严格的岗位责任制使一切个人都统一在一个法则系统之内。第二，合理性。由于专业技知识居于中心地位，任何规定都详细具体，具有可操作性，因而显出精确，迅速，统一，协调，节约和高效等优势。第三，稳定性。非人格化秩序的确立，使管理的任何步骤都

源于法规，摆脱了长官意志，保证了体制的连续性和稳定性。第四，普适性。官僚制组织适用用面广，政府机关、公共事业，各种企业

甚至私人组织都可以采用。

(4)官僚制的缺点：

韦伯也指出了它的弱点。他认为，官僚制压抑了人的积极性和创造精神，使人成为一种附属品，只会机械地例行公事，成为没有精神的专家，没有情感的享乐人，整个社会将变得毫无生气。

22.泰勒的科学管理理论的主要内容是什么？

答：(1)科学管理的中心问题是提高劳动生产率；科学管理如同节省劳动的机器一样，其目的的正在于提高每一个单位劳动力的产量，要制定了有科学依据的工人的“合理的日工作量，”就必须进行和研究，即进行工时和动作研究；

(2)提高劳动生产率关键在于为工作挑选“第一流的工人”；人具有不同的天赋和才能，只要工作对他合适，都能成为第一流的人，健全的人事管理的基本原则是，使工人的能力同工作相配合，企业管理当局的责任在于为雇员找到最合适的工作，培训他们成为第一流的工人，激励他们尽最大的力量来工作；

(3)实行标准化原理；实行标准化原理，即要使工人掌握标准化的操作方法，使用标准化的工具，机器和材料并使作业环境标准化；

(4)实行刺激性的工资报酬制度；主要体现在计件

工资方案中通过工时研究和分析，制定出一个定额或标准，采用一种叫做差别计件制，的刺激性付醺，工资支付的对象是工人而水是职位；

(5)工人和雇主两方面都必须来一次“精神革命”；劳资双方普遍存在着想互怀疑及至彼此对抗的状况，因为雇主关心的是低成本，工人关心的是高工资，对此，工人他雇主两方面都必须来一次“精神革命”双方相互指责、怀疑、对抗为相互信任、合作。只有工人和雇主双方变相对立为相互协作，共同为提高

劳动生产率而努力，才有利于提高劳动生产率，而只有劳动生产率提高了，他们双方才能达到自己的目的；

(6)把计划职能同执行职能分开，变原来的经验工作法为科学工作法；

(7)实行职能工长制；

(8)在组织机构的管理控制上实行例外原则。

2013年1月试题及答案

22.试阐述西蒙提出以决策行为去研究行政学的理由。

答：西蒙从以下几个方面阐述了他提出以决策行为去研究行政学的理由：

(1)传统行政学的讨论都只注意“执行”、即“行动”或“做”，而不是注意行动或做之前的“决策”。任何实际行动都包括决策与做两个方面，但一般的行政学都则不认为行政理论对决策程序与行动程序两个方面应给予同样的关注，这种忽略也许是由于认为决策是限于一般政策的决定，行政学只讨论如何做而无需注意决策，实际上，决策程序不仅仅限于行政组织目标的决定，决策与须知进了是遍及整个行政组织的，二者相互关联，不可分割，因此，行政理论必须同时包括如何有效去做的原则与如何正确决策的原则。

(2)实现行政组织目标的实际工作是由组织最基层——即操作层的操作人员执行的，但是在这些操作人员之上的非操作人员在实现组织目标上显然并非多余，而且影响可能更大。这种非操作的行政人员在实现一个组织目标上的作用大小取决于其对最下级操作人员的决策影响的大小。

(3)传统行政学者对一个组织的说明部分都限于说明组织的职责分配与组织的正式权力结构，他们往往不注意组织中其他影响力量与沟通系统。例如，一个局由三个处组成，三处的职责不同，实际上他们并不能了解这种组织安排是否适当，因为从这样的说明中看不出行政决策是集中在局的层次上还是集中在处的层次上，也不知道局对处的权力实际运用到何种程度，也没有表明沟通系统协化，肤浅而且不切合实际，它过分重视权力因素而忽略其他同样得的因素。

(4)所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看行政组织中每一个人决策的理性程度。

(5)行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动，要用多数人的力量去完成工作，就必需开发出一种运用组织力量的技术方法，即所谓行政程序，而这种行政程序也就是决策程序，就是划分组织中每一个人应作哪一部分决策的程序。

23.试述林德布洛姆对推行渐进决策原因的分析。

答：林德布洛姆不仅提出了渐进决策的基本原则，而且还进一步分析了推行渐进决策的原因。在他看来，政策分析之所以不能进行理性化的周密分析，而要采用渐进分析，是因为决策与政策的制定必然要受到政治、技术和现行计划的制约，它们决定着决策必然成为渐进过程，他分别从上述这三个方面对推行渐进决策的原因作了分析。

首先，决策的渐进性是由政治的一致性所决定的。在西方国家其是在美国，政治上所推行的是多党制，政府决策必然在受到多个党派影响，必然成为各个党派折中调和的产物，或者说，决策说，决策主休的多元的，然而各个政党和政治领袖对基本政策的看法往往是一致的，因此，政治总是朝着一个统一的目标逐渐前进，各个政党之间也有矛盾和斗争，但由于其阶级利益的一致性，所以其政治利益常常也是一致的。

其次，决策的渐进性也是由技术上的困难造成的。任何一项决策的作出必然要与时间、信息等因素相关。而决策的正确程度则直接受制于决策者对决策备选方案及其后果等信息的了解程度，决策者对决策备选方案及其后果了解得越深入、透彻，决策的正确的可能性就越大，反之，然而，决策者并没有足够的时间必智慧或其他手段了解所有的决策备选方案的后果，或者说，决策者在技术上不可能对决策的所有备选方案都

做到深入、透彻的了解。因此，林德布罗姆认为，决策者不可能等到对决策的每个备选方案及其后果都深入、透彻了解后再作决策，而必须在有所了解的基础上就作决策，然后边执行边修正，就是所谓决策过程中的“修修补补”。

最后，决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的。任何一项新的决策都不得不考虑原有决策的影响，因为原有决策已造成了一个即有事实-与行计划，而现行计划的实施可能已经投入了巨大的资本和精力，这就在一定程度上排斥了巨变，否则便会带来个系列组织结构、心理货币、行为习惯的震荡和财政困难，因此，林德布罗姆指出，为

了保证现行计划的连续性，决策过程也只能是渐进的。

2012年7月试题及答案

22.霍哲认为政府公共部门有哪些回应性障碍？应当如何运用全面质量管理方法消除它们？

答：回应性是民主社会的政府公共机构必须保持的一种重要价值。霍哲引用罗克的定义把回应性解释为“官僚的决策与社区或有权为公众说话的官员的偏好之间的相符程度。”这种回应性可以在“一种大量权力被授予下级行政部门的组织安排中”得以实现。

(1)回应性障碍之一：利益集团政治与被俘虏的官僚机构。

霍哲认为，通常，公共代理机构倾向于听政党和有组织的利益集团的话，而不是倾向于聆听公众特地表达的“需求”。公民参与存在的一个常见问题就是绝大多数公民仍处于沉默状态，而且有组织的利益集团却在积极参与政治生活。在这种情况下，政策后果很可能是为有组织的利益集团而不是为了绝大多数公民而存在的。

在霍哲看来，全面质量管理关于建立组织间的协作并且为外部顾客开展培训的方法可以消除这种回应性障碍。我们可以让各种公民团体、志愿者协会以及公民代表参与一个地方社区的重要决策过程。此外，为了增进公民对政治生活的参与，还要运用通过使用互联网的在线参与，从长远观点看，至关重要的是要对多数公民进行培训，为地方社区提供在线参与方面的适当培训和信息正是政府公共部门的责任。

(2)回应性障碍之二：官僚专长与信息歪曲。

在霍哲看来，官僚专长会通过若干基本渠道影响公共政策：不仅官僚能够收集到信息和提出的咨询建议可以塑造政治官员的决策，而且官僚机构具有执行的能力，它们在开展政府的工作时常被赋予裁量权，所有这些因素在一个组织中都可能会导致诸如信息歪曲这样的消极后果。这种有意的信息歪曲可能会使得公共组织很难适应其环境的变化。

霍哲认为，这种回应性障碍可以通过全面质量管理的垂直协作和授权方法加以消除，因为垂直协作使每个雇员都有可能顺利地共享重要信息并且可以便于组织内部的“信息流动”。在他看来，一个垂直小组不仅使最高管理层能够有机会从下级管理层那里获得重要信息，而且垂直小组同时还使下级雇员可以有权做出一些将会满足公民需要的决策。而且授权还可以提前排除信息歪曲的可能性。

(3)回应性障碍之三：专业化结构与狭隘的局部观念。

尽管行政效率会随着专业化的增强而提高，但极端的职能专业化也会导致机构之间“狭隘的局部观念”。鉴于职能专业化与职能的分化直接相关，所以公共机构可能很难及时有效地对公民的各种需要做出回应，而且，狭隘的局部观念反倒会拖延为公民提供的公共服务。霍哲认为，全面质量管理中利用水平协作的方法可以消除这种回应性障碍，因为全面质量管理强调的要点之一就是消除部门间的障碍，通过利用水平小组，可以减少机构和部门间的冲突和紧张关系，在一个水平小组中，成员们能够建立相互的理解并且能够学会超越单位边界的合作。

(4)回应性障碍之四：归因错误与管理失败。

归因是指关于一个人直觉而不是因果直觉的判断。霍哲认为，在现实中，尽管组织领导者往往倾向于接受一些将组织成功归因于其自身行动并且将组织失败归因于他人行动或外部因素的范式，但是组织中的对立团体却可能具有相反的归因原则。就绩效管理而言，只要这种陈规信念支配着人的思维，无论是在个人层面还是在组织层面，绩效改进都很难实现，因为在这种情境下，人们并不试图找出政策或管理失败的原因，而且他们也不会承认“那是我们的错”。这种归因使得公共机构很难适应一种不断变化的环境，进而也就减少了对顾客需求的回应性。

霍哲认为，全面质量管理中承认雇员绩效的变动并消除数字定额的方法可以消除这种回应性障碍。在他看来，全面质量管理假定任何组织都可能既具有绩效表现好的工作人员也具有绩效表现差的工作人员。今天成为绩效表现好的人并非就意味着明天也是一个绩效表现好的人。同样，谁都不会知道一个在今天绩效表现差的人是否明天就会成为一个绩效出色的人。因此，采用全面质量管理方法的管理人员不会责备雇员的低绩效表现，相反，他们会努力从管理过程方面寻找原因。而且霍哲提醒人们注意，戴明的14点之一就是建议在这种情况下“消除数字定额和标准”，因为在数字定额和标准成为主要绩效指标的地方，劳方与管理方之间的关系很可能会处于敌对状态。在全面质量管理中，最重要的是以顾客为中心，承认雇员绩效的某种变动并消除数字目标和定额将会有助于公共机构以一种更加有效有方式回应顾客的需求。

总之，霍哲认为，全面质量管理的顾客中心论假定了在一种不断变化的环境中每个组织都应该是学习型组织，任何组织为了生存都应该能够适应不断变化的环境，政府公共组织当然也不例外，通过学习过程，政府公共组织可以在骚动的环境中有效回应顾客的需求。在他看来，当今的许多公共组织常常正是因为缺乏学习能力才无法识别和回应顾客的需求，而在这方面，全面质量管理哲学对于帮助一个公共组织有效回应环境具有至关重要的意义。

23.联系实际谈谈你对古德塞尔提出的政府改革的原则的看法。

答：(1)政府应是由人民通过选出的代表来控制的，而不是企业家；

(2)政府应该为公共利益服务，而不是满足企业家的自我；

(3)政府必须按照宪法和法律活动，而非依据目标或任务；

(4)政府应该与私营企业的主要股东合作而非任何一种合伙人；

(5)政府应该是灵活的、富有创造性，但同时也必须具有公共责任心；

(6)政府活动的社会效果固然重要，但也必须尊重那些为政府服务的雇员；

(7)在政府中，采取私营企业的管理模式必须不违背机会平等和公众监督的原则；

(8)简化繁文缛节是对的，但不能破坏基本规范和法定程序；

(9)减轻财政负担的设想是可行的，但不能无视行政工作本身对公共开支的要求；

(10)处理公共问题应该具有创造性，但不能让少数人中饱私囊。

2012年1月试题及答案

22.试述韦伯的“官僚制”。

答：(1)官僚制的涵义：

韦伯所说的“官僚制”是指一种以分部——分层、集权——统一、指挥——服从等为特征的组织形态，亦即现代社会实施合法统治的行政组织。从纯技术的观点来看，“官僚制”是效率最高的组织形式，政府、军队、宗教团体以及早期的企业都采用的是这种组织形态，它是一种高度理性化组织机构的“理想类型”。可见，在这种意义上，“官僚制”基本上属于中性词汇。

(2)官僚制的特征：

第一，合理的分工。明确划分每一个组织成员的职责权限并以法规的形式严格固定这种分工是官僚制的重要特征之一。韦伯认为，组织根据分工要求规定每一职位均有特定权责范围，这样不仅有利于组织成员通过训练掌握专门技能，更有利于提高组织的工作效率。

第二，层级节制的权力体系。官僚制组织是一个等级实体，具有等级与权力一致的特征，其中，将各种公职或职位按权力等级组织起来，形成一个指挥统一的指挥链条，沿着自上而下的等级制，由最高层级的组织指挥控制下一层级的组织直至最基层的组织，于是便形成了官僚制组织中层级节制的权力体系。在韦伯看来，这种层级节制的权力体系可以使组织中的每个成员都能够确切知道从何处取得命令以及把命令传达给何人，它有助于克服组织管理中的混乱现象，提高组织的工作效率。

第三，依照规程办事的运作机制。在官僚制组织中，管理工作不是随心所欲地进行的，官僚制组织通常要制定一整套规则和程序来规范组织及其成员的管理行为。以保证整个组织管理工作的一致性和明确性。韦伯认为，这些规则和程序是根据合理合法的原则制定的，它们具有稳定性，可以保证官僚制组织的合理性、合法性、稳定性和连续性。

第四，形式正规的决策文书。在官僚制组织中，一切重要决定和命令都应当形成正式文件下达，并且要记录在案，用毕归档，为此，官僚制组织要设立一个妥善保管一切记录和文件的“档案馆”。韦伯认为，官僚制组织的这一特征使得组织独立于个人之外。在他看来，以文件形式下达决定和命令，有利于下级组织及其成员明确所下达的任务、规范要求和应履行的权责；而就上级来说，由于其对所属部门和个人的任务分配比较明确具体且已记录在案，因而也便于加强必要的控制，有利于组织有效实现其目标。

第五，组织管理的非人格化。韦伯认为，人的个人情感和好恶等非理性因素常常会影响其理性、合法性和客观性，进而会助长亲情、裙带和偏爱等关系，而这一切都会严重干扰和妨碍组织管理工作的有效开展。因此，在官僚制组织中，管理工作是以法律、法规、条例和正式文件等来规范人的行为的，人们在处理公务时只应考虑合法性、合理性及有效性，而不应考虑任何私情关系。

第六，适应工作需要的专业培训机制。官僚制发展的一个重要标志就是专业管理人员的增加以及在各业务部门中专家人数的增加。韦伯指出，官僚制是建立在高度分工和专业化基础之上的，为了有效处理纷繁复杂的事务和解决各种各样的问题，各个部门均有一套稳定且详细的技术规范要求，因此，组织在各个领域都必须配备专家和技术人员，以适应工作需要。随着社会的进步和科技的发展，官僚制组织必须为其成员提供各种必需的专业培训，以使其具备和增强处理事务和解决问题的能力，进而提高其服务数量和质量，从根本上提高组织的工作效率。

第七，合理合法的人事行政制度。根据韦伯对理想型官僚组织的分析，它显然属于一种典型的行政组织。他认为，从技术观点来看，这种纯粹的官僚集权式行政组织能够最大限度地发挥效率，因此这种组织是对人进行绝对必要控制的最合理的手段，在精确性、稳定性、严格的纪律性和可靠性等方面都比其他组织形式要优越，它能够正式应用于各种行政管理任务中。

(3)官僚制的优点：

韦伯认为，官僚制具有巨大的优越性，具体体现在四个方面：第一，严密性。官僚制组织通过等级结构进行控制，按专业化标准进行，权力分层，职位分等。层层节制，因而环环相扣，秩序井然，严格的岗位责任制使一切个人都统一在一个法则系统之内。第二，合理性。由于专业技知识居于中心地位，任何规定都详细具体，具有可操作性，因而显出精确，迅速，统一，协调，节约和高效等优势。第三，稳定性。非人格化秩序的确立，使管理的任何步骤都

源于法规，摆脱了长官意志，保证了体制的连续性和稳定性。第四，普适性。官僚制组织适用用面广，政府机关、公共事业，各种企业

甚至私人组织都可以采用。

(4)官僚制的缺点：

韦伯也指出了它的弱点。他认为，官僚制压抑了人的积极性和创造精神，使人成为一种附属品，只会机械地例行公事，成为没有精神的专家，没有情感的享乐人，整个社会将变得毫无生气。

23.布坎南所说的“政府失败”是什么意思？联系实际谈谈你对他所说这种“失败”的根源的分析及政策建议？

答：所谓“政府的失败”，是指政府的活动并不总是像应该的那样“有效”或像理论上所说的能够做到的那样“有效”。布坎南认为，政府政策的低效率是指所执行的政策不是最佳政策，这种政策不能确保资源的最佳配置。

在布坎南看来，产生这一政府行为的外部原因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式。如果约束机制不能提供一种良性压力，以确保任何人处于某一特权地位时均不能过多地牟取私利，那么再高尚的执政官也不能保证公共利益不被他或他的后继者有意或无意地损害。正是在这个意义上，公共选择理论强调，不应该把增加社会福利与保证人人平等的权力随便交给某一特权机构或阶层，然后再虔诚地等待他们的恩赐。理性的做法应该是使这些特权机构或人物受制于某一硬约束机制并且由公民真正而非形式地掌握该约束机制的最终决策权。

布坎南认为，导致政府机构工作低效率的原因有以下几个方面：

(1)缺乏竞争机制：在美国，由选民直接选举产生的代表只占政府工作人员总数的很小比例由于部门领导与民选代表之间存在密切的利害关系，不会因工作低效率而遭到解雇所以他们也就没有压力去高效率地工作，另外，由于约束政治家个人活动的限制体制不以营利为目的，提供公共服务的各部门间也不存在竞争，因此政府官员拥有的自由比私人企业经理要大得多，而过多的自由又使他们没有努力工作的积极性。可见，从纵向和横向来看政府部门都缺乏竞争压力。

(2)缺乏降低成本的激励机制。

(3)政府机构自我膨胀：它包括政府部门组成人员的增加和政府部门支出水平的增长，所以会出现这种情况，在布坎南看来，是因为政府官员也是追求个人利益最大化者，他们总是希望不断扩大机构规模，增加其层次，扩大其权力，以相应地提高其机构的级别和个人待遇，同时也使他们去

制定更多的规章制度，增加自己的薪水和享受。政府机构扩张的直接结果是财政赤字，当赤字压力过大时，便会迫使政府增加货币发行，诱发通货膨胀。

(4)监督信息不完备。

(5)政府的寻租行为。

布坎南等公共选择理论家就如何对这种失败进行补救提出了一些颇有启发性的具体建议。

(1)创立一种新政治技术，提高社会民主程度。

(2)在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率。

(3)改革赋税制度，约束政府权力。

总之，一旦发生公共生产低效率的问题，就应该从现行体制上寻找原因，从制度创新上去寻找对策，以便从根本上减少政府的失败。

2011年7月试题及答案

22.试述韦伯的“官僚制”。

答：习惯上，尤其在汉语中，官僚制是一个贬义词。然而，韦伯所说的“官僚制”却有着截然不同的含义。在他看来，所谓“官僚制”是指一种以分部一分层、集权一统一、指挥一服从等为特征的组织形态，亦即现代社会实施合法统治的行政组织。从纯技术的观点来看，“官僚制”是效率最高的组织形式，政府、军队、宗教团体以及早期的企业都采用的是这种组织形态，它是一种高度理性化组织机构的“理想类型”。可见，在这种意义上，“官僚制”基本上属于中性词汇。

韦伯认为，作为一种理想的行政组织形式，“官僚制”具有以下基本特征：

(1)合理的分工：明确划分每一个组织成员的职责权限并以法规的形式严格固定这种分工是官僚制的重要特征之一。韦伯认为，组织根据分工要求规定每一职位均有特定权责范围，这样不仅有利于组织成员通过训练掌握专门技能，更有利于提高组织的工作效率。

(2)层级节制的权力体系：官僚制组织是一个等级实体，具有等级与权力一致的特征，其中，将各种公职或职位按权力等级组织起来，形成一个指挥统一的指挥链条，沿着自上而下的等级制，由最高层级的组织指挥控制下一层级的组织直至最基层的组织，于是便形成了官僚制组织中层级节制的权力体系。在韦伯看来，这种层级节制的权力体系可以使组织中的每个成员都能够确切知道从何处取得命令以及把命令传达给何人，它有助于克服组织管理中的混乱现象，提高组织的工作效率。

(3)依照规程办事的运作机制：在官僚制组织中，管理工作不是随心所欲地进行的，官僚制组织通常要制定一整套规则和程序来规范组织及其成员的管理行为，以保证整个组织管理工作的一致性和明确性。韦伯认为，这些规则和程序是根据合理合法的原则制定的，它们具有稳定性，可以保证官僚制组织的合理性、合法性、稳定性和连续性。

(4)形式正规的决策文书：在官僚制组织中，一切重要决定和命令都应当形成正式文件下达，并且要记录在案，用毕归档，为此，官僚制组织要设立一个妥善保管一切记录和文件的“档案馆”。韦伯认为，官僚制组织的这一特征使得组织独立于个人之外。在他看来，以文件形式下达决定和命令，有利于下级组织及其成员明确所下达的任务、规范要求和应履行的权责；而就上级来说，由于其对所属部门和个人的任务分配比较明确具体且已记录在案，因而也便于加强必要的控制，有利于组织有效实现其目标。

(5)组织管理的非人格化：韦伯认为，人的个人情感和好恶等非理性因素常常会影响其理性、合法性和客观性，进而会助长亲情、裙带和偏爱等关系，而这一切都会严重干扰和妨碍组织管理工作的有效开展。因此，在官僚制组织中，管理工作是以法律、法规、条例和正式文件等来规范人的行为的，人们在处理公务时只应考虑合法性、合理性及有效性，而不应考虑任何私情关系。

(6)适应工作需要的专业培训机制：官僚制发展的一个重要标志就是专业管理人员的增加以及在各业务部门中专家人数的增加。韦伯指出，官僚制是建立在高度分工和专业化基础之上的，为了有效处理纷繁复杂的事务和解决各种各样的问题，各个部门均有一套稳定且详细的技术规范要求，因此，组织在各个领域都必须配备专家和技术人员，以适应工作需要。随着社会的进步和科技的发展，官僚制组织必须为其成员提供各种必需的专业培训，以使其具备和增强处理事务和解决问题的能力，进而提高其服务数量和质量；从根本上提高组织的工作效率。

(7)合理合法的人事行政制度。

根据韦伯对理想型官僚组织的分析，它显然属于一种典型的行政组织。他认为，从技术观点来看，这种纯粹的官僚集权式行政组织能够最大限度地发挥效率，因此这种组织是对人进行绝对必要控制的最合理的手段，在精确性、稳定性、严格的纪律性和可靠性等方面都比其他组织形式要优越，它能够正式应用于各种行政管理任务中。

韦伯认为，官僚制具有巨大的优越性，具体体现在四个方面：严密性；合理性；稳定性；普适

性。

韦伯也指出了它的弱点。他认为，官僚制压抑了人的积极性和创造精神，使人成为一种附属品，只会机械地例行公事，成为没有精神的专家，没有情感的享乐人，整个社会将变得毫无生气。

23.林德布洛姆渐进决策理论有哪些基本内容？联系实际谈谈你如何看待这一理论？

答：其一，林德布罗姆着重从以下方面对传统的全面理性决策模式进行了批判：

(1)决策者并不是面对一个既定的问题，而他们必须对自己的所谓问题加以明确并予以说明。这样，关于“问题是什么？”，不同的人有不同的看法，存在有各种争论的余地。但怎样解决这一问题呢？目前还没有任何可以通过分析来解决这一争论的方法。

(2)决策分析并不是万能的，对一项复杂决策来说，分析永远没有穷尽，有时或许还会造成错误；而且在现实决策中，也不可能漫无止境的分析下去。

(3)决策受到价值观影响。

其二，林德布罗姆明确了渐进决策含义与基本原则：

所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在既有的合法政策基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。在林德布罗姆看来，渐进决策需要遵循三个基本原则：

(1)按部就班原则；(2)积小变为大原则；(3)稳中求变原则

其三，林德布罗姆进一步分析了推行渐进决策的原因：

在他看来，政策分析之所以不能进行理性化的周密分析，而要采用渐进分析，是因为决策与政策的制定必然要受到政治、技术和现行计划的制约，它们决定着决策必然成为渐进过程，他分别从上述这三个方面对推行渐进决策的原因作了分析。

首先，决策的渐进性是由政治的一致性所决定的。在西方国家其是在美国，政治上所推行的是多党制，政府决策必然在受到多个党派影响，必然成为各个党派折中调和的产物，或者说，决策说，决策主休的多元的，然而各个政党和政治领袖对基本政策的看法往往是一致的，因此，政治总是朝着一个统一的目标逐渐前进，各个政党之间也有矛盾和斗争，但由于其阶级利益的一致性，所以其政治利益常常也是一致的。

其次，决策的渐进性也是由技术上的困难造成的。任何一项决策的作出必然要与时间、信息等因素相关。而决策的正确程度则直接受制于决策者对决策备选方案及其后果等信息的了解程度，决策者对决策备选方案及其后果了解得越深入、透彻，决策的正确的可能性就越大，反之，然而，决策者并没有足够的时间必智慧或其他手段了解所有的决策备选方案的后果，或者说，决策者在技术上不可能对决策的所有备选方案都

做到深入、透彻的了解。因此，林德布罗姆认为，决策者不可能等到对决策的每个备选方案及其后果都深入、透彻了解后再作决策，而必须在有所了解的基础上就作决策，然后边执行边修正，就是所谓决策过程中的“修修补补”

最后，决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的。任何一项新的决策都不得不考虑原有决策的影响，因为原有决策已造成了一个即有事实-与行计划，而现行计划的实施可能已经投入了巨大的资本和精力，这就在一定程度上排斥了巨变，否则便会带来个系列组织结构、心理货币、行为习惯的震荡和财政困难，因此，林德布罗姆指出，为了保证现行计划的连续性，决策过程也只能是渐进的。

2011年1月试题及答案

22.结合实际谈谈你对怀特关于行政环境与行政管理关系的论述的认识。

答：行政环境是指围绕着行政活动直接或间接地作用和影响行政管理、行政行为以及行政效果的各种因素的总和。随着社会的变迁和发展，行政也相应地发生变化。行政环境对行政管理往往具有重要乃至决定性的影响。怀特早在19世纪20年代便从经济环境和政治环境、客观社会环境以及科技环境等诸方面对行政环境之于行政管理的重要影响作了较为深入、系统的探讨。

(1)经济环境和政治环境与公共行政

怀特指出：“现代国家政府行政的任务，深受这一时代政治、经济与文化环境的影响”他认为，环境首先影响着国家的行政制度及组织。如英国统治美国时期所建立的行政制度这一客观环境深刻影响着美国独立后建立的国家行政制度及其行政组织。其次，国家经济上的发展变化也直接影响着国家行政职能、任务范围的变化发展。怀特认为，随着工业的发展、经济活动的增多、交通的拓展、贸易的扩大、都市化和经济的垄断等经济环境的变化，客观上必然要扩大政府行政活动的范围，并增加了政府行政的重要性和难度，此时放任主义显然已不可取。因此，经济上的发展客观上要求政府行政必须从“守夜警察”的角色拓展到承担起干预经济、加强宏观管理的新职能。再次，在政治上，资本主义经济危机加剧了业已存在的社会问题。政治环境的变化也要求政府加强协调劳资关系，强化社会管制，制定各种规制，通过有效管理来维护社会稳定。与此同时，对于政党的竞选，政府也必须加以干涉、规范，以防止“分赃制”的重演。怀特的这一思想已包含有行政管理必须适应环境才能发展、行政职能范围必须随客观环境变化而变化、保持行政的整体性和适应性等内容。

(2)客观社会环境与行政

随着经济等方面的发展，行政工作也须随之发展，社会各方面对国家行政管理提出了更高要求，怀特将此归纳为以下几点：①随着美国政府职能的扩大，政府的支出日益增加，使公民的赋税相应增长，公民要求政府节约，反对政府高赋税；②随着政府对经济和社会生活干预的加强，公民要求政府管理要民主；③经济贸易活动的拓展要求政府行政要高效，政府的支出要节约，政府行政的效能与节约是国家繁荣和商贸成功之第一要素④随着政府公务员队伍的扩大，公民要求政府应是忠实、优良及贤明之行政；⑤随着政府职能的扩大，应改革原有机构，增设新部门以管辖新的公共事务；⑥科学管理运动的蓬勃兴起，要求政府同样应实行科学管理，改进行政方法。

(3)科技环境与行政

怀特认为，科学技术的发展为国家行政管理作出了重要贡献，其具体表现在：①科学技术及其产业化的空前发展，不仅改革了行政的设备，而且改革了行政的任务，科学已经为行政目标的确定提供了有益的启示，而且科学也改变了行政方法；②现代科学的发展促进了科学技术在行政管理中的广泛应用，现代行政管理过程中诸如决策、规划、设计、技术措施和监督等许多重要工作都需要科学技术的支持；③科学的发展促进了行政研究的发展，产生了行政科学，使行政管理从旧时的经验管理走向科学管理。因此，除科研机构外，在“行政领域中应分出研究之职务”，设立专门机构和人员，从事行政管理的科学研究。

23.布坎南所说的“政府失败”是什么意思？联系实际谈谈你对他关于“失败”的根源的分析及政策建议的看法？

答：所谓“政府的失败”，是指政府的活动并不总是像应该的那样“有效”或像理论上所说的能够做到的那样“有效”。布坎南认为，政府政策的低效率是指所执行的政策不是最佳政策，这种政策不能确保资源的最佳配置。

在布坎南看来，产生这一政府行为的外部原因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式。如果约束机制不能提供一种良性压力，以确保任何人处于某一特权地位时均不能过多地牟取私利，那么再高尚的执政官也不能保证公共利益不被他或他的后继者有意或无意地损害。正是在这个意义上，公共选择理论强调，不应该把增加社会福利与保证人人平等的权力随便交给某一特权机构或阶层，然后再虔诚地等待他们的恩赐。理性的做法应该是使这些特权机构或人物受制于某一硬约束机制并且由公民真正而非形式地掌握该约束机制的最终决策权。

布坎南认为，导致政府机构工作低效率的原因有以下几个方面：

(1)缺乏竞争机制：在美国，由选民直接选举产生的代表只占政府工作人员总数的很小比例由于部门领导与民选代表之间存在密切的利害关系，不会因工作低效率而遭到解雇所以他们也就没有压力去高效率地工作，另外，由于约束政治家个人活动的限制体制不以营利为目的，提供公共服务的各部门间也不存在竞争，因此政府官员拥有的自由比私人企业经理要大得多，而过多的自由又使他们没有努力工作的积极性。可见，从纵向和横向来看政府部门都缺乏竞争压力。

(2)缺乏降低成本的激励机制。

(3)政府机构自我膨胀：它包括政府部门组成人员的增加和政府部门支出水平的增长，所以会出现这种情况，在布坎南看来，是因为政府官员也是追求个人利益最大化者，他们总是希望不断扩大机构规模，增加其层次，扩大其权力，以相应地提高其机构的级别和个人待遇，同时也使他们去

制定更多的规章制度，增加自己的薪水和享受。政府机构扩张的直接结果是财政赤字，当赤字压力过大时，便会迫使政府增加货币发行，诱发通货膨胀。

(4)监督信息不完备。

(5)政府的寻租行为。

布坎南等公共选择理论家就如何对这种失败进行补救提出了一些颇有启发性的具体建议。

(1)创立一种新政治技术，提高社会民主程度。

(2)在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率。

(3)改革赋税制度，约束政府权力。

总之，一旦发生公共生产低效率的问题，就应该从现行体制上寻找原因，从制度创新上去寻找对策，以便从根本上减少政府的失败。

2010年7月试题及答案

1.古德诺是如何看待“政治与行政”二分法的？联系实际谈谈你对此的认识。

答：古德诺在政治与行政二分法问题上的重要贡献主要并不是在于他率先提出了政治一行政二分法，而是在于他对政治一行政二分法所做的进一步阐释，从而为其后来所提出的独创性行政学思想奠定基础。

古德诺明确指出，在所有的政府体制中，都存在着两种主要或基本的政府功能，即国家意志的表达和国家意志的执行，这两种功能分别称之为“政治”与“行政”。古德诺之所以提出应将政治与行政相对地“二分”开，其目的只不过是为了引出这样的观点：政府机构之间的分工不可能像政府两种功能之间的划分那样来得一清二楚。在他看来，“把每一种功能分派给一个分立的机构去行使是不可能的。这不仅因为政府权力的行使无法明确地分配，而且还因为随着政府体制的发展，政府的这两种主要功能趋向于分化成一些次要的和从属的功能。”古德诺反复强调的主线就是：政治与行政必须以某种方式取得协调。可以说，古德诺对“政治一行政二分法”的贡献，并是不在于他提出了这个“政治一行政二分法”本身有什么新意，而是在于他通过对政治一行政二分法的进一步阐释第一次澄清了由这种“二分”的提法而容易造成的一种误解：认为一种政府功能只存在于一种政府机构之中；在于他第一次指明了这样一个道理：“分权原则的极端形式不能作为任何具体政治组织的基础。因为这一原则要求存在分立的政府机构，每一机构只限于行使一种被分开的政府功能。然而，实际政治的需要却要求国家意志的表达与执行之间协调一致。”很明显，古德诺在此表现出的兴趣，主要已不是在于政治与行政的“分离”，而是在于二者的“协调”。

古德诺在指出了政治与行政必须取得某种协调之后，着重探讨了如何取得这种协调：

(1)这种协调的基础便是政治必须对行政取得某种形式的控制。

(2)协调不仅取决于政治对行政的适度控制问题，而且还取决于行政权力的必要集中问题。

(3)美国走向政治与行政协调的独特道路——法外调节。美国政府体制得以顺利运行所必不可少的“适度控制”和“必要行政集权”全来自于一种法定体制外的调节功能——政党。

(4)美国加强民主与效率协调的主攻方向——政府体制的改革。

2.沃尔多如何论述官僚制与民主之间的关系？联系实际谈谈你对此的认识。

答：沃尔多说，由于政府与行政一直都密切相连，所以行政与官僚制也是密切相连的。在他看来，我们时代的中心问题正是官僚制与民主之间的潜在冲突；

在使用“官僚制”这个术语时，沃尔多很小心地将他对这个术语的用法与这个术语的通俗用法和韦伯的理想类型区别开，按照韦伯的理想类型，官僚制与理性是一致的。而沃尔多却是在一种描述一分析意义上使用“官僚制”这个术语，在他看来，“官僚制”仅仅意味着大规模的、正式的、复杂的、任务专门化的以及目标取向的组织。

在他看来，官僚制组织并非与民主概念完全不相容，官僚制组织可以为民主价值观提供重要支持，例如，建立在能力和专长之上的普遍性标准和机会。当然，它们二者也有一些相抵触的特点，例如，官僚制强调的是等级规则，而民主强调的是平等；官僚制依靠的是纪律和监督，而民主强调的是自由原则。

沃尔多把官僚制与民主之间的冲突视为一种窘境。一方面，权力被视为一种应该分散的危险物；另一方面t人们承认权力如果引导得当则能够达到好的目的。从公共行政方面说，这就意味着官僚权力被视为一种不道德的潜在力量而且应该鼓励分权；同时，人们认为民主只有在权力集中得既能够发挥作用又负有应负的责任时才有存在的可能。

沃尔多认为，要解决这个问题就必须在民主与官僚制之间寻求一种溶合，即承认不仅民主是合乎需要的而且官僚制也是必不可少的。在他看来，我们应该承认我们具有一种行政文化而且我们应该利用这种文化来获得尽可能多的人生利益。我们还必须关心人类平等和参与的价值观。即使大量的权威、等级乃至压制是必要的和不可避免的，官僚游戏也应该玩得让每一个人都知道基本规则并允许人们根据自己的技能和爱好来玩。此外，我们还应该作好周密的计划以便保护自由和自生的领域。简言之，沃尔多是要让我们去改革这个世界而不是试图逃避或消灭这个世界，他希望我们在适应权威与反叛之间寻求一种合理的平衡。

2010年1月试题及答案

1.“新公共行政学”的主要内容包括哪些方面？它对当代公共行政的发展作出了什么重要贡献？

答：主要内容包括：

对传统行政学“效率至上”观的反思和批判；

对社会公平价值观的提倡；

对传统政治一行政二分法的突破；动态、开放的组织观。

“新公共行政学”在理论研究和行政实践方面均对当代公共行政的发展作出了重要贡献。从理论研究来看，新公共行政学的贡献主要表现为：首先，超越了实证主义的研究模式。新公共行政学借鉴和运用解释学方法和批判理论，强调民主行政下的有效沟通和意识形态的解放，着眼于对意义和价值的关注，俨然摆脱了传统“理性模式”的束缚；第二，迈开了行政学独立发展的步伐。1950～1970年，行政学已经沦为政治学和管理学的附庸，新公共行政学兴起之后，便不再局限于对制度和技术的研究定向，它并且试图从政治学和管理学中独立出来，许多专门行政研究机构和学会的建立便是公共行政独立发展的典型例证；第三，扩大了公共行政的领域范围。新公共行政学认真细致研究和界定了“公共”的意义和范围，它着眼于建立公共哲学，倡导民主行政，不仅扩大了行政学的研究范围，而且也扩大了公共行政实际工作者的权力与责任；第四，完善了行政组织理论的内容。传统行政学理论的研究范围过于狭窄而且比较空洞，而新公共行政学者重新界定了行政组织的目的和意义，给行政组织理论赋予了一种规范性基础并且提出了理论建构的方向。第五，深化了行政教育的内容。过去按照传统行政学理论培养的行政人员大多为“效率机器人”，而新公共行政学者则强调应当培养一种德才兼备、高瞻远瞩、积极主动的行政通才。

从行政实践来看，新公共行政学基于社会公平原则所提出的诸如减少层级节制、分权、参与、民主行政、对社会民众的需求作出积极回应以及面对面沟通等观念和主张，从公共服务的平等分配、公务员权利的解放、利益与价值代表的多元化、参与观念的增强、内省伦理意识的建立以及人事行政的分权化等方面，均对当代美国政府及其行政管理产生了重大影响。

2.布坎南所说的“政府失败”是什么意思？你怎么看他对这种“失败”的根源的分析及政策建议。

答：所谓“政府的失败”，是指政府的活动并不总是像应该的那样“有效”或像理论上所说的能够做到的那样“有效”。布坎南认为，政府政策的低效率是指所执行的政策不是最佳政策，这种政策不能确保资源的最佳配置。

在布坎南看来，产生这一政府行为的外部原因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式。如果约束机制不能提供一种良性压力，以确保任何人处于某一特权地位时均不能过多地牟取私利，那么再高尚的执政官也不能保证公共利益不被他或他的后继者有意或无意地损害。正是在这个意义上，公共选择理论强调，不应该把增加社会福利与保证人人平等的权力随便交给某一特权机构或阶层，然后再虔诚地等待他们的恩赐。理性的做法应该是使这些特权机构或人物受制于某一硬约束机制并且由公民真正而非形式地掌握该约束机制的最终决策权。

布坎南认为，导致政府机构工作低效率的原因有以下几个方面：

(1)缺乏竞争机制：在美国，由选民直接选举产生的代表只占政府工作人员总数的很小比例由于部门领导与民选代表之间存在密切的利害关系，不会因工作低效率而遭到解雇所以他们也就没有压力去高效率地工作，另外，由于约束政治家个人活动的限制体制不以营利为目的，提供公共服务的各部门间也不存在竞争，因此政府官员拥有的自由比私人企业经理要大得多，而过多的自由又使他们没有努力工作的积极性。可见，从纵向和横向来看政府部门都缺乏竞争压力。

(2)缺乏降低成本的激励机制。

(3)政府机构自我膨胀：它包括政府部门组成人员的增加和政府部门支出水平的增长，所以会出现这种情况，在布坎南看来，是因为政府官员也是追求个人利益最大化者，他们总是希望不断扩大机构规模，增加其层次，扩大其权力，以相应地提高其机构的级别和个人待遇，同时也使他们去

制定更多的规章制度，增加自己的薪水和享受。政府机构扩张的直接结果是财政赤字，当赤字压力过大时，便会迫使政府增加货币发行，诱发通货膨胀。

(4)监督信息不完备。

(5)政府的寻租行为。

布坎南等公共选择理论家就如何对这种失败进行补救提出了一些颇有启发性的具体建议。

(1)创立一种新政治技术，提高社会民主程度。

(2)在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率。

(3)改革赋税制度，约束政府权力。

总之，一旦发生公共生产低效率的问题，就应该从现行体制上寻找原因，从制度创新上去寻找对策，以便从根本上减少政府的失败。

2009年7月试题及答案

1.试述韦伯的“官僚制”。

答：(1)官僚制的涵义：

韦伯所说的“官僚制”是指一种以分部——分层、集权——统一、指挥——服从等为特征的组织形态，亦即现代社会实施合法统治的行政组织。从纯技术的观点来看，“官僚制”是效率最高的组织形式，政府、军队、宗教团体以及早期的企业都采用的是这种组织形态，它是一种高度理性化组织机构的“理想类型”。可见，在这种意义上，“官僚制”基本上属于中性词汇。

(2)官僚制的特征：

第一，合理的分工。明确划分每一个组织成员的职责权限并以法规的形式严格固定这种分工是官僚制的重要特征之一。韦伯认为，组织根据分工要求规定每一职位均有特定权责范围，这样不仅有利于组织成员通过训练掌握专门技能，更有利于提高组织的工作效率。

第二，层级节制的权力体系。官僚制组织是一个等级实体，具有等级与权力一致的特征，其中，将各种公职或职位按权力等级组织起来，形成一个指挥统一的指挥链条，沿着自上而下的等级制，由最高层级的组织指挥控制下一层级的组织直至最基层的组织，于是便形成了官僚制组织中层级节制的权力体系。在韦伯看来，这种层级节制的权力体系可以使组织中的每个成员都能够确切知道从何处取得命令以及把命令传达给何人，它有助于克服组织管理中的混乱现象，提高组织的工作效率。

第三，依照规程办事的运作机制。在官僚制组织中，管理工作不是随心所欲地进行的，官僚制组织通常要制定一整套规则和程序来规范组织及其成员的管理行为。以保证整个组织管理工作的一致性和明确性。韦伯认为，这些规则和程序是根据合理合法的原则制定的，它们具有稳定性，可以保证官僚制组织的合理性、合法性、稳定性和连

续性。

第四，形式正规的决策文书。在官僚制组织中，一切重要决定和命令都应当形成正式文件下达，并且要记录在案，用毕归档，为此，官僚制组织要设立一个妥善保管一切记录和文件的“档案馆”。韦伯认为，官僚制组织的这一特征使得组织独立于个人之外。在他看来，以文件形式下达决定和命令，有利于下级组织及其成员明确所下达的任务、规范要求和应履行的权责；而就上级来说，由于其对所属部门和个人的任务分配比较明确具体且已记录在案，因而也便于加强必要的控制，有利于组织有效实现其目标。

第五，组织管理的非人格化。韦伯认为，人的个人情感和好恶等非理性因素常常会影响其理性、合法性和客观性，进而会助长亲情、裙带和偏爱等关系，而这一切都会严重干扰和妨碍组织管理工作的有效开展。因此，在官僚制组织中，管理工作是以法律、法规、条例和正式文件等来规范人的行为的，人们在处理公务时只应考虑合法性、合理性及有效性，而不应考虑任何私情关系。

第六，适应工作需要的专业培训机制。官僚制发展的一个重要标志就是专业管理人员的增加以及在各业务部门中专家人数的增加。韦伯指出，官僚制是建立在高度分工和专业化基础之上的，为了有效处理纷繁复杂的事务和解决各种各样的问题，各个部门均有一套稳定且详细的技术规范要求，因此，组织在各个领域都必须配备专家和技术人员，以适应工作需要。随着社会的进步和科技的发展，官僚制组织必须为其成员提供各种必需的专业培训，以使其具备和增强处理事务和解决问题的能力，进而提高其服务数量和质量，从根本上提高组织的工作效率。

第七，合理合法的人事行政制度。根据韦伯对理想型官僚组织的分析，它显然属于一种典型的行政组织。他认为，从技术观点来看，这种纯粹的官僚集权式行政组织能够最大限度地发挥效率，因此这种组织是对人进行绝对必要控制的最合理的手段，在精确性、稳定性、严格的纪律性和可靠性等方面都比其他组织形式要优越，它能够正式应用于各种行政管理任务中。

(3)官僚制的优点：

韦伯认为，官僚制具有巨大的优越性，具体体现在四个方面：第一，严密性。官僚制组织通过等级结构进行控制，按专业化标准进行，权力分层，职位分等。层层节制，因而环环相扣，秩序井然，严格的岗位责任制使一切个人都统一在一个法则系统之内。第二，合理性。由于专业技知识居于中心地位，任何规定都详细具体，具有可操作性，因而显出精确，迅速，统一，协调，节约和高效等优势。第三，稳定性。非人格化秩序的确立，使管理的任何步骤都

源于法规，摆脱了长官意志，保证了体制的连续性和稳定性。第四，普适性。官僚制组织适用用面广，政府机关、公共事业，各种企业

甚至私人组织都可以采用。

(4)官僚制的缺点：

韦伯也指出了它的弱点。他认为，官僚制压抑了人的积极性和创造精神，使人成为一种附属品，只会机械地例行公事，成为没有精神的专家，没有情感的享乐人，整个社会将变得毫无生气。

2.林德布洛姆渐进决策理论有哪些基本内容？你如何看待这一理论？

答：其一，林德布罗姆着重从以下方面对传统的全面理性决策模式进行了批判：

(1)决策者并不是面对一个既定的问题，而他们必须对自己的所谓问题加以明确并予以说明。这样，关于“问题是什么？”，不同的人有不同的看法，存在有各种争论的余地。但怎样解决这一问题呢？目前还没有任何可以通过分析来解决这一争论的方法。

(2)决策分析并不是万能的，对一项复杂决策来说，分析永远没有穷尽，有时或许还会造成错误；而且在现实决策中，也不可能漫无止境的分析下去。

(3)决策受到价值观影响。

其二，林德布罗姆明确了渐进决策含义与基本原则：

所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在既有的合法政策基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。在林德布罗姆看来，渐进决策需要遵循三个基本原则：

(1)按部就班原则；(2)积小变为大原则；(3)稳中求变原则

其三，林德布罗姆进一步分析了推行渐进决策的原因：

在他看来，政策分析之所以不能进行理性化的周密分析，而要采用渐进分析，是因为决策与政策的制定必然要受到政治、技术和现行计划的制约，它们决定着决策必然成为渐进过程，他分别从上述这三个方面对推行渐进决策的原因作了分析。

首先，决策的渐进性是由政治的一致性所决定的。在西方国家其是在美国，政治上所推行的是多党制，政府决策必然在受到多个党派影响，必然成为各个党派折中调和的产物，或者说，决策说，决策主休的多元的，然而各个政党和政治领袖对基本政策的看法往往是一致的，因此，政治总是朝着一个统一的目标逐渐前进，各个政党之间也有矛盾和斗争，但由于其阶级利益的一致性，所以其政治利益常常也是一致的。

其次，决策的渐进性也是由技术上的困难造成的。任何一项决策的作出必然要与时间、信息等因素相关。而决策的正确程度则直接受制于决策者对决策备选方案及其后果等信息的了解程度，决策者对决策备选方案及其后果了解得越深入、透彻，决策的正确的可能性就越大，反之，然而，决策者并没有足够的时间必智慧或其他手段了解所有的决策备选方案的后果，或者说，决策者在技术上不可能对决策的所有备选方案都

做到深入、透彻的了解。因此，林德布罗姆认为，决策者不可能等到对决策的每个备选方案及其后果都深入、透彻了解后再作决策，而必须在有所了解的基础上就作决策，然后边执行边修正，就是所谓决策过程中的“修修补补”

最后，决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的。任何一项新的决策都不得不考虑原有决策的影响，因为原有决策已造成了一个即有事实-与行计划，而现行计划的实施可能已经投入了巨大的资本和精力，这就在一定程度上排斥了巨变，否则便会带来个系列组织结构、心理货币、行为习惯的震荡和财政困难，因此，林德布罗姆指出，为了保证现行计划的连续性，决策过程也只能是渐进的。

补充资料：

威尔逊对行政学最大的贡献是什么？其主要内容如何？

答：威尔逊最大的贡献就在于提出了政治-行政二分法并据此将行政学作为一门独立的学科从政治学中分离出来。

其主要内容：

威尔逊主要通过将行政管理与政治和宪政制度等概念进行比较而揭示了其本质。他认为，“行政管理是政府工作中极为显著的一部分，它就是行动中的政府；

它就是政府的执行，政府的操作，就是政府工作中最显眼的部分，并且具有与政府本身同样悠久的经历。”就其与政治的关系而言，一方面，行政管理不同于政治，“行政管理是置身于‘政治’所特有的范围之外的。行政管理的问题并不属于政治问题。虽则行政管理的任务是由政治加以确定的，但政治却无需乎自找麻烦地去直接指挥行政管理机构。”“政治是‘在重大而且带普遍性的事项’方面的国家活动，而在另一方面，‘行政管理’则是‘国家在个别和细微事项方面的活动。因此，政治是政治家的特殊活动范围，而行政管理则是技术性职员的事情。’‘政策如果没有行政管理的帮助就将一事无成，’但行政管理并不因此就是政治。”另一方面，行政管理与政治又密切相关，“行政管理的领域是一种事务性的领域。行政管理作为政治生活的一个组成部分，仅仅与企业办公室所采用的工作方法是社会生活的一部分一模一样，仅仅与机器是制造品的一部分一模一样。但是行政管理却同时又大大高出于纯粹技术细节的那种单调内容之上，其事实根据就在于通过行政管理那比较高深的理论，它与政治学智慧所派生的经久不败的原理以及政治进步所具有的永恒真理是直接相关联的。”至于行政管理与宪政制度的关系，他认为，尽管“从政治哲学的角度着眼，行政学的研究是与宪法中主权之恰当分配的研究密切联系在一起的”，但行政管理从本质上不同于宪政制度，“公共行政就是公法的明细而且系统的执行活动。一般法律的每一个具体执行细节都是一种行政行为。……

然而指导这些应予进行的工作的一般性法律，却显然是在行政管理之外和之上的。有关政府活动的大规模计划并不属于行政管理范围。因此，宪政制度所要过问的只是政府用以控制一般性法律的那些手段。”为了进一步说明行政管理的本质，他认为，宪法与行政管理职能之间“并不完全是‘意志’与相应‘行动’之间的区别，因为行政官员在为了完成其任务而选择手段时，应该有而且也的确有他自己的意志；他不是而且也不应该是一种纯粹被动的工作。这是一般决策和特殊手段之间的区别。”这里，威尔逊厘清了政治与行政两者之间的关系，指出了行政管理的运行方式和适用范围，从而为行政学研究后来的发展从研究对象上勾画出了一个初步的框架。

试述韦伯的“官僚制”。

答：习惯上，尤其在汉语中，官僚制是一个贬义词。然而，韦伯所说的“官僚制”却有着截然不同的含义。在他看来，所谓“官僚制”是指一种以分部-分层、集权-统一、指挥-服从等为特征的组织形态，亦即现代社会实施合法统治的行政组织。从纯技术的观点来看，“官僚制”是效率最高的组织形式，政府、军队、宗教团体以及早期的企业都采用的是这种组织形态，它是一种高度理性化组织机构的“理想类型”。可见，在这种意义上，“官僚制”基本上属于中性词汇。

韦伯认为，作为一种理想的行政组织形式，“官僚制”具有以下基本特征：

(1)合理的分工：明确划分每一个组织成员的职责权限并以法规的形式严格固定这种分工是官僚制的重要特征之一。韦伯认为，组织根据分工要求规定每一职位均有特定权责范围，这样不仅有利于组织成员通过训练掌握专门技能，更有利于提高组织的工作效率。

(2)层级节制的权力体系：官僚制组织是一个等级实体，具有等级与权力一致的特征，其中，将各种公职或职位按权力等级组织起来，形成一个指挥统一的指挥链条，沿着自上而下的等级制，由最高层级的组织指挥控制下一层级的组织直至最基层的组织，于是便形成了官僚制组织中层级节制的权力体系。在韦伯看来，这种层级节制的权力体系可以使组织中的每个成员都能够确切知道从何处取得命令以及把命令传达给何人，它有助于克服组织管理中的混乱现象，提高组织的工作效率。

(3)依照规程办事的运作机制：在官僚制组织中，管理工作不是随心所欲地进行的，官僚制组织通常要制定一整套规则和程序来规范组织及其成员的管理行为，以保证整个组织管理工作的一致性和明确性。韦伯认为，这些规则和程序是根据合理合法的原则制定的，它们具有稳定性，可以保证官僚制组织的合理性、合法性、稳定性和连续性。

(4)形式正规的决策文书：在官僚制组织中，一切重要决定和命令都应当形成正式文件下达，并且要记录在案，用毕归档，为此，官僚制组织要设立一个妥善保管一切记录和文件的“档案馆”。韦伯认为，官僚制组织的这一特征使得组织独立于个人之外。在他看来，以文件形式下达决定和命令，有利于下级组织及其成员明确所下达的任务、规范要求和应履行的权责；而就上级来说，由于其对所属部门和个人的任务分配比较明确具体且已记录在案，因而也便于加强必要的控制，有利于组织有效实现其目标。

(5)组织管理的非人格化：韦伯认为，人的个人情感和好恶等非理性因素常常会影响其理性、合法性和客观性，进而会助长亲情、裙带和偏爱等关系，而这一切都会严重干扰和妨碍组织管理工作的有效开展。因此，在官僚制组织中，管理工作是以法律、法规、条例和正式文件等来规范人的行为的，人们在处理公务时只应考虑合法性、合理性及有效性，而不应考虑任何私情关系。

(6)适应工作需要的专业培训机制：官僚制发展的一个重要标志就是专业管理人员的增加以及在各业务部门中专家人数的增加。韦伯指出，官僚制是建立在高度分工和专业化基础之上的，为了有效处理纷繁复杂的事务和解决各种各样的问题，各个部门均有一套稳定且详细的技术规范要求，因此，组织在各个领域都必须配备专家和技术人员，以适应工作需要。随着社会的进步和科技的发展，官僚

制组织必须为其成员提供各种必需的专业培训，以使其具备和增强处理事务和解决问题的能力，进而提高其服务数量和质量，从根本上提高组织的工作效率。

(7)合理合法的人事行政制度。

根据韦伯对理想型官僚组织的分析，它显然属于一种典型的行政组织。他认为，从技术观点来看，这种纯粹的官僚集权式行政组织能够最大限度地发挥效率，因此这种组织是对人进行绝对必要控制的最合理的手段，在精确性、稳定性、严格的纪律性和可靠性等方面都比其他组织形式要优越，它能够正式应用于各种行政管理任务中。

韦伯认为，官僚制具有巨大的优越性，具体体现在四个方面：严密性；合理性；稳定性；普适性。韦伯也指出了它的弱点。他认为，官僚制压抑了人的积极性和创造精神，使人成为一种附属品，只会机械地例行公事，成为没有精神的专家，没有情感的享乐人，整个社会将变得毫无生气。

巴纳德如何对组织定义？他所说的“组织”具有哪些要素和基本特点？

答：巴纳德认为，正式组织实体，都是由物质、技术、人和社会关系等方面或部分组成的协作系统。他没有简单地把组织理解为人的集团，而是将组织界定为“有意识地协调两个以上的人的活动或力量的一个系统”。

其基本特点：

(1)组织是由人的活动或效力即人的行为构成的系统，即巴纳德的组织概念所探讨的不是组织的形式而是组织的实质---人的行为。

(2)组织是一个系统，即按照一定的方法进行调整的人的活动和行为的相互关系。

(3)组织是动态和发展的，即当系统中的一个部分同其它部分的关系发生变化时，作为整体的系统也要发生变化。

(4)组织是协作系统的一个组成部分，但两者揉合在一起，有时界限不太明确。协作系统包括四个组成部分，其中组织是一个核心子系统；物质子系统是机械设备、材料等物质手段的系统；人员子系统指管理者和工作人员组成的集团；而社会子系统则是指一个协作系统同其它协作系统交换效用的系统。协作系统以组织为核心，把物质子系统、人员子系统和社会子系统连接成为一个复合的整体。

(5)组织工作决不仅限于所谓“组织内部”，对于一个组织来说，其“内部”协作关系和“外部”协作关系同等重要。在他看来，作为管理者，不仅要注意内部问题，而且要注意外部问题，维持和加强种种协作关系是组织工作的核心之一。

不论哪一级别的组织，全都包含着三种基本要素：

(1)协作意愿：其含义是自我克制，交付出个人行为的控制权以及个人行为的非个人化。巴纳德认为，组织是由人组成的，但真正组成为一个协作系统的组织的，不是人，而是人的服务、动作、活动和影响，所以人们向协作系统提供服务的意愿是必不可少的。

(2)共同的目标：它是协作意愿的必然推论。巴纳德认为，组织成员协作意愿的强弱在很大程度上取决于组织成员接受和理解组织目标的程度，如果组织成员不了解协作的目的和结果，就不可能诱导出协作意愿来；同时，一个目标如果不被组织成员接受，它自然也不会导致良好的协作活动。所以，对组织目标的接受几乎是和协作意愿同时发生的。

(3)信息交流：指的是意愿、情报、建议、指示、和命令等信息的传递。在巴纳德看来，上述两个基本要素只有通过信息交流把它们沟通起来，才能成为动态的过程；组织的共同目标即使存在，如果不通过信息交流使组织成员对此目标有所了解，则没有意义；而为了使组织成员有协作的意愿，能够合理地行动，也必须有良好的信息交流。所以，他指出，作为组织的基本要素，信息交流是不可缺少和无法取代的，组织的一切活动都以信息交流为基础。

试述西蒙提出以决策行为去研究行政学的理由。

答：西蒙从以下几个方面阐述了他提出以决策行为去研究行政学的理由：

(1)传统行政学的讨论都只注意“执行”，即“行动”，或“做”

而不注意行动或做之前的“决策”。

(2)实现行政组织目标的实际工作是由组织最基层——即操作层的操作人员执行的，但是在这些操作人员之上的非操作人员在实现组织目标上显然并非多余，而且影响可能更大。这种非操作的行政人员在实现一个组织目标上的作用大小取决于其对最下级操作人员的决策影响的大小。

(3)传统行政学者对一个组织的说明大部分都限于说明组织的职责分配与组织的正式权力结构，他们往往不注意组织中其他影响力量与沟通系统。

(4)所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看行政组织中每一个人决策的理性程度。

(5)行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动，要用多数人的力量去完成工作，就必须开发出一种运用组织力量的技术方法，即所谓行政程序，而这种行政程序也就是决策程序，就是划分组织中每一个人应做哪一部分决策的程序。

试述林德布洛姆推行渐进决策的原因。

答：其一，林德布洛姆着重从以下几个方面对传统的全面理性决策模式进行了批判：(1)决策者并不是面对一个既定的问题，而他们必须对自己的所谓问题加以明确并予以说明。(2)决策分析并不是万能的，对一项复杂决策来说，分析永远没有穷尽，有时或许还会造成错误；而且在现实决策中，也不可能漫无止境地分析下去。(3)决策受到价值观影响。

其二，林德布洛姆明确了渐进决策含义，指出所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在既有的合法政策基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。

其三，林德布洛姆进一步分析了推行渐进决策的原因：在他看来，政策分析之所以不能进行理性化的周密分析，而要采用渐进分析，是因为决策与政策的制定必然要受到政治、技术和现行计划的制约，它们决定着决策必然成为渐进过程，他分别从上述这三个方面对推行渐进决策的原因作了分析。(1)决策的渐进性是由政治的一致性所决定的。(2)决策的渐进性也是由技术上的困难造成的。(3)决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的。

德鲁克的目标管理理论有哪些基本内容？

答：其内容主要包括以下方面：

(1)组织中目标的性质：战略性目标；策略性目标；方案和任务。

(2)目标管理成功的先决条件：高层管理人员的积极参与；下级人员的参与；有充分的情报资料；

对实现目标的手段有控制权；对为实现目标而勇于承担风险的组织成员予以激励和保护；相信广大组织成员的责任心和创造性。

(3)目标管理的三个阶段：制定目标；实现目标；对成果进行检查和评价。

布坎南所说的“政府失败”是什么意思？他对这种“失败”的根源提出什么分析及政策建议？

答：所谓“政府的失败”，是指政府的活动并不总是像应该的那样“有效”或像理论上所说的能够做到的那样“有效”。布坎南认为，政府政策的低效率是指所执行的政策不是最佳政策，这种政策不能确保资源的最佳配置。

在布坎南看来，产生这一政府行为的外部原因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式。如果约束机制不能提供一种良性压力，以确保任何人处于某一特权地位时均不能过

多地牟取私利，那么再高尚的执政官也不能保证公共利益不被他或他的后继者有意或无意地损害。正是在这个意义上，公共选择理论强调，不应该把增加社会福利与保证人人平等的权力随便交给某一特权机构或阶层，然后再虔诚地等待他们的恩赐。理性的做法应该是使这些特权机构或人物受制于某一硬约束机制并且由公民真正而非形式地掌握该约束机制的最终决策权。

布坎南认为，导致政府机构工作低效率的原因有以下几个方面：(1)缺乏竞争机制。(2)缺乏降低成本的激励机制。(3)政府机构自我膨胀。(4)监督信息不完备。(5)政府的寻租行为。

布坎南等公共选择理论家就如何对这种失败进行补救提出了一些颇有启发性的具体建议。

(1)创立一种新政治技术，提高社会民主程度。

(2)在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率。

(3)改革赋税制度，约束政府权力。

总之，一旦发生公共生产低效率的问题，就应该从现行体制上寻找原因，从制度创新上去寻找对策，以便从根本上减少政府的失败。

(要求就以上某一点或几点联系实际发表自己的看法)

联系实际谈谈你对古德塞尔提出的政府改革原则的看法。

答：古德塞尔提出的十大原则：

(1)政府应是由人民通过选出的代表来控制的，而不是企业家；

(2)政府应该为公共利益服务，而不是满足企业家的自我；

(3)政府必须按照宪法和法律活动，而非依据目标或任务；

(4)政府应该与私营企业的主要股东合作而非任何一种合伙人；

(5)政府应该是灵活的、富有创造性，但同时也必须具有公共责任心；

(6)政府活动的社会效果固然重要，但也必须尊重那些为政府服务的雇员；

(7)在政府中，采取私营企业的管理模式必须不违背机会平等和公众监督的原则；

(8)简化繁文缛节是对的，但不能破坏基本规范和法定程序；

(9)减轻财政负担的设想是可行的，但不能无视行政工作本身对公共开支的要求；

(10)处理公共问题应该具有创造性，但不能让少数人中饱私囊。

西方行政学是在什么社会背景下产生和发展起来的？

答：行政管理真正形成相对完整的理论体系,成为一门独立学科,是19世纪末20世纪初的事情.背景有四点：

这一时期,不仅社会生产力的迅速发展和经济结构的巨大变化使政府管理社会经济的任务日愈繁重,而且社会关系的日益复杂化也带来一系列带有公共性的社会问题,各种社会矛盾和冲突甚至演变成一种普遍的社会现象.为了缓和、消除各种社会矛盾,解决各种带有公共性的社会问题,维持社会稳定和促进社会发展,政府开始转变过去那种消极、被动的状态,进而积极、主动地干预社会公共生活和处理社会公共事务,行政管理活动变得越来越重要.在这种背景下,原有的行政管理方法已经不能适应时代发展的要求,迫切需要有一门科学从理论上指导国家的行政管理活动,以使政府能够更好履行其职能和完成其使命.于是,行政学便应运而生。

科学管理运动的兴起促成了西方行政学的形成和兴盛。

相关学科的理论发展和政府长期的行政管理实践也为行政学的产生奠定了重要基础。

威尔逊对行政学最大的贡献是什么？联系实际谈谈你对此的认识。

答：威尔逊最大的贡献就在于提出了政治-行政二分法并据此将行政学作为一门独立的学科从政治学中分离出来。威尔逊对行政管理的本质主要是通过将其与政治和宪政制度等概念进行比较而揭示的。就其与政治的关系而言，一方面行政管理不同于政治，另一方面行政管理与政治又密切相关。至于行政管理与宪政制度的关系，他认为尽管“从政治哲学的角度着眼，行政学的研究是与先发中主权之恰当分配的研究密切联系在一起的。”但行政管理从本质上不同于宪政制度。这里，威尔逊厘清了政治与行政两者之

间的关系，指出了行政管理的运作方式和适用范围，从而为行政学研究后来的发展从研究对象上勾画了一个初步的框架。

古德诺是如何看待政治与行政二分法的？联系实际谈谈你对此的认识。

答：古德诺在政治与行政二分法问题上的重要贡献主要并不是在于他率先提出了政治-行政二分法，而是在于他对政治-行政二分法所做的进一步阐释，从而为其后来所提出的独创性行政学思想奠定基础。古诺德并没有把政治-行政二分法本身作为讨论的重点来加以突出。相反,他之所以提出应将政治与行政相对地“二分”开，其目的只不过是为了引出这样的观点：政府机构之间的分工不可能向政府两种功能之间的划分那样来的一清二楚。政治与行政必须以某种方式取得协调。他通过对政治-行政二分法的进一步阐释第一次澄清了由这种“二分”的提法而容易造成的一种误解：认为一种政府功能只存在于一种政府机构之中；他第一次指明了这样一个道理：“分权原则的极端形式不能作为任何具体政治组织的基础。因为这一原则要求存在分立的政府机构，每一机构只限于行使一种被分开的政府功能。然而，实际政治的需要却要求国家意志的表达与执行之间协调一致。”很明显，古诺德在此表现出的兴趣，主要已不是在于政治与行政的“分离”，而是在于二者的“协调”。

理论联系实际阐述你对韦伯“官僚制”的理解。

答：1.官僚制的含义：在韦伯看来，所谓“官僚制“是指一种以分布-分层、集权-统一、指挥-服从等为特征的组织形态，即现代社会实施合法统治的行政组织。从纯技术的观点看，“官僚制”是效率最高的组织形式，政府、军队、宗教团体以及早期的企业都采用的是这种组织形态，它是一种高度理性化组织机构的“理想类型”。2.官僚制的基本特征：(1)合理的分工；(2)层级节制的权力体系；(3)依照规程办事的运作机制；(4)形式正规的决策文书；(5)组织管理的非人格化；(6)适应工作需要的专业培训机制；(7)合理合法的人事行政制度。3.官僚制的优点：严密性、合理性、稳定性、普适性。4.官僚制的缺点：官僚制犹如一个巨大的铁笼，将人固定在其中，压抑了人的积极性和创造精神，使人成为一种附属品，只会机械地例行公事，成为没有精神的专家，没有情感的享乐人，整个社会将变得毫无生气。

简述泰勒实行刺激性的工资报酬制度的主要内容。

答：⑴通过工时研究和分析，制定出一个定额或标准；

⑵采用一种叫做“差别计件制”的刺激性付酬制度；

⑶工资支付的对象是工人而不是职位，即根据工人的实际工作表现而不是根据工作类别来支付工资。

泰勒的科学管理理论的主要内容是什么？联系实际谈谈你对此的认识。

答：(1)科学管理的中心问题是提高劳动生产率；(2)提高劳动生产率关键在于为工作挑选“第一流的工人”；(3)实行标准化原理；(4)实行刺激性的工资报酬制度；(5)工人和雇主两方面都必须来一次“精神革命”；(6)把计划职能同执行职能分开，变原来的经验工作法为科学工作法；(7)实行职能工长制；(8)在组织机构的管理控制上实行例外原则。

简述怀特的行政协调思想。

答：行政协调是行政主体为达到一定的行政目标而引导行政组织、部门、人员之间建立良好协作配合关系，以达到共同目标的管理行为，它是行政管理的重要内容之一。对此，怀特主张：⑴应该精简机构，减少协调工作的数量和难度；⑵应该设置行政协调机关；⑶要通过精密的协调来获得较好的协调结果；⑷在协调过程中，行政首长的裁定就是最后的决定；⑸明确协调的原则，即“对任何事件均有主管会制定完整的政策，用以领导相关的各部。规划这种政策是附设专门的协调委员会，各部有专人参加，形成联合规划中的协调部分。应用这种方案，可使各部在独立行动中，获得

合作的行政效能”。

结合实际谈谈你对怀特关于行政环境与行政管理关系论述的认识。

答：行政环境是指围绕着行政活动直接或间接的作用和影响行政管理、行政行为以及行政效果的各种因素的总和。随着社会的变迁和发展，行政也相应地发生变化。行政环境对行政管理旺旺具有重要乃至决定性的影响。怀特早在19世纪20年代便从经济环境和政治环境、客观社会环境以及科技环境等诸方面对行政环境之于行政管理的重要影响作了较为深入、系统的讨论。1.经济环境和政治环境与公共行政2.客观社会环境与行政3.科技环境与行政。

巴纳德如何对组织定义？他所说的“组织”具有哪些要素和基本特点？联系实际谈谈你对此的认识。

答：1.组织的含义：巴纳德不仅从物质上或人的方面看待组织,而是从人与人之间的协作关系的角度来看待组织的。组织理论并不研究协作系统的各个方面，只研究协作系统的一部分—“组织”，即协作系统中的人的行为和人的协作关系，这样他就通过使组织概念抽象化在很大程度上排除了物质因素。他没有简单地把组织理解为人的集团，而是将组织界定为“有意识地协调两个以上的人的活动或力量的一个系统”。

2.组织的基本特点：第一，组织是由人的活动或效力即人的行为构成的系统；第二，组织是一个系统，即按照一定的方法进行调整人的活动和行为的相互关系。第三，组织是动态和发展的，即当系统中的一个部分同其它部分的关系发生变化时，作为整体的系统也要发生变化。第四，组织是协作系统的一个组成部分，但两者揉和在一起，有时界限不太明确。第五，组织工作决不仅限于所谓“组织内部“，对于一个组织来说，其“内部“协作关系和“外部”协作关系同等重要。

3.组织三要素：协作意愿、共同的目标、信息交流。

理论联系实际阐述西蒙提出以决策行为去研究行政学的理由。

答：西蒙从以下几个方面阐述了他提出以决策行为去研究行政学的理由：

1.传统行政学的讨论只注意“执行”，即“行动”或“做”，而不注意行动或做之前的“决策”。

2.实现行政组织目标的实际工作是由组织最基层—即操作层的操作人员执行的，但是在这些操作人员之上的非操作人员在实现组织目标上显然并非多余，而且影响可能更大。这种非操作的行政人员在实现一个组织目标上的作用大小取决于其对最下级操作人员的决策影响的大小。

3.传统行政学者对一个组织的说明大部分都限于说明组织的职责分配与组织的正式权力结构，他们往往不注意组织中其他影响力量与沟通系统。

4.所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看行政组织中每一个人决策理性程度。5.行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动，要用多数人的力量去完成工作，就必须开发出一种运用组织力量的技术方法，即所谓行政程序，而这种行政程序也就是决策程序，就是划分组织中每一个人应做哪一部分决策的程序。

理论联系实际分析一下林德布洛姆推行渐进决策的原因。

答：林德布洛姆不仅提出了渐进决策的基本原则，而且还进一步分析了推行渐进决策的原因。在他看来，政策分析之所以不能进行理性化的周密分析，而要采用渐进分析，是因为决策与政策的制定必然要受到政治、技术和现行计划的制约，它们决定着决策必然成为渐进过程，他分别从上述这三个方面对推行渐进决策的原因作了分析。首先，决策的渐进性是由政治的一致性所决定的。其次，决策的渐进性也是由技术上的困难造成的。最后，决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的。

简述维尔达夫斯基提出的筹划和拟定预算提案的基本办法。

答：维尔达夫斯基主要从筹划预算的方法和争取预算拨款的技巧等两个方面阐述预算的策略。

筹划预算的方法：(1)化繁为简，简单明了；(2)不求最佳，只求满意；(3)循序渐进，逐步调整；(4)拨款要求，恰如其分。

争取预算的技巧：(1)培养积极的客户基础；(2)努力赢取其他官员(特别是拨款小组委员会成员)的信任；(3)注意充分利用各种机会；(4)上报预算提案也要考虑时机、环境和地点；(5)把开支一分为二，变成基本预算和费用预算两个大类。

理论联系实际阐述维尔达夫斯基关于预算的概念。

答：对于预算的基本概念，维尔达夫斯基曾从多角度和多层面给予了解释和分析。首先，从最常见的字面意义来说，一项预算既是一份包含有词语和数字的文件，他提出了用于某些项目和目的的支出。其次，按照最一般的定义，预算涉及的是把财政资源转变成为人的目标。因此，一项预算就可能会被描述为一些列附有价目标签的目标。此外，他认为，如果我们从另一种视角来看的话，预算则可以被看作是一种契约。最后，维尔达夫斯基还认为预算也可以成为一种沟通网络，因为行政机关提交给预算局的预算计划可能代表着他们的期望。

简述过渡社会公共行政的特点。

答：里格斯认为过渡社会公共行政具有以下三个基本特点：

⑴异质性：“异质性”是指一个社会在同一时间里同时存在着不同的制度、行为和观点，极不协调，表现出强烈反差。过渡社会的多元社区、多元经济形式以及多元价值使其公共行政具有明显的多元性，即异质性特点。

⑵重叠性：即行政机构的重叠现象，具体是指，行政机构并不一定产生其应当有的功能，行政行为往往受非行政标准所主宰，而不受行政标准所决定。

⑶形式主义：所谓“形式主义”即是指政府所制定的法令和政策不能付诸实施，形同虚设、徒有虚名。

德鲁克认为运用目标管理方法应注意哪些关键问题？

答：德鲁克的目标管理理论既洗去了泰勒科学管理理论和人际关系学说的长处，又避免了它们的不足，其内容主要包括以下基本方面：

(1)组织中目标的性质：战略性目标；策略性目标；方案和任务。

(2)目标管理成功的先决条件：高层管理人员的积极参与；下级人员的参与；有充分的情报资料；对实现目标的手段有控制权；对为实现目标而勇于承担风险的组织成员予以激励和保护；相信广大组织成员的责任心和创造性。

(3)目标管理的三个阶段：制定目标；实现目标；对成果进行检查和评价。

(4)目标管理的主要特点：以目标为中心；重视成果的管理；重视人的管理。德鲁克的上述观点为目标管理勾画了总的蓝图，因而世界各国的管理学均承认他是目标管理理论的创始人。

简述奎德所说的政策分析的过程。

答：奎德认为，政策分析的必要性可以从决策失误以及决策机构的低效得到说明。

1.决策失误有两种形式：一种是可以避免的决策失误，这种决策失误虽说不是政策分析的责任，但缺乏政策分析是一个重要原因；另一种形式是难以避免的决策失误，奎德认为这种决策失误虽然难以完全避免，但运用政策分析可以把损失控制到最小程度，事实上，在所有决策过程中，政策分析都能帮助决策者作出更好的选择。

2.决策低效的原因是多方面的：首先政府部门中参与决策的决策者或潜在的决策者人数多，他们又各自代表不同的利益集团，这时就很难就目标达成共识。其次，政府机构使用的决策程序和方法十分落后，官样文章，公文旅行，议而不决等是这种决策程序的一般特征，而引起巨大社会危害的“试错法”是最常见的决策方法，这样，频繁的决策失误及其带来的严重后果便可想而知。最后政府工作人员的不称职也是政府决策失误的一个重要原因，许多政府工作人员几乎没有任何政策科学的知识，几乎没有受过任何政策分析方面的训练，而且在有些政府机构中几乎没有任何专职政策分析员。上述原因归结到一点就是缺乏政策分析，也就是说我们没有充分和恰

当地运用政策分析方法去发现我们的目标，去理解并解决我们的问题。从理论上说，政策分析可以在一切决策领域为我们提供帮助。

简述布坎南关于补救“政府失败”的政策建议。

答：布坎南等公共选择理论家就如何对这种失败进行补救提出了一些颇有启发性的具体建议：

⑴创立一种新政治技术，提高社会民主程度。⑵在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率。

⑶改革赋税制度，约束政府权力。

总之，一旦发生公共生产低效率的问题，就应该从现行体制上寻找原因，从制度创新上去寻找对策，以便从根本上减少政府的失败。

布坎南所说的“政府失败”是什么意思？你怎么看他对这种失败根源的分析？

答：所谓“政府的失败”，是指政府的活动并不总是像应该的那样有效或像理论上所说的能够做到的那样有效。布坎南认为，导致政府机构工作低效率的原因有以下几个方面：1.缺乏竞争机制。2.缺乏降低成本的激励机制。3.政府机构自我膨胀。4.监督信息不完备。5.政府的寻租行为。

布坎南等公共选择理论家就如何对这种失败进行补救提出了一些颇有启发性的具体建议。1.创立一种新政治技术，提高社会民主程度。2.在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率。3.改革赋税制度，约束政府权力。总之，一旦发生公共生产低效率的问题，就应该从现行体制上寻找原因，从制度创新上去寻找对策，以便从根本上减少政府的失败。

在库珀看来，行政人员应该如何保持个体伦理自主性？

答：行政人员必须通过增强自己的个体伦理自主性来有效地保持自己行政责任的限度和对组织忠诚的限度，具体来说，就是要首先划定工作组织的边界并培养一种超越组织边界的身份认同，其次要为约束组织权力和保护行政人员行使个体伦理自主性的权利建立法律机制和制度机制，最后还要对组织内外的价值观、权利、需求、职责和义务具有自我意识，以确保行政人员在具体情况下能够作为个体而活动。

在库珀看来，实现行政伦理行为的途径有哪些？联系实际谈谈你对此的认识。

答：基于对客观责任和主管责任，特别是对导致行政伦理困境的三种责任冲突的分析，库伯从三个方面对现实行政伦理行为的途经进行了探讨。

一、行政伦理困境的传统应对方法：库伯认为，传统上在公共组织中保持负责任行为的一般方法有两种：1.外部控制；

2.内部控制。

二、实现行政伦理行为的正确路径选择之一：内外控制机制之整合。

三、实现行政伦理行为的正确路径选择之二：保持个体伦理自主性。

霍哲认为政府公共部门有哪些回应性障碍？联系实际谈谈你对此的认识。

答：回应性是民主社会的政府公共机构必须保持的一种重要价值。霍哲引用罗克的定义把回应性解释为“官僚的决策与社区或有权为公众说话的官员的偏好之间的相符程度。”这种回应性可以在“一种大量权力被授予下级行政部门的组织安排中”得以实现。

(1)回应性障碍之一：利益集团政治与被俘虏的官僚机构。全面质量管理关于建立组织间的协作并且为外部顾客开展培训的方法可以消除这种回应性障碍。我们可以让各种公民团体、志愿者协会以及公民代表参与一个地方社区的重要决策过程。此外，为了增进公民对政治生活的参与，还要运用通过使用互联网的在线参与，从长远观点看，至关重要的是要对多数公民进行培训，为地方社区提供在线参与方面的适当培训和信息正是政府公共部门的责任。

(2)回应性障碍之二：官僚专长与信息歪曲。这种回应性障碍可以通过全面质量管理的垂直协作和授权方法加以消除，因为垂直协作使每个雇员都有可能顺利地共享重要信息并且可以便于组织内部的“信息流动”。

(3)回应性障碍之三：专业化结构与狭隘的局部观念。全面质量管理中利用水平协作的方法可以消除这种回应性障碍，因为全面质量管理强调的要点之一就是消除部门间的障碍，通过利用水平小组，可以减少机构和部门间的冲突和紧张关系，在一个水平小组中，成员们能够建立相互的理解并且能够学会超越单位边界的合作。

(4)回应性障碍之四：归因错误与管理失败。全面质量管理中承认雇员绩效的变动并消除数字定额的方法可以消除这种回应性障碍。全面质量管理假定任何组织都可能既具有绩效表现好的工作人员也具有绩效表现差的工作人员。今天成为绩效表现好的人并非就意味着明天也是一个绩效表现好的人。同样，谁都不会知道一个在今天绩效表现差的人是否明天就会成为一个绩效出色的人。因此，采用全面质量管理方法的管理人员不会责备雇员的低绩效表现，相反，他们会努力从管理过程方面寻找原因。

在奥斯本看来，企业家政府的基本特征是什么？

答：奥斯本认为，企业家政府的基本特征是：1.掌舵而不是划桨。2.重妥善授权而非事必躬亲。3注重引入竞争机制。4.注重目标使命而非繁文缛节。5.重产出而非投入。6.具备顾客意识。7.有收益而不浪费。8.重预防而不是治疗。9.重参与协作的分权模式而非层级节制的集权模式。10.重市场机制调节而非仅靠行政指令控制。

简述登哈特新公共服务理论的基本观点。

答：所谓“新公共服务”，它指的是关于公共行政在以公民为中心的治理系统中所扮演的角色的一套理念，主要包括以下几个方面的基本观点：

⑴政府的职能是服务，而不是掌舵；

⑵公共利益是目标而非副产品；

⑶在思想上要具有战略性，在行动上要具有民主性；

⑷为公民服务，而不是为顾客服务；

⑸责任并不简单；

⑹重视人，而不只是重视生产率；

⑺公民权和公共服务比企业家精神更重要。

简述公共治理理论的主要内容。

答：其主要内容包括：1.公共治理是由多元的公共管理主体组成的公共行动体系。这些公共管理主体不仅包括几乎长期垄断公共管理主体地位的政府部门，而且还包括诸如私营部门和第三部门等非政府部门的参与者。2.公共管理的责任边界具有相当的模糊性。传统上法律和制度规定由政府承担的公共管理责任呈现出交由非政府组织和个人来承担的趋势。3.多元化的公共管理主体之间存在丰权力依赖和互动的伙伴关系。4.公共管理语境下的公共治理是多元化的公共管理主体基于伙伴关系进行合作的一种自主自治的网络管理。5.公共治理语境下的政府在社会公共网络管理中扮演着“元治理”角色。

威尔逊对行政学最大的贡献是什么？联系实际谈谈你对此的认识。

答：威尔逊最大的贡献就在于提出了政治—行政二分法并据此将行政学作为一门独立的学科从政治学中分离出来。

威尔逊对行政管理的本质主要是通过将其与政治和宪政制度等概念进行比较而揭示的。

就其与政治的关系而言，一方面行政管理不同于政治；另一方面行政管理与政治又密切相关。

至于行政管理与宪政制度的关系，他认为尽管“从政治哲学的角度着眼，行政学的研究是与宪法中主权之恰当分配的研究密切联系在一起的。”但行政管理从本质上不同于宪政制度。

这里，威尔逊厘清了政治与行政两者之间的关系，指出了行政管理的运行方式和适用范围，从而为行政学研究后来的发展从研究对象上勾画出了一个初步的框架。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

古德诺是如何看待“政治与行政”二分法的？联系实际谈谈你对此的认识。

答：古德诺在政治与行政二分法问题上的重要贡献主要并不是在于他率先提出了政治—行政二分法，而是在于他对政治—行政二分法所做的进一步阐释，从而为其后来所提出的独创性行政学思想奠定基础。

古德诺并没有把政治—行政二分法本身作为讨论的重点来加以突出。相反，他之所以提出应将政治与行政相对地“二分”开，其目的只不过是为了引出这样的观点：政府机构之间的分工不可能像政府两种功能之间的划分那样来得一清二楚。政治与行政必须以某种方式取得协调。

他通过对政治—行政二分法的进一步阐释第一次澄清了由这种“二分”的提法而容易造成的一种误解：认为一种政府功能只存在于一种政府机构之中；他第一次指明了这样一个道理：“分权原则的极端形式不能作为任何具体政治组织的基础。因为这一原则要求存在分立的政府机构，每一机构只限于行使一种被分开的政府功能。然而，实际政治的需要却要求国家意志的表达与执行之间协调一致。”

很明显，古德诺在此表现出的兴趣，主要已不是在于政治与行政的“分离”，而是在于二者的“协调”。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

理论联系实际阐述你对韦伯“官僚制”的理解。

答：(1)官僚制的含义

在韦伯看来，所谓“官僚制”是指一种以分部—分层、集权—统一、指挥—服从等为特征的组织形态，即现代社会实施合法统治的行政组织。从纯技术的观点来看，“官僚制”是效率最高的组织形式，政府、军队、宗教团体以及早期的企业都采用的是这种组织形态，它是一种高度理性化组织机构的“理想类型”。

(2)官僚制的特征

第一，合理的分工。第二，层级节制的权力体系。第三，依照规程办事的运作机制。第四，形式正规的决策文书。第五，组织管理的非人格化。第六，适应工作需要的专业培训机制。第七，合理合法的人事行政制度。

(3)官僚制的优点

第一，严密性。第二，合理性。第三，稳定性。第四，普适性。

(4)官僚制的缺点

官僚制犹如一个巨大的铁笼，将人固定在其中，压抑了人的积极性和创造精神，使人成为一种附属品，只会机械地例行公事，成为没有精神的专家，没有情感的享乐人，整个社会将变得毫无生气。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

泰勒的科学管理理论的主要内容是什么？联系实际谈谈你对此的认识。

答：(1)科学管理的中心问题是提高劳动生产率；

(2)提高劳动生产率关键在于为工作挑选“第一流的工人”；

(3)实行标准化原理；

(4)实行刺激性的工资报酬制度；

(5)工人和雇主两方面都必须来一次“精神革命”；

(6)把计划职能同执行职能分开，变原来的经验工作法为科学工作法；

(7)实行职能工长制；

(8)在组织机构的管理控制上实行例外原则。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

结合实际谈谈你对怀特关于行政环境与行政管理关系论述的认识。

答：行政环境是指围绕着行政活动直接或间接地作用和影响行政管理、行政行为以及行政效果的各种因素的总和。随着社会的变迁和发展，行政也相应地发生变化。行政环境对行政管理往往具有重要乃至决定性的影响。怀特早在20世纪20年代便从经济环境和政治环境、客观社会环境以及科技环境等诸方面对行政环境之于行政管理的重要影响作了较为深入、系统的探讨。

(1)经济环境和政治环境与公共行政；

(2)客观社会环境与行政；

(3)科技环境与行政。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

古利克对政府和行政问题的探讨有哪些主要方面？联系实际谈谈你对此的认识。

答：古利克对政府和行政问题的探讨可以概括为以下几个主要方面。

(1)当私人行为证明不符合公共利益时，政府应通过行动在社会中扮演一种积极角色。应尽可能建立公共部门与私人部门之间的合作机制，因为计划是所有公共事业的一个基本要素。

(2)各级政府的行政部门都应提出政策建议和执行政策，与此同时，立法部门则只应承担批准行政建议或否决行政建议的职责。

(3)在行政部门内，行政首长应通过更为有力的层级控制、改进参谋机构的支持、合并行政科室以及减少州级政府和地方政府民选官员的人数来增强其实力。

(4)联邦政府、州政府和地方政府之间应就其各自所应承担的职责建立和发展合作关系。尤其是联邦政府应承认州和地方的问题具有全国性，因此联邦政府在处理这些问题时应扮演一种领导角色。

(5)行政官员必然要涉及政治和政策问题，而且行政理论应重新加以阐述以便在各项行政职能中充分利用职业专长。

(6)应运用科学方法来发现能够用来提高政府工作效率和效益的一般性行政原则。

(7)组织的最高领导人应在组织内部通过权威机构和建立与发展统一目标来对其行政分支组织进行内部整合。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

巴纳德如何对组织定义？他所说的“组织”具有哪些要素和基本特点？联系实际谈谈你对此的认识。

答：(1)组织的含义

巴纳德不是仅从物质或人的方面看待组织，而是从人与人之间的协作关系的角度来看待组织的。组织理论并不研究协作系统的各个方面，只研究协作系统的一部分——“组织”，即协作系统中的人的行为和人的协作关系，这样他就通过使组织概念抽象化在很大程度上排除了物质因素。他没有简单地把组织理解为人的集团，而是将组织界定为“有意识地协调两个以上的人的活动或力量的一个系统”。

(2)组织的基本特点：

第一，组织是由人的活动或效力即人的行为构成的系统。

第二，组织是一个系统，即按照一定的方法进行调整的人的活动和行为的相互关系。

第三，组织是动态和发展的，即当系统中的一个部分同其他部分的关系发生变化时，作为整体的系统也要发生变化。

第四，组织是协作系统的一个组成部分，但两者糅合在一起，有时界限不太明确。

第五，组织工作决不仅限于所谓“组织内部”，对于一个组织来说，其“内部”协作关系和“外部”协作关系同等重要。

(3)组织三要素：

第一，协作的意愿；

第二，共同的目标；

第三，信息交流。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

理论联系实际阐述西蒙提出以决策行为去研究行政学的理由。

答：西蒙从以下几个方面阐述了他提出以决策行为去研究行政学的理由。

(1)传统行政学的讨论都只注意“执行”，即“行动”或“做”，而不注意行动或做之前的“决策”。

(2)实现行政组织目标的实际工作是由组织最基层——即操作层的操作人员执行的，但是在这些操作人员之上的非操作人员在实现组织目标上显然并非多余，而且影响可能更大。这种非操作的行政人员在实现一个组织目标上的作用大小取决于其对最下级操作人员的决策影响的大小。

(3)传统行政学者对一个组织的说明大部分都限于说明组织的职责分配与组织的正式权力结构，他们往往不注意组织中其他影响力量与沟通系统。

(4)所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看行政组织中每一个人决策的理性程度。

(5)行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动，要用多数人的力量去完成工作，就必须开发出一种运用组织力量的技术方法，即所谓行政程序，而这种行政程序也就是决策程序，就是划分组织中每一个人应作哪一部分决策的程序。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

理论联系实际分析一下林德布洛姆推行渐进决策的原因。

答：林德布洛姆不仅提出了渐进决策的基本原则，而且还进一步分析了推行渐进决策的原因。在他看来，政策分析之所以不能进行理性化的周密分析，而要采用渐进分析，是因为决策与政策的制定必然要受到政治、技术和现行计划的制约，它们决定着决策必然成为渐进过程，他分别从上述这三个方面对推行渐进决策的原因作了分析。

首先，决策的渐进性是由政治的一致性所决定的。

其次，决策的渐进性也是由技术上的困难造成的。

最后，决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

理论联系实际阐述维尔达夫斯基关于预算的概念。

答：对于预算的基本概念，维尔达夫斯基曾从多角度和多层面给予了解释和分析。

首先，从最常见的字面意义来说，一项预算即是一份包含有语词和数字的文件，它提出了用于某些项目和目的的支出。

其次，按照最一般的定义，预算涉及的是把财政资源转变成为人的目标。因此，一项预算就可能会被描述为一系列附有价目标签的目标。此外，他认为，如果我们从另一种视角来看的话，预算则可以被看作一种契约。

最后，维尔达夫斯基还认为预算也可以成为一种沟通网络，因为行政机关提交给预算局的预算计划可能代表着它们的期望。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

沃尔多如何论述官僚制与民主之间的关系？联系实际谈谈你对此的认识。

答：(1)沃尔多说，由于政府与行政一直都密切相连，所以行政与官僚制也是密切相连的。在他看来，我们时代的中心问题正是官僚制与民主之间的潜在冲突。

(2)在使用“官僚制”这个术语时，沃尔多很小心地将他对这个术语的用法与这个术语的通俗用法和韦伯的理想类型区别开，在他看来，“官僚制”仅仅意味着大规模的、正式的、复杂的、任务专门化的以及目标取向的组织。

(3)沃尔多认为，民主是“一种为了平等和自由的奋斗”，民主可以被描述为一种道德观或者叫一套价值观而不是其程序上的装饰品。

(4)沃尔多把官僚制与民主之间的冲突视为一种窘境。

(5)沃尔多认为，要解决这个问题就必须在民主与官僚制之间寻求一种融合，即承认不仅民主是合乎需要的，而且官僚制也是必不可少的。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

理论联系实际论述“新公共行政学”在理论研究方面对当代公共行政的发展所做的重要贡献。

答：从理论研究来看，新公共行政学的贡献主要表现为：

(1)超越了实证主义的研究模式；

(2)迈开了行政学独立发展的步伐；

(3)扩大了公共行政的领域范围；

(4)完善了行政组织理论的内容；

(5)深化了行政教育的内容。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

德鲁克的目标管理理论有哪些基本内容？联系实际谈谈你对此的认识。

答：德鲁克的目标管理理论既吸取了泰勒科学管理理论和人际关系学说的长处，又避免了它们的不足，其内容主要包括以下基本方面。

(1)组织中目标的性质：战略性目标；策略性目标；方案和任务。

(2)目标管理成功的先决条件：高层管理人员的积极参与；下级人员的参与；有充分的情报资料；对实现目标的手段有控制权；对为实现目标而勇于承担风险的组织成员予以激励和保护；相信广大组织成员的责任心和创造性，以Y理论的观点来看待组织成员。

(3)目标管理的三个阶段：制定目标；实现目标；对成果进行检查和评价。

(4)目标管理的主要特点：以目标为中心；重视成果的管理；重视人的管理。

德鲁克的上述观点为目标管理勾画了总的蓝图，因而世界各国的管理学者均承认他是目标管理理论的创始人。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

理论联系实际阐述奎德眼中政策分析的必要性。

答：奎德认为，政策分析的必要性可以从决策失误以及决策机构的低效得到说明。

(1)决策失误有两种形式：

一种是可以避免的决策失误，这种决策失误虽说不是政策分析的责任，但缺乏政策分析是一个重要原因；

另一种是难以避免的决策失误，奎德认为这种决策失误虽然难以完全避免，但运用政策分析可以把损失控制到最小程度。事实上，在所有决策过程中，政策分析都能帮助决策者做出更好的选择。

(2)决策低效的原因是多方面的：

首先，政府部门中参与决策的决策者或潜在的决策者人数多，他们又各自代表不同利益集团，这时就很难就目标达成共识。

其次，政府机构使用的决策程序和方法十分落后，官样文章，公文旅行，议而不决等是这种决策程序的一般特征，而引起巨大社会危害的“试错法”是最常见的决策方法，这样，频繁的决策失误及其带来的严重后果便可想而知。

最后，政府工作人员的不称职也是政府决策失误的一个重要原因，许多政府工作人员几乎没有任何政策科学的知识，几乎没有受过任何政策分析方面的训练，而且在有些政府机构中几乎没有任何专职政策分析员。

上述原因归结到一点就是缺乏政策分析，也就是说我们没有充分和恰当地运用政策分析方法去发现我们的目标，去理解并解决我们的问题。从理论上说，政策分析可以在一切决策领域为我们提供帮助。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

布坎南所说的“政府失败”是什么意思？你怎么看他对这种失败根源的分析？

答：所谓“政府的失败”，是指政府的活动并不总是像应该的那样有效或像理论上所说的能够做到的那样有效。

布坎南对政府工作机构低效率的原因进行了分析。他认为，导致政府机构工作低效率的原因有以下几个方面。

第一，缺乏竞争机制。

第二，缺乏降低成本的激励机制。

第三，政府机构自我膨胀。

第四，监督信息不完备。

第五，政府的寻租行为。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

在库珀看来，实现行政伦理行为的途径有哪些？联系实际谈谈你对此的认识。

答：基于对客观责任和主观责任，特别是对导致行政伦理困境的三种责任冲突的分析，库珀从三个层面对实现行政伦理行为的途径进行了探讨。

(一)行政伦理困境的传统应对方法

库珀认为，传统上，在公共组织中保持负责任行为的一般方法有两种：(1)外部控制；(2)内部控制。

(二)实现行政伦理行为的正确路径选择之一：内外控制机制之整合(三)实现行政伦理行为的正确路径选择之二：保持个体伦理自主性

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

霍哲认为政府公共部门有哪些回应性障碍？联系实际谈谈你对此的认识。

答：回应性是民主社会的政府公共机构必须保持的一种重要价值。霍哲引用罗克的定义把回应性解释为：“官僚的决策与社区或有权为公众说话的官员的偏好之间的相符程度。”这种回应性可以在“一种大量权力被授予下级行政部门的组织安排中”得以实现。

(1)回应性障碍之一：利益集团政治与被俘虏的官僚机构。

(2)回应性障碍之二：官僚专长与信息歪曲。

(3)回应性障碍之三：专业化结构与狭隘的局部观念。

(4)回应性障碍之四：归因错误与管理失败。

(以上要点需结合自身理解展开说明或论述)

联系实际谈谈你对古德塞尔提出的政府改革的原则的看法。

答：古德塞尔提出了自己的十大原则：

(1)政府应是由人民通过选出的代表来控制的，而不是企业家。

(2)政府应该为公共利益服务，而不是满足企业家的自我。

(3)政府必须按照宪法和法律活动，而非依据目标或任务。

第五篇：「最新」国开电大专科《行政法与行政诉讼法》十年期末考试名词解释题库（分学期版）

[最新]国开电大专科《行政法与行政诉讼法》十年期末考试名词解释题库

(分学期版)

说明：资料整理于2021年7月5日，收集了2006年7月2021年1月中央电大期末考试的全部试题及答案。

2021年1月试题及答案

20.行政机关：行政机关是指依照宪法和有关法律的规定，行使国家权力、组织管理国家行政事务的机关。

21.行政主体：行政主体是指享有国家行政权力，能以自己的名义从事行政管理活动，并独立承担由此产

生的法律责任的组织。

22.行政立法：行政立法是指国家行政机关依照法定的权限和程序，制定行政法规和行政规章的活动。

23.行政赔偿：行政赔偿是指国家行政主体及其工作人员，在行使职权时侵犯了公民、法人或者其他组织的合法权益，并造成了损害，由行政主体给予赔偿的法律制度。

2020年7月试题及答案

21.行政指导：是指行政机关在其所管辖的事务范围内，根据国家的法律、法规和政策，针对特定的公民、法人和其他组织，采取非强制的手段，取得行政相对方的同意和协助，有效地实现一定的行政目的主动的管理行为。

22.行政合同：是指行政主体之间，行政主体与公民、法人或其他组织之间，为了实现行政管理的目的，依双方意思表示一致，而确立、变更或消灭相互权利与义务的协议。

23.行政主体：是指享有国家行政权力，能以自己的名义从事行政管理活动，并独立承担由此产生的法律责任的组织。

24.行政责任：是指行政机关在其所管辖的事务范围内，根据国家的法律、法规和政策，针对特定的公民、法人和其他组织，采取非强制的手段，取得行政相对方的同意和协助，有效的实现一定的行政目的、主动的管理的行为。

2020年1月试题及答案

22.行政指导：是指行政机关在其所管辖的事务范围内，根据国家的法律、法规和政策，针对特定的公民、法人和其他组织，采取非强制的手段，取得行政相对方的同意和协助，有效地实现一定的行政目的主动的管理行为。

23.行政法律关系：是指受行政法律规范调控的因行政活动(权利活动和非权利活动)而形成或产生(引发)的各种权利义务关系。行政法律关系的主体指参加行政法律关系享有权利，承担义务的当事人。

24.行政相对方：是指在行政法律关系中与行政主体相对应的另一方当事人，其权益受行政主体的行政行为影响的个人或组织。

25.行政行为：广义的行政行为是指行政组织实施的所有“生效行政法律效力的行为”；狭义的行政行为是指行政主体及其工作人员行使行政职权对行政相对人作出的法律行为。

2019年7月试题及答案

22.公务员：是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。

23.行政指导：是指行政机关在其所管辖的事务范围内，根据国家的法律、法规和政策，针对特定的公民、法人和其他组织，采取非强制的手段，取得行政相对方的同意和协助，有效地实现一定的行政目的主动的管理行为。

24.行政许可：是指行政主体根据行政相对方的申请，经依法审查，通过颁发许可证、执照等形式，赋予或确认行政相对方从事某种活动的法律资格或法律权利的一种具体行政行为。

25.行政追偿：是指行政赔偿义务机关代表国家向行政赔偿请求人支付赔偿费用后，依法责令有故意或重大过失的组织和个人承担部分或全部赔偿费用的法律制度。

2019年1月试题及答案

21.行政法：是调整行政权被行使过程中所产生的社会关系以及对行政权进行规范和控制的法律规范总称。

22.行政合同：是指行政主体之间，行政主体与公民、法人或其他组织之间，为了实现行政管理的目的，依双方意思表示一致，而确立、变更或消灭相互权利与义务的协议。

23.行政指导：是指行政机关在其所管辖的事务范围内，根据国家的法律、法规和政策，针对特定的公民、法人和其他组织，采取非强制的手段，取得行政相对方的同意和协助，有效的实现一定的行政目的、主动的管理的行为。

24.行政责任：是指行政机关在其所管辖的事务范围内，根据国家的法律、法规和政策，针对特定的公民、法人和其他组织，采取非强制的手段，取得行政相对方的同意和协助，有效的实现一定的行政目的、主动的管理的行为。

2018年7月试题及答案

21.行政许可：是指行政主体根据行政相对方的申请，经依法审查，通过颁发许可证、执照等形式，赋予或确认行政相对方从事某种活动的法律资格或法律权利的一种具体行政行为。

22.行政主体：是指享有国家行政权力，能以自己的名义从事行政管理活动，并独立承担由此产生的法律责任的组织。

23.行政不当：也叫行政失当，指行政主体及其执行公务的人员，在执行行政管理过程中作出的行政行为合法但不合理。

24.行政赔偿：是指国家行政主体及其工作人员，在行使职权时侵犯了公民、法人或者其他组织的合法权益，并造成了损害，由行政主体给予赔偿的法律制度。

2018年1月试题及答案

22.行政合同：是指行政主体之间，行政主体与公民、法人或其他组织之间，为了实现行政管理的目的，依双方意思表示一致，而确立、变更或消灭相互权利与义务的协议。

23.行政指导：是指行政机关在其所管辖的事务范围内，根据国家的法律、法规和政策，针对特定的公民、法人和其他组织，采取非强制的手段，取得行政相对方的同意和协助，有效地实现一定的行政目的主动的管理行为。

24.行政复议：是指公民、法人或其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，按照法定的程序和条件向作出该具体行政行为的上一级行政机关提出申请，由受理申请的行政机关对具体行政行为依法进行审查并作出处理决定的活动。

25.行政追偿：是指行政赔偿义务机关代表国家向行政赔偿请求人支付赔偿费用后，依法责令有故意或重大过失的组织和个人承担部分或全部赔偿费用的法律制度。

2017年6月试题及答案

22.行政主体：是指享有国家行政权力，能以自己的名义从事行政管理活动，并独立承担由此产生的法律责任的组织。

23.行政相对方：是指在行政法律关系中与行政主体相对应的另一方当事人，其权益受行政主体的行政行为影响的个人或组织。

24.行政不当：也叫行政失当，指行政主体及其执行公务的人员，在执行行政管理过程中作出的行政行为合法但不合理。

25.行政许可：是指行政主体根据行政相对方的申请，经依法审查，通过颁发许可证、执照等形式，赋予或确认行政相对方从事某种活动的法律资格或法律权利的一种具体行政行为。

2017年1月试题及答案

11.行政法：是调整行政权被行使过程中所产生的社会关系以及对行政权进行规范和控制的法律规范总称。

22.行政诉讼：是指公民、法人或者其他组织认为行政机关和法律法规规章授权的组织作出的行政行为侵犯其合法权益，依法定程序向人民法院起诉，人民法院在当事人及其他诉讼参与人的参加下，对行政行为的合法性进行审查并作出裁决的制度。

23.行政指导：是指行政机关在其所管辖的事务范围内，根据国家的法律、法规和政策，针对特定的公民、法人和其他组织，采取非强制的手段，取得行政相对方的同意和协助，有效地实现一定的行政目的主动的管理行为。

24.行政追偿：是指行政赔偿义务机关代表国家向行政赔偿请求人支付赔偿费用后，依法责令有故意或重大过失的组织和个人承担部分或全部赔偿费用的法律制度。

2016年7月试题及答案

21.行政法：是调整行政权被行使过程中所产生的社会关系以及对行政权进行规范和控制的法律规范总称。

22.行政诉讼：是指公民、法人或者其他组织认为行政机关和法律法规授权的组织作出的具体行政行为侵犯其合法权益，依法定程序向人民法院起诉，人民法院在当事人及其他诉讼参与人的参加下，对具体行政行为的合法性进行审查并作出裁决的制度。

23.行政指导：是指行政机关在其所管辖的事务范围内，根据国家的法律、法规和政策，针对特定的公民、法人和其他组织，采取非强制的手段，取得行政相对方的同意和协助，有效地实现一定的行政目的主动的管理行为。

24.行政造偿：是指行政赔偿义务机关代表国家向行政赔偿请求人支付赔偿费用后，依法责令有故意或重大过失的组织和个人承担部分或全部赔偿费用的法律制度。

2016年1月试题及答案

21.行政诉讼：是指公民、法人或者其他组织认为行政机关和法律法规授权的组织作出的具体行政行为侵犯其合法权益，依法定程序向人民法院起诉，人民法院在当事人及其他诉讼参与人的参加下，对具体行政行为的合法性进行审查并作出裁决的制度。

22.行政不当：也叫行政失当，指行政主体及其执行公务的人员，在执行行政管理过程中作出的行政行为合法但不合理。

23.行政许可：是指行政主体根据行政相对方的申请，经依法审查，通过颁发许可证、执照等形式，赋予或确认行政相对方从事某种活动的法律资格或法律权利的一种具体行政行为。

24.行政赔偿：是指国家行政主体及其工作人员，在行使职权时侵犯了公民、法人或者其他组织的合法权益，并造成了损害，由行政主体给予赔偿的法律制度。

2015年7月试题及答案

22.具体行政行为：是指国家行政主体针对特定的行政管理对象实施的行政行为。

23.公务员：是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。

24.行政合同：是指行政主体之间，行政主体与公民、法人或其他组织之间，为了实现行政管理的目的，依双方意思表示一致，而确立、变更或消灭相互权利与义务的协议。

25.行政迫偿：是指行政赔偿义务机关代表国家向行政赔偿请求人支付赔偿费用后，依法责令有故意或重大过失的组织和个人承担部分或全部赔偿费用的法律制度。

2015年1月试题及答案

21.行政法：是调整行政权被行使过程中所产生的社会关系以及对行政权进行规范和控制的法律规范总称。

22.行政诉讼：是指公民、法人或者其他组织认为行政机关和法律法规授权的组织作出的具体行政行为侵犯其合法权益，依法定程序向人民法院起诉，人民法院在当事人及其他诉讼参与人的参加下，对具体行政行为的合法性进行审查并作出裁决的制度。

23.行政指导：是指行政机关在其所管辖的事务范围内，根据国家的法律、法规和政策，针对特定的公民、法人和其他组织，采取非强制的手段，取得行政相对方的同意和协助，有效地实现一定的行政目的主动的管理行为。

24.行政追偿：是指行政赔偿义务机关代表国家向行政赔偿请求人支付赔偿费用后，依法责令有故意或重大过失的组织和个人承担部分或全部赔偿费用的法律制度。

2014年7月试题及答案

22.行政主体：是指享有国家行政权力，能以自己的名义从事行政管理活动，并独立承担由此产生的法律责任的组织。

23.行政相对方：是指在行政法律关系中与行政主体相对应的另一方当事人，其权益受行政主体的行政行为影响的个人或组织。

24.行政不当：也叫行政失当，指行政主体及其执行公务的人员，在执行行政管理过程中作出的行政行为合法但不合理。

25.行政许可：是指行政主体根据行政相对方的申请，经依法审查，通过颁发许可证、执照等形式，赋予或确认行政相对方从事某种活动的法律资格或法律权利的一种具体行政行为。

2014年1月试题及答案

22.行政法：是调整行政权被行使过程中所产生的社会关系以及对行政权进行规范和控制的法律规范总称。

23.行政主体：是指享有国家行政权力，能以自己的名义从事行政管理活动，并独立承担由此产生的法律责任的组织。

24.行政强制：是指行政主体为实现一定的行政目的，保障行政管理的顺利进行，对行政相对方的人身及财产采取的强制性的具体行政行为的总称。

25.行政复议：是指公民、法人或其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，按照法定的程序和条件向作出该具体行政行为的上一级行政机关提出申请，由受理申请的行政机关对具体行政行为依法进行审查并作出处理决定的活动。

2013年7月试题及答案

21.行政机关：是指依照宪法和有关法律的规定，行使国家权力、组织管理国家行政事务的机关。

22.公务员：是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。

23.行政指导：是指行政机关在其所管辖的事务范围内，根据国家的法律、法规和政策，针对特定的公民、法人和其他组织，采取非强制的手段，取得行政相对方的同意和协助，有效的实现一定的行政目的主动的管理的行为。

24.行政追偿：是指行政赔偿义务机关代表国家向行政赔偿请求人支付赔偿费用后，依法责令有故意或重大过失的组织和个人承担部分或全部赔偿费用的法律制度。

2013年1月试题及答案

22.具体行政行为：是指国家行政主体针对特定的行政管理对象实施的行政行为。包括行政许可、行政强制、行政处罚等行为，通常以具体、完整的行政决定的形式表现出来。

23.行政合同：是指行政主体之间，行政主体与公民、法人或其他组织之间，为了实现行政管理的目的，依双方意思表示一致，而确立、变更或消灭相互权利与义务的协议。

24.行政赔偿：是指国家行政主体及其工作人员，在行使职权时侵犯了公民、法人或者其他组织的合法权益，并造成了损害，由行政主体给予赔偿的法律制度。

25.行政诉讼：是指公民、法人或者其他组织认为行政机关和法律法规授权的组织作出的具体行政行为侵犯其合法权益，依法定程序向人民法院起诉，人民法院在当事人及其他诉讼参与人的参加下，对具体行政行为的合法性进行审查并作出裁决的制度。

2012年7月试题及答案(没有名词解释题型)

2012年1月试题及答案(没有名词解释题型)

2011年7月试题及答案(没有名词解释题型)

2011年1月试题及答案(没有名词解释题型)

2010年7月试题及答案(没有名词解释题型)

2010年1月试题及答案(没有名词解释题型)

2009年7月试题及答案(没有名词解释题型)

2009年1月试题及答案(没有名词解释题型)

2008年7月试题及答案(没有名词解释题型)

2008年1月试题及答案(没有名词解释题型)

2007年7月试题及答案(没有名词解释题型)

2007年1月试题及答案(没有名词解释题型)

2006年7月试题及答案(没有名词解释题型)